中信建投证券股份有限公司 关于北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 子公司募集资金余额以协定存款方式存放的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐人"）作为北 汽蓝谷新能源科技股份有限公司（以下简称"北汽蓝谷"或"公司"）向特定对 象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易 所股票上市规则（2023 年修订）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所自律监管指引第 11 号——持续督 导》等有关规定，对公司子公司北京新能源汽车股份有限公司（以下简称"北汽 新能源"）募集资金余额拟以协定存款方式存放的事项进行了核查，具体情况如 下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会签发的《关于同意北汽蓝谷新能源科技股份有限 公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]851 号）核准，公司向特 定对象发行人民币普通股（A 股）1,286,193,039 股，每股发行价格为人民币 4.70 元，募集资金总额为人民币 6,045,107,283.30 元，扣除各项发行费用（不含税） 人民币 14,745,764. ...

中信建投证券股份有限公司 关于北汽蓝谷新能源科技股份有限公司子公司使用 部分闲置募集资金临时补充流动资金的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐人"）作为北 汽蓝谷新能源科技股份有限公司（以下简称"北汽蓝谷"或"公司"）向特定对 象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易 所股票上市规则（2023 年修订）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所自律监管指引第 11 号——持续督 导》等有关规定，对公司子公司北京新能源汽车股份有限公司（以下简称"北汽 新能源"）拟使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的事项进行了核查，具体 情况如下： 一、募集资金基本情况 | 发行名称 | 2023 | | 年向特定对象发行股票 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 募集资金总额 | 604,510.73 | 万元 | | | | 募集资金净额 | 603,036.15 | 万元 | | | | 募集资金到账时间 | 年 2023 5 | 月 11 | 日 | | | 前次用于暂时补充流 ...

经中国证券监督管理委员会签发的《关于同意北汽蓝谷新能源科技股份有限 公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]851 号）核准，公司向特 定对象发行人民币普通股（A 股）1,286,193,039 股，每股发行价格为人民币 4.70 元，募集资金总额为人民币 6,045,107,283.30 元，扣除各项发行费用（不含税） 人民币 14,745,764.16 元后，实际募集资金净额为人民币 6,030,361,519.14 元。 募集资金已全部到位，致同会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金到位 情况进行了审验，并出具了《北汽蓝谷新能源科技股份有限公司向特定对象发行 （A 股）股票募集资金验资报告》（致同验字（2023）第 110C000222 号）。 为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司对募集资金进行专 户存储管理，并与募集资金专项账户开户银行、保荐机构签订了《募集资金专户 存储三方监管协议》。 二、募集资金投资项目情况 根据《关于同意北汽蓝谷新能源科技股份有限公司向特定对象发行股票注册 的批复》，本次向特定对象发行股票的募集资金在扣除发行费用后的净额将投向 中信建投证券股份 ...

北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 章程 （已经公司十一届十三次董事会审议通过，尚需公司股东会审议） 1 目录 | 第一章 | 总则 | 4 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 6 | | 第三章 | 股份 | 7 | | 第一节 | 股份发行 | 7 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 8 | | 第三节 | 股份转让 | 9 | | 第四章 | 股东和股东会 | 11 | | 第一节 | 股东的一般规定 | 11 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 15 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 16 | | 第四节 | 股东会的召集 | 19 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 21 | | 第六节 | 股东会的召开 | 23 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 27 | | 第五章 | 公司党委 | 33 | | 第六章 | 董事和董事会 | 35 | | 第一节 | 董事的一般规定 | 35 | | 第二节 | 董事会 | 39 | | 第三节 | 独立董事 | 46 | | 第四节 | 董事会专门委员会 | 49 | | 第七章 ...

北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 经理工作细则 第五条 公司设经理 1 名，副经理若干名，财务负责人 1 名，董 事会秘书 1 名。 第六条 经理对董事会负责。 第七条 经理全面负责公司日常经营活动，实行有效管理，经理 应定期向董事长或董事会汇报公司经营情况。 1 （十一届十三次董事会审议通过） 第一章 总则 第一条 为明确北汽蓝谷新能源科技股份有限公司（以下简称 "公司"）经理职责，规范公司经理和经营层的经营管理行为，规范 经理办公会议制度，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司治理准则》及《北汽蓝谷新能源科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）有关规定，特制订本工作细则。 第二条 本工作细则适用于公司高级管理人员。 第三条 经理和其他高级管理人员应符合《公司章程》关于其任 职资格的规定，并对公司负有法律法规和《公司章程》规定的忠实和 勤勉义务。 第二章 高级管理人员的构成与聘任 第四条 公司高级管理人员包括经理、副经理、财务负责人、董 事会秘书及《公司章程》中规定的属于公司高级管理人员的其他人员。 第八条 经理应以书面形式对副经理的工作进行分工安排。经理 可以根据经营工 ...

