董事会提名委员会议事细则 （2023 年 12 月修订） 第一章 总则 第二章 人员组成 深圳市金证科技股份有限公司 第四章 议事规则 第六条 提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、 高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并就下列事项向董事 会提出建议： （一） 提名或者任免董事； （二） 聘任或者解聘高级管理人员； （三） 法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事项。 第七条 提名委员会可将相关议案提交董事会审议决定。 第八条 提名委员会依据相关法律法规和《公司章程》的规定，结合公司实际情 况，研究公司的董事、总裁人员的任职资格、选任程序，形成决议后提 交董事会通过，并遵照实施。 第九条 提名委员会根据需要不定期召开会议，并于会议召开前三天将会议内容 通知全体委员。经全体委员一致同意，可以豁免前述通知期限。 会议由主任委员主持，主任委员不能履职时可委托其他一名独立董事委 员代为履职。 第十条 提名委员会会议既可采取现场会议形式，也可采取非现场会议的传真、 通讯方式，表决以举手、计名和书面等方式进行。 第十一条 提名委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可举行；每一名 ...

证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2023-080 深圳市金证科技股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第四次临时股东大会 召开地点：深圳市南山区高新南五道金证科技大楼 9 楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 29 日 至 2023 年 12 月 29 日 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 12 月 29 日 14 时 00 分 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投 票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定 执行。 (七) 涉及公 ...

深圳市金证科技股份有限公司 独立董事工作制度 （2023 年 12 月修订） 第一章 总 则 第二章 独立董事的任职条件和独立性 第四条 独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任本公司独立董事： 1 第一条 为完善公司法人治理结构，促进公司的规范运作，充分发挥独立董事 的作用，根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》及《深圳市金证科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的其他职务，并与其所受聘 的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或 者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 担任独立董事应当符合下列基本条件： 1、 根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格； 2、 具有独立性，具体参见本制度第四条的规定。 3、 具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则。 4、 具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 5、 具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录； 6、 有足够的时间和精力履行独立 ...

证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2023-077 深圳市金证科技股份有限公司 关于关联交易的公告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"或"金证股份"）与 参股公司港融科技有限公司（以下简称"港融科技"）签订《业务合作框架协议》， 预计公司向港融科技采购服务费用金额预计不超过人民币 5,000 万元，港融科技 向公司采购服务费用金额预计不超过人民币 3,000 万元，定价原则上不高于同类 业务市场价格，实际结算金额以双方实际签署的业务合同为准。 一、关联交易概述 1、关联交易的主要内容 基于公司日常经营及业务发展需要，公司与港融科技就日常经营业务及技术 服务等事项签订合作框架协议，具体如下： 鉴于港融科技为证券基金行业金融监管和数据应用等领域的专业信息化解 决方案提供商，公司与港融科技在软件产品服务、软件服务人力资源外包、软件 产品技术开发、软件产品销售、软件产品运维管理业务进行合作，公司拟与港融 科技签订《业务合作框架协议》，根据 ...

深圳市金证科技股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 2023 年 12 月 12 日，深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "金证股份"）召开第八届董事会 2023 年第三次会议，审议通过了《关于公司聘 请 2023 年财务审计机构及内部控制审计机构的议案》，根据竞争性谈判结果，并 经公司董事会审计委员会审核，董事会同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合 伙）（以下简称"立信"）为公司 2023 年财务审计机构和内部控制审计机构，该 议案尚需提交公司 2023 年第四次临时股东大会审议。现将相关情况公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2023-078 （一）机构信息 1.基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）是 2010 年全国首家完成改制的特殊普 通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是 国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法 ...

证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2023-076 深圳市金证科技股份有限公司关于为全资子公司 深圳市齐普生科技股份有限公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示 ●被担保人名称：深圳市齐普生科技股份有限公司（以下简称"齐普生科技"） ●本次为齐普生科技提供的担保额度不超过36,900万元（人民币元，下同）， 公司为其（含其子公司）提供的担保余额为107,500万元。 ●对外担保逾期的累计数量：无； ●上述担保无反担保。 一、担保情况概述 2023 年 12 月 12 日，深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "金证股份"）第八届董事会 2023 年第三次会议审议通过了《关于为全资子公司 深圳市齐普生科技股份有限公司提供担保的议案》。 公司全资子公司齐普生科技部分银行综合授信额度调整，其中浦发银行由 15,000 万元调整为 10,000 万元，平安银行由 10,000 万元调整为 8,000 万元；北 京银行由6,000万元调整为7,000万元；中国银 ...

深圳市金证科技股份有限公司 独立董事专门会议议事细则 （2023 年 12 月制定） 第一章 总则 第二章 职责权限 第四条 独立董事行使下列特别职权，应当经独立董事专门会议审议并取得全 体独立董事过半数同意： （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查； （二）向董事会提议召开临时股东大会； 1 第五条 下列事项应当经独立董事专门会议审议并经全体独立董事过半数同意 后，提交董事会审议： （四）法律、行政法规、中国证券监督管理委员会规定和《公司章程》 规定的其他事项。 （三）《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定要求应当由独立董事 发表意见的事项； （四）其他独立董事认为有必要讨论研究的事项。 第一条 为进一步完善深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，促进独立董事有效履职，充分发挥独立董事在公司治 理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《上市公司独立董事管理办法》、《深圳市金证科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，并结合公司实际情况， 制定本规则。 ...

