河南中孚实业股份有限公司 独立董事制度 （2023 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善河南中孚实业股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司独立董事尽责履职， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件 及《河南中孚实业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制 定本制度。 第二条 本制度所称独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务， 并与其所受聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关 系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、实际控制人等单 位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证券 交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中 ...

证券代码：600595 证券简称：中孚实业 公告编号：临 2023-072 河南中孚实业股份有限公司 关于召开 2023 年第五次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2023年12月25日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投 票系统 一、召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第五次临时股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票 相结合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2023 年 12 月 25 日 15 点 00 分 召开地点：公司会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的 投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范运作》 等有关规定执行。 (七) 涉及公开征集股东投票 ...

三、关于公司及子公司 2024 年度开展外汇远期锁汇业务的议案 一、关于公司及子公司 2024 年度开展铝产品套期保值业务的议案 经审阅相关资料，公司及子公司开展铝产品套期保值业务能够降低原材料价 格波动风险，达到锁定原材料成本的目的，不存在损害公司和全体股东利益的情 形。公司已制定《河南中孚实业股份有限公司期货交易管理制度》，并建立严格 的授权和岗位牵制制度，加强相关人员的职业道德教育及业务培训，提高相关人 员的综合素质；同时建立异常情况及时报告制度，并形成高效的风险处理程序。 公司及子公司 2024 年度开展铝产品套期保值业务的相关审批程序符合国家相关 法律、法规及《公司章程》的有关规定。因此，我们同意公司及子公司 2024 年 度开展铝产品套期保值业务。 二、关于公司及子公司 2024 年度向银行等机构申请综合授信额度的议案 经审阅相关资料，我们认为本次公司及子公司 2024 年度拟向银行等机构申 请总额不超过 18 亿元人民币的综合授信额度事项，有利于优化公司债务结构， 符合公司发展需要。目前公司资产信用状况良好，财务风险可控，本次向银行等 机构申请综合授信额度事项不会损害公司及公司全体股东的利益。该 ...

开展铝期货、期权交易，可以充分利用期货、期权市场套期保值的避险机 制，降低原材料价格波动风险，达到锁定原材料成本的目的，同时减少销售价 格出现大幅下降可能带来的损失，降低对公司正常经营的影响。 关于公司及子公司 2024 年度开展铝产品套期保值业务的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、交易背景及交易品种 公司专业从事铝产品的生产和销售，为减少原材料价格波动带来的影响， 同时降低销售风险，公司及子公司将通过期货、期权套期保值的避险功能消除 或降低价格波动风险。公司及子公司开展铝产品套期保值业务，仅限于本公司 及子公司生产销售的铝产品相关的衍生品交易。 二、套期保值的目的 证券代码：600595 证券简称：中孚实业 公告编号：临 2023-069 河南中孚实业股份有限公司(以下简称"公司")于 2023 年 12 月 7 日召开的第 十届董事会第二十二次会议审议通过了《关于公司及子公司 2024 年度开展铝产 品套期保值业务的议案》，同意公司及子公司 2024 年度开展铝产品套期保值业 务。现将有关情况公告 ...

对当期损益的影响：公司及子公司累计收到的 20,508.66 万元政府补助 资金认定为与收益相关的政府补助，收到的 1,000 万元政府补助资金认定为与资 产相关的政府补助，具体会计处理和最终对公司损益的影响将以会计师年度审计 确认后的结果为准。 一、获得补助的基本情况 证券代码：600595 证券简称：中孚实业 公告编号：临 2023-067 河南中孚实业股份有限公司 关于获得政府补助的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 获得补助金额：公司子公司本次收到政府补助资金 15,972.12 万元，2023 年 1 月 1 日至今，公司及子公司累计收到政府补助资金 21,508.66 万元。 （一）公司子公司本次获得政府补助概况 2023 年 11 月 23 日，公司子公司广元市林丰铝电有限公司收到广元市人民 政府奖补资金 8,703.41 万元，公司子公司广元中孚高精铝材有限公司收到广元市 人民政府奖补资金 7,268.71 万元。2023 年 1 月 1 日至今，公司及子公司累计收 到政 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was CNY 4,958,427,427.58, representing a year-on-year increase of 14.97%[12] - The net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was CNY 379,719,646.80, a significant increase of 123.13% compared to the same period last year[12] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was CNY 354,531,436.29, reflecting a year-on-year increase of 100.49%[12] - The net profit for the first three quarters of 2023 was CNY 109,053,038.03, compared to CNY 272,564,397.54 in the same period of 2022[36] - The basic earnings per share for the current reporting period increased by 150.00% due to increased production and sales volume[42] - The basic and diluted earnings per share for the first three quarters of 2023 were both ¥0.20, down from ¥0.29 in 2022[54] - The total profit for the first three quarters of 2023 was approximately ¥1.29 billion, a decrease of 33.9% from ¥1.95 billion in 2022[54] Cash Flow and Liquidity - The net cash flow from operating activities for the period was CNY 321,526,947.85, showing a year-on-year increase of 2.97%[12] - Net cash flow from operating activities for the first three quarters of 2023 was CNY 1,006,847,334.48, an increase of 41.5% from CNY 711,063,395.00 in the previous year[36] - The company's cash and cash equivalents decreased to CNY 995,445,647.00 from CNY 2,106,404,181.41 at the end of the previous year[21] - The company reported a net cash outflow from investing activities of approximately ¥654.11 million in 2023, compared to an outflow of ¥359.44 million in 2022[65] - The beginning balance of cash and cash equivalents was $126,503,903.33, while the ending balance was $96,249,658.18[79] Assets and Liabilities - The total assets as of September 30, 2023, were CNY 23,577,972,369.79, a decrease of 2.54% from the end of the previous year[13] - The company's total liabilities decreased from CNY 9.77 billion to CNY 7.73 billion, a decline of around 21.06%[50] - Current liabilities decreased from CNY 6.02 billion to CNY 4.11 billion, a decrease of approximately 31.69%[49] - Total non-current assets decreased from 10,333,635,164.51 to 10,198,230,973.76, a decline of approximately 1.3%[68] - The company's total liabilities decreased from 4,508,021,239.96 to 4,017,415,017.50, a decrease of approximately 10.9%[68] Shareholder Equity - The equity attributable to shareholders of the listed company was CNY 13,270,638,148.25, an increase of 9.53% compared to the end of the previous year[13] - The total equity attributable to shareholders as of the reporting date was CNY 9,747,855,278.96, up from CNY 9,309,568,166.04 in the previous year[34] - The equity attributable to shareholders increased from CNY 12.12 billion to CNY 13.27 billion, an increase of approximately 9.54%[50] Expenses - Research and development expenses for the first three quarters of 2023 were CNY 35,649,597.13, a significant decrease from CNY 118,616,635.34 in the same period of 2022[36] - Total operating costs increased to approximately ¥12.32 billion in 2023, up 1.77% from ¥12.10 billion in 2022[53] - The company experienced a significant increase in financial expenses, which rose to approximately ¥175.68 million in 2023 from ¥7.96 million in 2022[53] Shareholder Information - The company had a total of 95,206 shareholders at the end of the reporting period[9] Accounting Standards - The company has not adopted new accounting standards or interpretations that would affect the financial statements for the current year[83]