第四条 本制度所称"关联方"是指根据相关法律、法规和《上 市规则》所界定的关联方，包括关联法人和关联自然人。 第五条 本制度所称资金占用包括但不限于： 1 北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 规范与关联方资金往来制度 （十一届十三次董事会审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范北汽蓝谷新能源科技股份有限公司（以下简称 "公司"）与公司关联方（以下简称"关联方"）资金往来，避免关联 方占用公司资金，建立防范公司控股股东及其关联方占用公司资金的 长效机制，保护公司及投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《北汽蓝谷新 能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东及公司关联方，公司及公司 控股子公司。 第三条 纳入公司合并财务报表范围的子公司与公司关联方之 间进行的资金往来，适用本制度。 （一） ...

北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 募集资金管理办法 （十一届十三次董事会审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范北汽蓝谷新能源科技股份有限公司（以下简称 "公司"）募集资金管理，提高募集资金使用效益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股 票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规和规范 性文件的规定，并根据《北汽蓝谷新能源科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制 定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他 具有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金。但不 包括公司为实施股权激励计划募集的资金。 第三条 董事会应当确保本办法的有效实施。董事会应当建立募 集资金存储、使用和管理的内部控制制度，对募集资金存储、使用、 变更、监督和责任追究以及募集资金使用的申请、分级审批权限、 决策程序、风险控制措施及信息披露程序等内容进行明确规定。 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有 效防范投资风险，提高募集资金使用效益。 第四条 公 ...

蓝谷新能源科技股份有限公司 第三条 公司和其他信息披露义务人应当披露的信息存在《上市公司信息披 露暂缓与豁免管理规定》《股票上市规则》规定的暂缓、豁免情形的，由公司自 行审慎判断暂缓或豁免披露，并接受上海证券交易所对有关信息披露暂缓、豁免 事项的监管。 第二章 暂缓与豁免披露信息范围 第四条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息 涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以 下统称国家秘密），依法豁免披露。 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 （十一届十三次董事会审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范北汽蓝谷新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露暂缓与豁免行为，督促公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市 公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简 称《股票上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信 息披露事务管理》和《北汽蓝谷新能源科技股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）等相关规定，制定本制度。 第二条 公司和其他信 ...

第一章 总 则 北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 关于在北京汽车集团财务有限公司存款的风险处置预案 第一条 为规范北汽蓝谷新能源科技股份有限公司及下属公司 （以下简称"公司"）与北京汽车集团财务有限公司（以下简称"财 务公司"）的关联交易，有效防范、控制和化解公司在财务公司的存 款资金安全，切实保障公司资金的安全性、流动性和盈利性，根据《关 于规范上市公司与企业集团财务公司业务往来的通知》内的要求，特 制定本处置预案。 第二章 应急处置组织机构及职责 第二条 公司设置存款风险预防及处置领导小组（以下简称"领 导小组"），负责组织开展存款风险的防范和处置工作。领导小组由 公司总经理任组长，为存款风险防范及处置工作的第一责任人。公司 财务总监任副组长，其他成员包括公司董事会办公室、财务管理部、 审计部、法务合规部等部门负责人。 第三条 公司财务管理部为领导小组的执行部门，具体负责对存 放于财务公司的资金风险状况进行动态评估和监督。当出现风险处置 预案确定的风险情形,公司应当及时向领导小组反映情况及时予以披 露，以便领导小组按照本预案防范和处置风险并按照预案积极采取措 施保障公司利益。 1 / 7 第四条 对存款风险 ...

北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （十一届十三次董事会审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范北汽蓝谷新能源科技股份有限公司（以下简称 "公司"）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，防范内幕信息 知情人员滥用知情权、泄漏内幕信息、进行内幕交易，维护信息披露 的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司 治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市 规则》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记 管理制度》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息 披露事务管理》等有关法律、法规以及《北汽蓝谷新能源科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、公司《信息披露管理办法》 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会对公司所登记的内幕信息知情人档案信息 的真实性、准确性、完整性负责，董事长为主要责任人。董事会秘书 负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事 会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确 ...