深圳市金证科技股份有限公司董事、监事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理规则 （2023 年 12 月修订） （二） 董事、监事和高级管理人员离职后半年内； （三） 董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内 的； （四） 董事、监事和高级管理人员因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国 证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）立案调查或者被司法机 关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满 6 个月的； （五） 董事、监事和高级管理人员因违反证券交易所业务规则，被证券 交易所公开谴责未满 3 个月的； （二） 本公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日内； （六） 法律、法规、部门规章、规范性文件、中国证监会和证券交易所 规定的其他情形。 1 第一条 为加强对深圳市金证科技股份有限公司(以下简称"公司"或"本公 司")董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公 司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上 市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及上海证券交易所《上市公 司股东 ...

Financial Performance - In the first nine months of 2023, the company achieved operating revenue of CNY 4.048 billion, a decrease of 7.29% compared to the same period last year[5]. - The net profit attributable to shareholders was CNY 41 million, down 70.19% year-on-year, primarily due to the integration period of the dual cornerstone business and increased expenses from sales and R&D investments[5]. - The financial sector's monthly revenue for January to September 2023 was CNY 1.413 billion, a decline of 2.35% from CNY 1.447 billion in the same period of 2022[1]. - Total revenue for Q3 2023 was 4,417,022,969.02 CNY, compared to 4,303,038,611.80 CNY in Q3 2022, reflecting a slight increase[17]. - Net profit for Q3 2023 was 12,638,911.78 CNY, down from 114,574,903.29 CNY in Q3 2022, indicating a significant decline[15]. - Operating profit for Q3 2023 was -9,393,106.67 CNY, compared to 77,722,142.07 CNY in Q3 2022, showing a substantial loss[14]. - Total comprehensive income for Q3 2023 was 12,915,188.15 CNY, compared to 113,727,459.02 CNY in Q3 2022, indicating a sharp decrease[16]. - The net profit attributable to shareholders decreased by 140.88% in the current reporting period, primarily due to delays in the acceptance of the dual cornerstone business segment[42]. - The net profit attributable to shareholders for the year-to-date period decreased by 70.19%, driven by increased sales expenses and heightened R&D investments[42]. Revenue and Expenses - The asset management software business revenue decreased by 28.89% to CNY 90.22 million, while the banking software business increased by 6.56% to CNY 333.60 million[1]. - Research and development expenses increased to 439,259,056.47 CNY in Q3 2023 from 413,891,200.38 CNY in Q3 2022, representing a growth of approximately 6.1%[13]. - Operating costs for Q3 2023 were 4,119,627,636.91 CNY, down from 4,322,901,938.49 CNY in Q3 2022, reflecting a reduction of approximately 4.7%[13]. - The company reported investment income of 12,139,903.41 CNY in Q3 2023, a recovery from a loss of -774,665.21 CNY in Q3 2022[13]. - The company experienced a decrease in tax expenses, with Q3 2023 tax expenses at 4,029,149.77 CNY compared to 11,863,159.62 CNY in Q3 2022[15]. Assets and Liabilities - Total assets as of the reporting date amounted to CNY 6.761 billion, an increase from CNY 6.670 billion at the end of the previous period[11]. - Short-term borrowings increased significantly to CNY 1.521 billion from CNY 892.86 million, indicating a rise in financial leverage[10]. - The total assets at the end of the reporting period were ¥6,761,179,901.93, an increase of 1.36% from the end of the previous year[38]. - Total liabilities amounted to approximately $2.78 billion, with non-current liabilities totaling around $32.94 million[63]. - Owner's equity reached approximately $3.89 billion, with total equity attributable to shareholders at about $3.72 billion[63]. Strategic Initiatives - The company is actively integrating its securities IT and asset management IT businesses, focusing on product unification to enhance R&D efficiency and competitiveness[5][6]. - The new generation investment trading platform A8 has completed the development of several subsystems, including asset center and compliance risk control[6]. - The company successfully implemented its first insurance investment trading system project during the reporting period, marking a significant milestone[6]. - The company plans to enhance project delivery and acceptance efforts in the fourth quarter to improve revenue performance[5]. - The company plans to enhance sales expansion efforts in response to the current challenges faced in revenue generation[42]. Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 81,813[45]. - Major shareholders include Li Jieyi with 8.96% ownership, Du Xuan with 8.06%, and Zhao Jian with 7.42%[45]. Cash Flow and Financial Health - As of September 30, 2023, cash and cash equivalents amounted to CNY 1,043,762,192.94, down from CNY 1,795,210,140.80 at the end of 2022, representing a decline of 41.9%[50]. - The net cash flow from operating activities was -¥530,293,367.54 for the year-to-date period[35]. - The net cash flow from financing activities was ¥374,894,648.22, an increase compared to the previous year[35]. - The company has retained earnings of approximately $1.28 billion, indicating strong profitability and reinvestment potential[63].

证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2023-073 深圳市金证科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示 一、说明会类型 深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日在 《中国 证券 报》、《 证券时 报》、《 上海 证券报 》、 上海 证券 交易所 网站 （www.sse.com.cn）披露《深圳市金证科技股份有限公司 2023 年第三季度报告》。 为便于广大投资者更加全面深入了解公司 2023 年前三季度经营业绩相关情况， 公司将于 2023 年 10 月 31 日通过网络文字互动方式举行 2023 年第三季度业绩 说明会。 二、说明会召开的时间、地点和方式 （一）会议召开时间：2023 年 10 月 31 日（星期二）下午 15:00-16:00 （一）投资者可以在 2023 年 10 月 30 日下午 16:00 前将需要了解的情况和关 注问题预先发送至邮箱（chenzhis ...