河南大有能源股份有限公司 关于阿拉尔豫能投资有限责任公司 2021-2023 年度业绩承诺实现情况 专项审核意见 希会审字(2024)2522 号 目 录 一、专项审核意见................................... (1-2) 二、收购资产业绩承诺实现情况的专项说明 ....... (3-4) 三、证书复印件 (一) 注 册 会 计 师 资 质 证 明 (二)会计师事务所营业执照 (三) 会计师事务所执业证书 二、注册会计师的责任 k 希格玛会计师事务所(特殊普通合伙) Xigema Cpas(Special General Partnership) 希会审字(2024)2522 号 河南大有能源股份有限公司 关于阿拉尔豫能投资有限责任公司 2021-2023 年度业绩承诺实现情况 专项审核意见 河南大有能源股份有限公司全体股东; 我们接受委托,审计了河南大有能源股份有限公司（以下简称"贵公司"） 2023年度的财务报表,包括2023年12月31日的合并及母公司资产负债表,2023年 度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变 动表,以及财务报表附注。在 ...

河南大有能源股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （马家昱） 根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《公 司独立董事工作制度》等相关规定和要求，本人在 2023 年的工作中， 勤勉尽责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，切实维护 了公司和股东尤其是中小股东的利益。现将 2023 年度本人履行职责 情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 马家昱：1974 年 4 月生，中共党员，硕士研究生学历。现为河 南财经政法大学民商经济法学院副教授，河南财经政法大学国有资产 管理合规研究中心负责人，河南省国有资产管理委员会聘任外部董事， 中共河南省委政法委案件评查员，河南省财政厅政府和社会资本合作 2023 年 8 月任职以来，本人参加公司召开的股东大会会议 1 次、 董事会会议 4 次，本人均亲自出席会议，未出现缺席或连续两次未亲 自出席董事会会议的情况。本人对审议的董事会各项议案均投出赞成 票，未出现反对或弃权的情况。 （二）出席董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况 2023 年，本人参加审计委员会会议 1 次、提名委员会会议 1 次。 1 ...

河南大有能源股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 1 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会一致，委员任期届满， 连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，则自动失去委 员资格，并由董事会根据本工作细则的规定补足委员人数。 第八条 薪酬与考核委员会下设薪酬与考核工作组，专门负责提 供公司有关经营方面的资料及被考评人员的有关资料，负责筹备薪酬 与考核委员会会议并执行薪酬与考核委员会的有关决议。薪酬与考核 工作组组员由薪酬与考核委员会指定公司内部人员担任。 第三章 职责权限 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事（不含独立董事）及高级管理 人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《河南大有能源股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有 关规定,公司设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核委 员会"）,并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东大会决议设立的专 门工作机构，主要负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进行考 核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，并向董事会 ...

河南能源集团财务有限公司 2023 年度风险持续评估报告 河南大有能源股份有限公司（以下简称"公司"）根据《关于规 范上市公司与企业集团财务公司业务往来的通知》及《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 5 号—交易与关联交易》的相关要求，审 阅了河南能源集团财务有限公司（以下简称"财务公司"）经审计的 2023 年度财务报告，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行 了评估，具体情况报告如下： 一、财务公司基本情况 河南能源集团财务有限公司是河南能源集团有限公司的控股子 公司，为中国银行保险监督管理委员会批准设立的非银行金融机构。 企业名称：河南能源集团财务有限公司 （一）控制环境 企业性质：其他有限责任公司 法定代表人：棘军 注册资本：440,000 万元 统一社会信用代码：91410000171108243P 金融许可证机构编码：L0099H241010001 住所： 郑州市郑东新区 CBD 商务西三街(国龙大厦)17 层 经营范围：(一)吸收成员单位的存款;(二)办理成员单位贷 款;(三)办理成员单位票据贴现;(四)办理成员单位资金结算与收 付;(五)提供成员单位委托货款、债券承销、非融资性保函、财务 ...

经2020年年度股东大会批准，公司与财务公司签订了为期三年的 《金融服务协议》，因3年合同期限即将届满，公司拟与财务公司重 新签订《金融服务协议》。 证券代码：600403 证券简称：大有能源 编号：临 2024-013 号 河南大有能源股份有限公司 重新签订《金融服务协议》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ● 河南大有能源股份有限公司（以下简称"公司"）拟与河南能 源集团财务有限公司（以下简称"财务公司"）重新签订《金融服务 协议》，本事项构成关联交易。 ● 本次关联交易事项已经公司董事会审议通过，尚需提交公司 股东大会审议。 一、关联交易基本情况 （一）关联交易概述 （二）关联交易履行的审议程序 1.2024 年 3 月 29 日，公司召开第九届董事会第六次会议，审议 通过了《关于重新签订<金融服务协议>的议案》，关联董事回避了表 决。 2.本议案在提交本次董事会审议前，已经公司第九届董事会第一 次独立董事专门会议审议通过。 3.本事项尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议， ...

