深圳市金证科技股份有限公司 关于召开2025年第三次临时股东会的通知 证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2025-054 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互 联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的 9:15-15:00。 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 股东会召开日期：2025年11月14日 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统 (一) 股东会类型和届次 2025年第三次临时股东会 (二) 股东会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合 的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2025 年 11 月 14 日 14 点 00 分 召开地点：深圳市南山区高新南五道金证科技大楼 9 楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者 的投票，应按照《上海证券交易 ...

证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2025-049 深圳市金证科技股份有限公司第八届董事会 2025 年第八次会议决议公告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会2025年第 八次会议于2025年10月28日以通讯表决方式召开。会议应到董事7名，实到董事7 名。经过充分沟通，以通讯表决方式行使表决权。会议的召开符合《公司法》及 《公司章程》的规定。 一、会议以同意7票，反对0票，弃权0票的表决结果审议并通过了《关于公 司2025年第三季度报告的议案》； 本议案已经董事会审计委员会审议通过。 具体内容详见公司刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《深圳市金证科技股份有限公司2025 年第三季度报告》（公告编号：2025-050）。 二、会议以同意7票，反对0票，弃权0票的表决结果审议并通过了《关于使 用闲置自有资金进行委托理财的议案》； 具体内容详见公司刊登在《中国证券报 ...

深圳市金证科技股份有限公司 2025 年第三季度报告 证券代码：600446 证券简称：金证股份 深圳市金证科技股份有限公司 2025 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息 的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 | | | | 单位：元 | 币种：人民币 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 本报告期比 | | 年初至报告期 | | 项目 | 本报告期 | 上年同期增 | 年初至报告期末 | 末比上年同期 | | | | 减变动幅度 | | 增减变动幅度 | | | | (%) | | (%) | | 营业收入 | 563,332,183.65 | -5 ...

深圳市金证科技股份有限公司 防范大股东及关联方占用上市公司资金管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第二章 防范资金占用的原则 1 3、对定期报送监管机构公开披露的大股东及关联方资金占用的有关 资料和信息进行审查； 4、其他需要领导小组研究、决定的事项。 2 2、通过银行或非银行金融机构向大股东及关联方提供委托贷款； 3、委托大股东及关联方进行投资活动； 4、为大股东及关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票； 5、代大股东及关联方偿还债务； 6、中国证监会禁止的其他占用方式。 第六条 公司与大股东及关联方发生的关联交易，必须严格按照《上海证券交 易所股票上市规则》和公司相关制度的规定执行。 第七条 公司董事会负责防范大股东及关联方资金占用的管理。公司董事、高 级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务，应按照《公司法》和 公司章程等有关规定履行职责，切实履行防止大股东及关联方占用公 司资金行为的职责。 第八条 公司设立防范大股东及关联方资金占用领导小组，为公司防止大股东 及关联方占用公司资金行为的日常监督管理机构。领导小组由公司董 事长任组长，总裁、财务总监为副组长，成员由相关董事、独立董事 ...

深圳市金证科技股份有限公司 信息披露暂缓、豁免业务管理制度 （2025 年 10 月制定） 第一章 总则 第二章 信息披露暂缓、豁免的适用情形 第五条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项， 1 第一条 为规范深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 暂缓、豁免行为，加强信息披露管理，保护投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公 司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）等法律、法规、规章、规范性文件的 规定，结合《深圳市金证科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）和上海证券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披 露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者， 不得实施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 本制度所称 ...

深圳市金证科技股份有限公司 董事会秘书管理办法 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第二章 董事会秘书选任 1 第一条 为进一步提高公司的治理水平，规范公司董事会秘书的选任、履职、 培训和考核工作，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票 上市规则》等法律法规和本公司章程，制订管理办法。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司高级管理人员，对公司及 董事会负责。公司设立董事会办公室，董事会秘书为部门负责人。董 事会秘书是公司与证券监管机构、上海证券交易所（以下简称"交易 所"）之间的指定联络人。 第三条 公司董事会应当在公司首次公开发行股票上市后三个月内，或原任董 事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。 第四条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： 1、 具有良好的职业道德和个人品质； 2、 具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； 3、 具备履行职责所必需的证券行业从业经验； 4、 取得交易所认可的董事会秘书资格证书。 第五条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： 1、 《公司法》及《上海证券交易所股票上市规则》规定的不得担任 上市公司董事、高级管理人员的情形； ...

深圳市金证科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第四条 本制度所指内幕信息是指《中华人民共和国证券法》第五十二条规定 的，涉及公司的经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的尚 1 第一条 为了进一步完善深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的 公平原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办 法》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记 管理制度》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关 规定，制定本制度。 第二条 公司内幕信息管理工作由公司董事会负责，董事会应当保证内幕信息 知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负 责组织实施办理上市公司内幕信息知情人的登记入档事宜，当董事会 秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的职责。审计 委员会应当对本制度的实施情况进行监督。 第三条 董事会办公室为公司内幕信息登记备案工作的日常工 ...

第二章 独立董事的任职条件和独立性 2、 具有独立性，具体参见本制度第四条的规定。 3、 具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章 及规则。 4、 具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工 作经验。 第四条 独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任本公司独立董事： 深圳市金证科技股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 2、 直接或间接持有上市公司已发行股份 1％以上或者是上市公司前 十名股东中的自然人股东及其直系亲属； 3、 在直接或间接持有上市公司已发行股份 5％以上的股东单位或者 在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属； 4、 在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其直系亲 属； 5、 与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大 业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实 际控制人任职的人员； 1 第一条 为完善公司法人治理结构，促进公司的规范运作，充分发挥独立董事 的作用，根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》及《深圳市金证科技股份有限公司章 ...

深圳市金证科技股份有限公司 独立董事专门会议议事细则 （2025 年 10 月修订） 1 第一章 总则 第二章 职责权限 第四条 独立董事行使下列特别职权，应当经独立董事专门会议审议并取得全 体独立董事过半数同意： （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查； （二）向董事会提议召开临时股东会； 第一条 为进一步完善深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，促进独立董事有效履职，充分发挥独立董事在公司治 理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《上市公司独立董事管理办法》、《深圳市金证科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，并结合公司实际情况， 制定本规则。 第二条 独立董事专门会议是指仅由公司全体独立董事参加的会议。 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他 可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、中国证券监督管理委员会规定、上海证券交易所业务规则和 《公司章程 ...

深圳市金证科技股份有限公司 （2025 年 10 月制定） 第一章 总则 董事、高级管理人员离职管理制度 (一) 合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》 的要求； (二) 公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离 职的相关信息； (三) 平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影响公司正常经 营和治理结构的稳定性； (四) 保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。 第二章 离职情形与生效条件 第四条 公司董事、高级管理人员离职包括任期届满未连任、主动辞职、退休、 被解除职务以及其他导致董事、高级管理人员实际离职等情形。 1 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则： 第一条 为规范深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公 司及股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章 程指引》《上海证券交易所股票上市规则》以及《深圳市金证科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、 ...