证券代码：600595 证券简称：中孚实业 公告编号：临 2023-066 河南中孚实业股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 10 月 26 日（星期四）上午 10:00-11:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： https://roadshow.sseinfo.com/） 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年第三季度的经 营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的 范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 二、说明会召开的时间、地点 （一）会议召开时间：2023 年 10 月 26 日上午 10:00-11:00 （二）会议召开地点：上证路演中心 （三）会议召开方式：上证路演中心网络互动 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 10 月 19 日（星期四）至 10 月 ...

证券代码：600595 证券简称：中孚实业 公告编号：2023-065 河南中孚实业股份有限公司 公司董事长马文超先生因工作原因，无法现场参加并主持本次会议，特委托 公司董事、总经理钱宇先生主持本次会议。本次股东大会采取现场投票和网络投 票相结合的表决方式，符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 2023 年第四次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一)股东大会召开的时间：2023 年 10 月 10 日 (二)股东大会召开的地点：公司会议室 (三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 40 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 777,932,798 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 26.5267 | | 份总数的比例（%） | | (四)表决方式是否符合《公 ...

上正恒泰法律意见书 河南中孚实业股份有限公司 上海上正恒泰律师事务所 关于河南中孚实业股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会的 法律意见书 二〇二三年十月・巩义 上正恒泰法律意见书 本所同意,公司可以将本法律意见书作为本次股东大会公告的法定文件,随 其他公告文件一并提交上海证券交易所予以审核公告。 本所律师根据《股东大会规则》第五条的要求,按照律师行业公认的业务标 准、道德规范和勤勉尽责精神,对本次股东大会的召集、召开程序,出席会议人 员的资格,会议表决程序和表决结果等有关事项及公司提供的相关文件,进行核 查和验证,并出席本次股东大会。现出具法律意见如下: 一、公司本次股东大会的召集、召开程序 1、本次股东大会的召集程序 本次股东大会由公司董事会根据 2023年9月22日召开的第十届董事会第二 十次会议形成的决议召集,决定于 2023 年 10 月 10 日 召开公司 2023 年第四次临 时股东大会。经本所律师查验,公司董事会于 2023年 9 月 23 日在《中国证券报》 《上海证券报》和上海证券交易所网站公告了第十届董事会第二十次会议决议公 告及关于召开本次股东大会的通知即《河南中孚实业股份有限公 ...

中孚实业 河南中孚实业股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议资料 二〇二三年十月 1 目 录 河南中孚实业股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议议程 .....................3 一、关于公司收购河南中孚铝业有限公司 25%股权暨关联交易的议案...............4 2 河南中孚实业股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议议程 一、会议时间： 现场会议时间：2023 年 10 月 10 日 15:00 网络投票时间：2023 年 10 月 10 日，采用上海证券交易所网络投票系统， 通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大 会召开当日的 9:15-15:00。 二、现场会议地点：公司会议室 三、主 持 人：公司董事长 马文超先生 参会人员：公司股东和股东代表、董事、监事及部分高管人员 列席人员：见证律师 四、会议议程： （一）主持人宣布会议开始，介绍参会股东、股东代表人数和代表股份数； （二）提名并通过本次股东大会监票人、计票人、 ...