上正恒泰法律意见书 河南中孚实业股份有限公司 上海上正恒泰律师事务所 关于河南中孚实业股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会的 法律意见书 二〇二三年十二月·巩义 上正恒泰法律意见书 河南中孚实业股份有限公司 上海上正恒泰律师事务所 关于河南中孚实业股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会的法律意见书 致:河南中孚实业股份有限公司 上海上正恒泰律师事务所(以下简称"本所")接受河南中孚实业股份有限 公司(以下简称"公司")的聘请,指派本所程晓鸣律师、田云律师(以下简称 "本所律师")出席了公司 2023年第五次临时股东大会(以下简称"本次股东大 会"),并依据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和 国证券法》(以下简称《证券法》)、《上市公司股东大会规则》(以下简称《股东 大会规则》)等法律、法规和规范性文件以及《河南中孚实业股份有限公司章程》 (以下简称《公司章程》)的规定,就公司本次股东大会的有关事宜出具法律意 见。 . e w 上正恒泰法律意见书 河南中孚实业股份有限公司 2、本次股东大会的召开程序 公司 2023 年第五次临时股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式 ...

证券代码：600595 证券简称：中孚实业 公告编号：2023-075 河南中孚实业股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、会议召开和出席情况 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 12 月 25 日 (二) 股东大会召开的地点：公司会议室 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 23 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 1,339,143,009 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权 | 33.3960 | | 股份总数的比例（%） | | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由公司董事长马文超先生主持。本次股东大会采取现场投票和 网络投票相结合的表决方式，符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司 ...

中孚实业 河南中孚实业股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会会议资料 二〇二三年十二月 1 目 录 | 一、关于公司及子公司 年度向银行等机构申请综合授信额度的议案 2024 | | 4 | | --- | --- | --- | | 二、关于公司及子公司 2024 年度开展外汇远期锁汇业务的议案 5 | | | | 三、关于修订《河南中孚实业股份有限公司独立董事制度》的议案 7 | | | | 8 | 附件 | | 2 河南中孚实业股份有限公司 2023 年第五次临时股东大会会议议程 一、会议时间： 现场会议时间：2023 年 12 月 25 日 15:00 网络投票时间：2023 年 12 月 25 日，采用上海证券交易所网络投票系统， 通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大 会召开当日的 9:15-15:00。 二、现场会议地点：公司会议室 三、主 持 人：公司董事长 马文超先生 参会人员：公司股东和股东代表、董事、监事及高管人员 列席人员：见证律师 3 四、会议议程： ...

证券代码：600595 证券简称：中孚实业 公告编号：临 2023-074 河南中孚实业股份有限公司 关于收购股权暨关联交易的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 根据河南中孚实业股份有限公司（以下简称"公司"或"中孚实业"）收 购公司控股股东河南豫联能源集团有限责任公司（以下简称"豫联集团"）持有 的河南中孚铝业有限公司（以下简称"中孚铝业"）25%股权的约定，公司已按 期向豫联集团支付第一期股权转让款。截至目前，中孚铝业已完成股东变更工商 登记。前述工商登记完成后，公司持有中孚铝业 76%的股权，豫联集团持有中孚 铝业 24%的股权。 根据公司与豫联集团签订的《关于河南中孚铝业有限公司股权转让合同》 （以下简称《股权转让合同》）的约定，公司尚需于 2024 年 10 月 10 日前向豫联 集团支付第二期股权转让款，共计 59,380.65 万元。 2023 年 9 月 22 日和 10 月 10 日，公司分别召开第十届董事会第二十次会议 和 2023 年第四次临时股东大会，审议通过了《关 ...

证券代码：600595 证券简称：中孚实业 公告编号：临 2023-073 河南中孚实业股份有限公司 第十届监事会第二十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 河南中孚实业股份有限公司（以下简称"公司"）第十届监事会第二十三次会 议通知于 2023 年 12 月 5 日以电子邮件方式发出，于 2023 年 12 月 7 日以通讯 方式召开。本次会议由监事会主席杨新旭先生主持，应到监事 3 名，实到 3 名。 会议的召开和表决符合《中华人民共和国公司法》《河南中孚实业股份有限公司 章程》等有关规定。 二、监事会会议审议情况 具体详见公司披露在《中国证券报》《上海证券报》和上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《关于公司及子公司2024年度开展铝产品套期保值业务的 公告》。 表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。 （二）审议通过了《关于公司及子公司2024年度向银行等机构申请综合授信 额度的议案》； 具体详见公司披露在《中国证券报》《上海证券报》和上海证券交易所网 ...

证券代码：600595 证券简称：中孚实业 公告编号：临 2023-070 河南中孚实业股份有限公司 关于公司及子公司 2024 年度向银行等机构 申请综合授信额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 河南中孚实业股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月7日召开第十 届董事会第二十二次会议和第十届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于公 司及子公司2024年度向银行等机构申请综合授信额度的议案》，该议案尚须提交 公司股东大会审议，具体情况如下： 一、申请综合授信额度事项概述 为优化公司债务结构，公司及控股/全资子公司2024年拟向银行等机构申请 总额不超过18亿元人民币的综合授信额度，用于办理包括但不限于流动资金贷款、 项目建设贷款、并购贷款、非流动资金贷款、银行承兑汇票、应收账款保理、融 资租赁、供应链融资等，资金用途为公司及控股/全资子公司补充流动资金、固定 资产购置及工程建设资金等。预计授信计划如下： 实际授信机构包括但不限于上表内的机构。在授信额度内，允许公司根据实 际情况对不同机构的授信额 ...

