上海新世界股份有限公司 内部控制审计报告 上会师报字(2024)第 1454 号 上会会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 上海 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评 价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是贵公司董事会 的责任。 步可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acamo.com/ 进行者 ： 【 】 【 】 【 】 成 进 】 【 】 合会计师事务所(特殊善通合伙) ghai Contified Pablic Slocountants (Special Peneral Partnership) 内部控制审计报告 上会师报字(2024)第 1454 号 上海新世界股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们 审计了上海新世界股份有限公司(以下简称"贵公司")2023年12月31日的财务报表 内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 附件:上海新世界股份有限公司 2023年度内部控制的自我评价报告 上会会计师事务所(特殊普通合伙) CDISHIANTS A r 4 ...

（四）公司实际控制人及其一致行动人、持有公司5%以上股份的股东、公司的 关联人（包括关联法人和关联自然人）； 第一章 总则 第一条 为规范上海新世界股份有限公司（以下简称"公司"）及其他信息披露 义务人的信息披露行为，提高信息披露质量，加强信息披露事务管理，促进公司规 范运作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司信息披露管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披 露事务管理》等法律、法规和规范性文件，以及《上海新世界股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"），制订本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有可能对证券及其衍生品种交易价格产生较 大影响的信息，以及有关法律、法规和规范性文件要求披露的信息或公司主动披露 的信息。 第三条 本制度所称"披露"是指公司及其他相关信息披露义务人依据法律、法 规和规范性文件，将本制度第二条所述"信息"按规定及时报告证券监管部门和证 券交易所，并在规定时间内，按规定方式通过指定媒体向社会公众公告。 第四条 本制度所称"信息披露义务人"包括： ...

上海新世界股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 2023 年，根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》、上海证券交易 所《上市公司董事会审计委员会运作指引》和《股票上市规则》及上海新世界股份 有限公司（以下简称"公司"）《公司章程》等有关规定，公司董事会审计委员会 恪尽职守、积极有效地履行了审计委员会的职责。现将 2023 年度审计委员会履职情 况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司第十一届董事会审计委员会组成： （2021 年 12 月 10 日-2023 年 6 月 27 日） 主任委员：章孝棠（独立董事） 委 员：李志强（独立董事）、周 颖（独立董事）、李苏粤、何晓蕾 （2023 年 6 月 28 日-2024 年 12 月 9 日） 主任委员：章孝棠（独立董事） 委 员：李 建（独立董事）、周 颖（独立董事）、李苏粤、何晓蕾 其中，主任委员由会计专业人士独立董事章孝棠先生担任。原独立董事李志强 先生在报告期内已离任（任期已满六年），李建先生于 2023 年 6 月 28 日起任公司 第十一届董事会独立董事。 二、审计委员会会议召开情况 2023 年审计委员会共召开 3 ...

上海新世界股份有限公司 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 上会执业资质有： 1、会计师事务所证券、期货相关业务许可证（证书号 32）； 2、会计师事务所执业证书（编号 31000008）； 3、首批获准从事金融相关审计业务会计师事务所资质，批准文号：银发 （2000)358 号； 4、中国银行间市场交易商协会会员资格； 5、军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书等相关资质； 6、首批获得财政部、证监会从事证券服务业务会计师事务所备案； 上海新世界股份有限公司（以下简称"公司"）聘请上会会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称"上会"）作为公司 2023 年度年报审计机构。根据财政部、 国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司 对上会 2023 年审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为上会资质等方面 合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见，具体情况如下： 一、资质条件 上会会计师事务所（特殊普通合伙）原名上海会计师事务所，系在财政部、上 海市人民政府和上海市财政局领导的关怀下，于 1980 年筹建，1981 年元旦正式成立， 是适应党的十一届三中 ...

证券代码：600628 证券简称：新世界 公告编号：临2024-014 上海新世界股份有限公司 十一届十九次监事会决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 1、上海新世界股份有限公司（以下简称"公司"）十一届十九次监事会会议的召开符 合《公司法》、《公司章程》及有关法律、法规的规定。 2、本次会议于 2024 年 4 月 1 日（星期一）以书面、邮件形式发出会议通知和会议材 料。 3、本次会议于 2024 年 4 月 11 日(星期四)下午 4:00，在上海新世界城 15 楼大会议室 召开，会议采用现场结合通讯表决方式。 4、本次会议应出席监事三名，实到监事三名，其中监事孙蕾女士以通讯方式表决。 二、监事会会议审议情况 本次会议经监事充分审议，一致审议通过： 1、审议并通过《公司 2023 年年度报告》、《公司 2023 年年度报告摘要》 经核查，监事会认为：2023 年年度报告及摘要的内容和格式，符合中国证监会和上海 证券交易所的各项规定，报告的编制和审议程序，符合法律法规和《公司章程 ...

