汉商集团股份有限公司董事会 战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应汉商集团股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要， 增强公司核心竞争力，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策 的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《汉商集团股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会战略 委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 （一）对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议； （二）对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投资融资方案进行研究并 提出建议； 第二章 人员组成 （四）对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议； 第三条 战略委员会成员由五名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一以上提名，由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设召集人一名，由公司董事长担任。 第六条 战 ...

汉商集团股份有限公司 第七条 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （五）本公司现任独立董事； 1 第一章 总则 第一条 为提高汉商集团股份有限公司（以下简称"公司"）治理水平， 明确董事会秘书的职责权限，充分发挥董事会秘书的作用，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》等法律、法规和其他规范性文件，制定本制度。 第二条 公司董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，应 忠实、勤勉地履行职责。 第三条 董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员是公司与证券监管机构、 证券交易所之间的指定联络人，负责以公司名义办理信息披露、公司治理、股 权管理等其相关职责范围内的事务。 第四条 公司设立证券事务部，为公司信息披露事务日常管理部门。证券 事务部为公司董事会秘书分管的工作部门。 董事会秘书工作制度 第二章 选 任 第五条 公司董事会应在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。 第六条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： （二）候选人的个人简历和学历证明，上海证券交 ...

汉商集团股份有限公司 募集资金管理办法 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保上市公司募集资金安全，不 得操控上市公司擅自或者变相改变募集资金用途。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募 集资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称"募投项目"） 获取不正当利益。 公司发现控股股东、实际控制人及其他关联人占用募集资金的，应当及时要 求归还，并披露占用发生的原因、对公司的影响、清偿整改方案及整改进展情况。 第五条 募集资金的使用本着规范、透明的原则，严格按照股东大会批准的 用途使用。 第二章 募集资金存储 第六条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格 的会计师事务所出具验资报告。公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的专 第一章 总 则 第一条 为了规范汉商集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司募集资金 监管规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上 海证券交易所股票上市规则 ...

汉商集团股份有限公司董事会 审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化汉商集团股份有限公司(以下简称"公司"）董事会决策功 能，做到事前审计、专业审计，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监督， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、 法规、规章、规范性文件和《汉商集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"），公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责审核公司财务信息及其披露、公司内、外部审计的沟通、监督和核查工 作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，审计委员会成员应当为不在公 司担任高级管理人员的董事，其中独立董事两名，委员中至少有一名独立董事为 专业会计人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设召集人一名，由会计专业人士的独立董事委员担任， 负责主持委员会工作。 第六条 审计委员会任 ...

汉商集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范汉商集团股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公平原则，保 护广大投资者的合法权益，根据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办 法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内 幕信息知情人登记管理制度》等法律法规及《公司章程》《公司信息披露事务管 理制度》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会应当及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内 幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。 董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。公司证券 事务部为内幕信息管理的日常工作部门，具体执行公司内幕信息的监管和披露以 及对公司内幕信息知情人的登记备案工作。公司审计委员会对内幕信息知情人登 记管理制度实施情况进行监督。 董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书 面确认意见。 第三条 未经董事会批准，公司任何部门和个人不得向外界报道、传送或 以其他方式向外界泄露公司内幕信息 ...

汉商集团股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范汉商集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范 运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定和《汉商集 团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况， 制订本规则。 第二条 董事会根据股东会和《公司章程》授予的职权，依法对公司进行经 营管理，对股东会负责并报告工作。 董事会下设董事会办公室作为董事会常设工作机构，处理董事会日常事务， 保管董事会和董事会办公室印章，公司董事会秘书分管处理公司规范运作、公司 治理、信息披露、投资者关系管理等事务。 董事会秘书可以指定证券事务代表等有关人员协助其处理日常事务。 本规则适用于董事会、董事会各专门委员会、董事及本规则中涉及的有关部 门及人员。 第二章 董事会职权 第三条 董事会行使下列职权： （十）决定聘任或者解聘公司经理、董事会秘书，并决定其报酬事项和奖惩 事项；根据经理的提名，决定聘任或者解聘公司副经理、财 ...

汉商集团股份有限公司 章 程 (2025 年 12 月修订) | 第一章 总则 1 | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 1 | | 第三章 党的建设 2 | | 第四章 股 份 3 | | 第一节 股份发行 4 | | 第二节 股份增减和回购 4 | | 第三节 股份转让 5 | | 第五章 股东和股东会 5 | | 第一节 股东的一般规定 5 | | 第二节 控股股东和实际控制人 7 | | 第三节 股东会的一般规定 8 | | 第四节 股东会的召集 10 | | 第五节 股东会的提案与通知 11 | | 第六节 股东会的召开 11 | | 第七节 股东会的表决和决议 12 | | 第六章 董事会 16 | | 第一节 董事的一般规定 16 | | 第二节 董事会 18 | | 第三节 独立董事 21 | | 第四节 董事会专门委员会 23 | | 第七章 高级管理人员 24 | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 25 | | 第一节 财务会计制度 25 | | 第二节 内部审计 27 | | 第三节 会计师事务所的聘任 27 | | 第九章 通知和公告 27 | | 第一节 通知 27 ...

汉商集团股份有限公司 独立董事年报工作制度 第九条 独立董事无法保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性或者有 异议的，应当在董事会审议、审核年度报告时投反对票或者弃权票。 第十条 独立董事无法保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性或者有 异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。公司不予 披露的，独立董事可以直接申请披露。 第一条 为进一步完善汉商集团股份有限公司（以下简称"公司"）治理机 制，夯实信息披露编制工作基础，充分发挥公司独立董事在年度报告编制工作中 的作用，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《汉 商集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《汉商集团股份有 限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）的有关规定， 特制定本工作制度。 第二条 独立董事应在公司年报的编制和披露过程中，切实履行独立董事的 责任和义务，勤勉尽责。 第三条 年度报告编制期间，公司相关职能部门和人员应当为独立董 ...

汉商集团股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为提高汉商集团股份有限公司（以下简称"公司"）风险管理水平， 保护投资者的合法权益，依据《公司法》《证券法》《企业内部控制基本规范》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号—规范运作》等法律、法规以及《公司章程》的规定，结合公司实际，特修订 本制度。 第二条 内部控制是指公司为了保证战略目标的实现，而对公司战略制定和 经营活动中存在的风险予以管理的相关制度安排。它是由公司董事会、管理层及 全体员工共同参与的一项活动。 第三条 公司按照法律、行政法规、部门规章以及《上海证券交易所股票上 市规则》的规定建立本制度，保证内部控制的完整性、合理性及实施的有效性， 以提高公司经营的效果与效率，增强公司信息披露的可靠性，确保公司行为合法 合规。 公司董事会对内部控制制度的建立健全、有效实施及其检查监督负责，董事 会及其全体成员应保证内部控制相关信息披露内容的真实、准确、完整。 第二章 内部控制的基本目标和原则 第四条 内部控制要求达到的基本目标： （一）提高公司经营的效率与效果，保证公司战略目标和经营目标的实现； （二）增强公司 ...

汉商集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为提高汉商集团股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作水平， 增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和 透明度，根据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交 易所股票上市规则》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号—— 年度报告的内容与格式》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《信息披露 事务管理制度》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者 不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失并造成不良社 会影响时的追究与处理。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各分（子）公司及各部门 负责人、控股股东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 实行责任追究制度，应遵循实事求是、客观公正、有错必究，过错 与责任相适应，责任与权利对等的原则。 第五条 公司证券事务部在董事会秘书领导下负责收集、汇总与追究责任有 关的资料，按本制度规定提出相关处理方案，逐级上报公司董 ...