证券代码：600403 证券简称：大有能源 编号：临 2024-008 号 河南大有能源股份有限公司 第九届董事会第六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 河南大有能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 29 日以通讯方式召开了第九届董事会第六次会议，本次会议通知于 2024 年 3 月 26 日以邮件方式发出。本次会议应出席的董事 11 名， 实际出席的董事 11 名，本次会议由公司董事长任春星主持，公司监 事、高级管理人员列席了会议。本次会议的召开符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。会议审议并通过了 以下议案（其中：议案 8、9、10、17 涉及关联交易事项，关联董事 回避了表决，仅独立董事表决）： 表决结果为：同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 2、关于《河南大有能源股份有限公司 2023 年度总经理工作报告》 的议案 表决结果为：同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 1、关于《河南大有能源股份有限公司 202 ...

证券代码：600403 证券简称：大有能源 编号：临 2024-009 号 河南大有能源股份有限公司 第九届监事会第四次会议决议公告 河南大有能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 29 日以通讯方式召开了第九届监事会第四次会议，本次会议通知于 2024 年 3 月 26 日以邮件方式发出。本次会议应出席的监事 8 名，实 际出席的监事 8 名，本次会议由公司监事会主席任贵品主持。本次会 议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章 程的规定。会议审议并通过了以下议案（其中：议案 6、7、8 涉及关 联交易事项，仅职工监事表决）： 1、关于《河南大有能源股份有限公司 2023 年度监事会工作报告》 的议案 表决结果为：同意票 8 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 2、关于《河南大有能源股份有限公司 2023 年度财务决算报告》 的议案 表决结果为：同意票 8 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 3、关于《河南大有能源股份有限公司 2023 年年度报告》及其摘 要的议案 《河南大有能源股份有限公司 2023 年年度报告》及其摘要详见 1 上海证券交易所网站。 本公司监 ...

河南大有能源股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （李铁） 2023 年 8 月 18 日，我被选举为河南大有能源股份有限公司（以 下简称"公司"）第九届董事会独立董事。任职以来，我积极参加独 立董事履职培训和后续培训，严格按照《公司法》《上市公司独立董 事管理办法》《上海证券交易所上市规则》以及《公司章程》的有关 规定，忠实、勤勉、独立地履行职责，积极出席股东大会、董事会及 专门委员会会议，认真审议各项议案，对公司重要事项发表独立意见， 充分发挥独立董事的独立作用，切实维护了公司和全体股东特别是中 小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 李铁，1961 年 5 月出生，博士研究生、工学博士，工学教授。 未在其它上市公司担任过独立董事。现任北京科技大学安全科学与工 程专业教授、博士生导师。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 报告期内，本人作为公司独立董事，符合《上市公司独立董事管 理办法》规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职情况 （一）出席股东大会和董事会会议情况 2023 年 8 月 1 ...

证券代码：600403 证券简称：大有能源 编号：临 2024-012 号 河南大有能源股份有限公司 关于重新签订《关联交易与综合服务协议》的 公 告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 ● 河南大有能源股份有限公司（以下简称"公司"）拟与公司 控股股东义马煤业集团股份有限公司（以下简称"义煤公司"）重新 签订《关联交易与综合服务协议》，本事项构成关联交易。 ● 本次关联交易事项已经公司董事会审议通过，尚需提交公 司股东大会审议。 一、关联交易基本情况 （一）关联交易概述 为进一步规范公司与义煤公司及其关联方之间的日常关联交 易，经双方共同协商，对原《关联交易与综合服务协议》的部分条 款进行了修订。现拟按照修订后的内容重新签订协议，协议有效期 为三年。 （二）关联交易履行的审议程序 1.2024 年 3 月 29 日，公司召开第九届董事会第六次会议，审 议通过了《关于重新签订<关联交易与综合服务协议>的议案》，关联 董事回避了表决。 2.上述议案在提交本次董事会审议前，已经公司第九届董事会 1 重要内容提示： ...

会计师事务所名称：希格玛会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2013 年 6 月 28 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：陕西省西安市浐灞生态区浐灞大道一号外事大厦六层 首席合伙人：吕桦、曹爱民 截至2023年末，希格玛会计师事务所拥有合伙人51名，注册会计 师259名，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数120 名。希格玛会计师事务所2023年度经审计的收入总额为4.77亿元，其 中审计业务收入3.96亿元，证券业务收入1.28亿元。2023年度为35 家上市公司提供审计服务，审计服务收费总额0.59亿元；涉及的主要 河南大有能源股份有限公司 对会计师事务所履职情况评估报告 河南大有能源股份有限公司（以下简称"公司"）聘请希格玛会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"希格玛"）作为公司 2023 年度审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对希格玛在 2023 年审计 过程中的履职情况进行了评估。经评估，公司认为，希格玛在资质等 方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具 体情况如下： 一、资质条件 （一）基本信息 ...