第一章 总则 第一条 为推进上海新世界股份有限公司（以下简称"公司"）提高公司治理水平,规范公 司董事会审计委员会的运作，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司治理准则》、《企业内部控制基本规范》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》及《上海新世界股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，制订本细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责,向董事会报告工作。 第三条 审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责，勤勉尽责，切 实有效地监督公司的外部审计,指导公司内部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供 真实、准确、完整的财务报告。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会成员由三至七名董事组成，独立董事委员应当占审计委员会成员总数 的二分之一以上。审计委员会全部成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，须具有能够 胜任审计委员会工作职责的专业知识和商业经验。 第五条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事，或者全体董事的三分之一提 名，并由董事会过半数表决通过。 第六条 审计委员 ...

第一章 总则 第一条 为适应上海新世界股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作的 需要，加强财务会计管理，确保公司会计信息的真实性、准确性和完整性，规范 公司会计政策变更、会计估计变更及会计差错更正的程序及信息披露，保护投资 者的合法权益，根据《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《企业会计 准则》等法律、法规和《公司章程》等的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司会计政策变更、会计估计变更、会计差错更正及 其信息披露。 第三条 本制度所称会计政策变更、会计估计变更和差错更正事项是指《企 业会计准则第28号——会计政策、会计估计变更和差错更正》定义的会计政策变 更、会计估计变更和会计差错。 第四条 公司不得利用会计政策变更和会计估计变更操纵营业收入、净利润、 净资产等财务指标。 第二章 会计政策变更、会计估计变更、会计差错更正的决策程序 第五条 公司变更会计政策、会计估计和更正会计差错，由财务部门负责事 项研究、草拟有关方案、文件以及与为公司提供审计服务的会计师事务所的咨询 沟通；并由董事会秘书负责与上海证券交易所、中国证监会派出机构等监管部门 的咨询沟通工作，按有关程序报公司董事会、股东大会审 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海新世界股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公司副总经理王文华 女士的书面辞任报告，王文华女士因到达退休年龄辞去公司副总经理的职务，辞职后将不在 公司担任任何职务。 证券代码：600628 证券简称：新世界 公告编号：临2024-012 上海新世界股份有限公司 关于公司副总经理辞职的公告 王文华女士的辞职不会影响公司相关工作的正常进行，根据《公司法》、《公司章程》等 有关规定，王文华女士的辞职申请自送达公司董事会时生效。 在此，公司董事会对王文华女士在任职副总经理期间为企业发展所作的贡献，表示衷心 的感谢！ 特此公告。 上海新世界股份有限公司 董事会 二零二四年三月三十日 ...

证券代码：600628 证券简称：新世界 公告编号：临2024-006 上海新世界股份有限公司 十一届十八次监事会决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 1、上海新世界股份有限公司（以下简称"公司"）十一届十八次监事会会议的召开符 合《公司法》、《公司章程》及有关法律、法规的规定。 2、本次会议于 2024 年 2 月 18 日（星期日）以书面、邮件形式发出会议通知和会议材 料。 3、本次会议于 2024 年 2 月 28 日(星期三)下午 4:00，在上海新世界城 15 楼大会议室 召开，会议采用现场表决的方式。 4、本次会议应出席监事三名，实到监事三名。 二、监事会会议审议情况 本次会议经与会监事充分审议，一致审议通过： 1、审议并通过《公司 2023 年行政工作总结和 2024 年工作思路》 《公司 2023 年行政工作总结和 2024 年工作思路》内容清晰、完整，2024 年是推进二 十大战略部署的深化之年，是深入实施"十四五"规划的攻坚之年。公司将持续围绕上海 市建设国际消费 ...

因此，我们同意《关于 2023 年度日常关联交易预计情况的议案》。 独立董事签名： | | | 上海新世界股份有限公司 董事会 二零二四年二月二十八日 上海新世界股份有限公司 独立董事的事前认可和独立意见 上海新世界股份有限公司（以下简称"公司"）十一届十九次董事会会议于 2024 年 2 月 28 日召开。根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司独立董事管理办法》、 《关联交易决策制度》、《公司法》和《公司章程》等有关规定，作为公司的独立董事， 我们事先了解了《关于 2024 年度日常关联交易预计情况的议案》的相关内容，经公司独 立董事专门会议事先认可后，同意将本议案提交公司十一届十九次董事会会议审议，并 发表如下独立意见： 本次日常关联交易事项的审批程序符合有关规定，关联董事依法回避了表决， 且关联交易定价公平合理，未发现损害公司及其他股东，特别是中小股东和非关联 股东利益的情形。 ...