河南中孚实业股份有限公司 关于开展铝产品套期保值业务的可行性分析报告 三、公司开展套期保值业务的必要性和可行性 公司主营业务为电解铝生产及铝产品生产销售，受国际政治、经济环境等多 重因素影响，如铝价出现较大波动，将对公司经营业绩产生较大影响。公司开展 铝相关的套期保值业务可以有效应对铝价波动引起的经营风险，锁定产品和加工 利润，增强公司业绩的稳定性，符合公司稳健经营的要求。 公司铝产品套期保值业务以正常经营活动为基础，以防范价格波动风险为目 的，公司已制定《期货小组工作细则》等内部控制制度，明确了严格的决策程序、 报告机制和监控措施，合理配备了业务操作、风险控制等专业人员，具备与所开 展业务相适应的资金实力和抗风险能力。 四、开展套期保值业务的风险分析 1、价格波动风险：铝期货、期权合约价格易受基差变化影响，行情波动较 大可能产生价格波动风险，造成期货、期权交易的损失。 2、资金风险：期货、期权交易采取保证金和逐日盯市制度，可能会带来相 应的资金风险。 一、套期保值业务背景和交易品种 河南中孚实业股份有限公司(以下简称"公司")专业从事铝产品的生产和销 售，为减少原材料价格波动带来的影响，同时降低销售风险，公 ...

证券代码：600595 证券简称：中孚实业 公告编号：临 2023-071 河南中孚实业股份有限公司 河南中孚实业股份有限公司(以下简称"公司")于 2023 年 12 月 7 日召开的第 十届董事会第二十二次会议审议通过了《关于公司及子公司 2024 年度开展外汇 远期锁汇业务的议案》，同意公司及子公司开展外汇远期锁汇业务，该事项尚须 提交公司股东大会审议。现将该事项有关情况公告如下： 一、公司开展外汇远期锁汇业务的必要性 随着公司出口业务的不断拓展，日常经营中涉及的外汇收集规模日益增长， 当汇率出现较大波动时，汇兑损失将对公司经营业绩造成一定影响。为锁定成本， 规避和防范汇率、利率波动风险，增强财务稳健性，公司拟开展与日常经营需求 相关的外汇远期锁汇业务，以降低公司面临的汇率或利率波动的风险。 二、业务情况概述 （一）业务规模及资金来源 根据公司日常经营性外币结算需求，公司及子公司拟开展不超过 2 亿美元或 等值外币的外汇远期锁汇业务，在该额度内资金可以循环滚动使用。 （二）资金来源为公司及子公司自有资金。 （三）拟开展的期限：交易期限为 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日， ...

证券代码：600595 证券简称：中孚实业 公告编号：临 2023-068 河南中孚实业股份有限公司 第十届董事会第二十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 河南中孚实业股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会第二十二次 会议通知于 2023 年 12 月 5 日以电子邮件方式发出，于 2023 年 12 月 7 日以通 讯方式召开。本次会议应到董事9名，实到9名。会议召开和表决程序符合《中 华人民共和国公司法》《河南中孚实业股份有限公司章程》等有关规定。会议由 公司董事长马文超先生主持。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于公司及子公司2024年度开展铝产品套期保值业务 的议案》； 具体详见公司披露在《中国证券报》《上海证券报》和上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《关于公司及子公司2024年度开展铝产品套期保值业务 的公告》。 表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。 （二）审议通过了《关于公司及子公司2024年度向银行等机构申请综合授 ...

河南中孚实业股份有限公司 关于开展外汇远期锁汇业务的可行性分析报告 一、公司开展外汇远期锁汇业务的必要性 随着公司出口业务的不断拓展，日常经营中涉及的外汇收集规模日益增长， 当汇率出现较大波动时，汇兑损失将对公司经营业绩造成一定影响。为锁定成 本，规避和防范汇率、利率波动风险，增强财务稳健性，公司拟开展与日常经 营需求相关的外汇远期锁汇业务，以降低公司面临的汇率或利率波动的风险。 二、拟开展外汇远期锁汇业务的概述 （一）业务规模及资金来源 公司拟开展的外汇远期锁汇业务不超过 2 亿美元或等值外币，在该额度内 资金可以循环滚动使用。 （二）资金来源为公司及子公司自有资金。 （三）拟开展的期限 公司及子公司开展的外汇远期锁汇业务遵循合法、审慎、安全有效的原则， 规避外汇市场汇率波动风险，提高财务管理效率为目的，不做投机性、套利性 的交易操作，但开展外汇远期锁汇业务仍存在一定的风险： （一）汇率波动风险：在汇率走势与公司判断汇率波动方向发生大幅偏离 的情况下，公司锁定汇率后支出的成本可能超过不锁定时的成本支出，从而造 成公司损失。 （二）内部控制风险：外汇远期锁汇业务专业性较强，复杂程度较高，可 能会由于内部控制机 ...