东方通信股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件 的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 第一条 为了规范东方通信股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管 理和使用，提高募集资金使用效益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等法律法规和规范性文件，以及《东方通信股份有限 公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定，结合公司实际情况，特制定本制 度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第六条 凡违反本制度使用募集资金，致使公司遭受损失的（包括经济损失 和名誉损失），应视具体情况，给予相关责任人以处分，情节严重的，相关责任 人应承担相应民事赔偿责任。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响 募集 ...

东方通信股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （杨隽萍） 作为东方通信股份有限公司独立董事，在 2023 年度中，本人严 格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办 法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件 和《东方通信股份有限公司章程》等的规定，坚持勤勉、尽责原则， 坚持以认真、谨慎的态度履行独立董事各项职责，深入了解公司运作 情况，积极维护公司及全体股东利益，有效保证了董事会及各专门委 员会的规范运作。现将 2023 年度本人的工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 杨隽萍，女，1971 年生，博士学历，现任浙江理工大学教授、会 计系主任、硕士生导师。 本人已进行独立董事独立性情况年度自查，符合《上市公司独立 董事管理办法》中关于独立性的规定，不存在任何影响独立性的情形， 并已将自查情况报告提交公司董事会。 二、独立董事 2023 年度履职概况 （一）出席会议情况 1、出席董事会、股东大会情况 | 姓名 | 报告期内应参 | 亲自出 | 以通讯方式 | 委托出 | 缺席 | 是否连续两次未 | 出席股东 | | --- | --- | --- | ...

为适应上市公司规范运作，提高股东大会议事效率，保障股东合法权益，保证大会 程序及决议合法性，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华 人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司股东大会规则》、《东方通信 股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")、《上市公司治理准则》以及其他的有 关法律、法规规定，制定本规则。 股东大会议事规则 东方通信股份有限公司 第一条 股东大会职权 (一) 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （3）公司及其控股子公司对外提供的担保总额，超过公司最近一期经审计总资产 30%以后提供的任何担保； （4）按照担保金额连续 12 个月内累计计算原则，超过公司最近一期经审计总资产 30%的担保； （5）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保； （6）对股东、实际控制人及其关联人提供的担保。 13、审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%的 事项； （1）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占公司最近 一期经审计总资产的 50%以上； （2）交易标的（如股权）涉及的资产净额（同时存在账面值和 ...

独立董事年报工作制度 第一条 为进一步完善东方通信股份有限公司（以下简称"公司"）治理机制， 健全内部控制制度，提高信息披露质量，充分发挥公司独立董事在年度报告编制工 作中的作用，根据《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规 则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》以及《东方通信 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司年度报 告编制和信息披露工作的实际情况，特制定本制度。 东方通信股份有限公司 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中，切实履行独立董事的职责 和义务，勤勉尽责，不受公司主要股东、实际控制人以及其他与公司存在利害关系 的单位或个人影响，确保公司年度报告真实、完整、准确，不存在虚假记载和误导 性陈述。 第三条 公司应建立健全关于年报工作的汇报和沟通机制，为独立董事履行职 责提供必要的便利条件。公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、阻碍或隐瞒，不 得干预独立董事独立行使职权。公司指定董事会秘书负责协调独立董事与公司管理 层的沟通，积极为独立董事在年报编制过程中履行职责创造必要的条件并负责及时 向董事会汇报独立董事的意见和建议。 第四条 ...

东方通信股份有限公司 独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范东方通信股份有限公司（以下简称"公司"）独立董 事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司独立董事尽责履职， 依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董 事管理办法》（以下简称"《独董办法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》及《东方通信股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实和勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 规定、上海证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董 事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中 小股东合法权益。独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东 ...

东方通信股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善东方通信股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理，充分发挥独立董事在董事会中参与决策、监督制衡、专业咨询等作用，保护 中小股东及利益相关方的权益，促进公司规范运作，根据《上市公司独立董事管 理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件和《东方通信股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 第三条 公司应当保证独立董事专门会议的召开，并提供所必需的工作条件。 公司应当保障独立董事召开专门会议前提供公司运营情况资料，组织或者配合开 展实地考察等工作。公司应当为独立董事履行职责提供必要的工作条件和人员支 持，公司董事会办公室、董事会秘书等专门部门和专门人员应协助独立董事专门 会议的召开。公司应当承担独立董事专门会议要求聘请专业机构及行使其他职权 时所需的费用。 第二章 职责与权限 第四条 独立董事行使以下特别职权前应经公司独立董事专门会议讨论，并 经全体独立 ...

东方通信股份有限公司 关联交易决策管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范东方通信股份有限公司(以下简称"公司")关联交易行为， 提高公司规范运作水平，维护公司和全体股东的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上 海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号 ——交易与关联交易》等法律法规、部门规章、规范性文件和《东方通信股份 有限公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司及其控股子公司，公司及其控股子公司从事与本 制度相关的关联交易，应当遵守本制度。 第三条 公司实施和处理关联交易事项应当遵循下列原则： （一）诚实信用原则； （二）平等、自愿、等价、有偿原则； （三）公正、公平、公开、公允原则； （四）关联董事和关联股东回避表决原则； （五）有利于公司的经营和发展原则。公司董事会应当根据客观标准判断 该关联交易是否对公司有利，必要时聘请专业评估师或独立财务顾问发表意见 或报告。 第二章 关联交易和关联人 第四条 关联交易是指公司、公司控股子公司及公司控制的其他主体与公司 关联人之间 ...

东方通信股份有限公司董事会审计委员会 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和 其他执业规范，容诚对公司 2023 年度财务报告及 2023 年 12 月 31 日财务报告内部控制的有效性进行了审计，同时对公司 2023 年度非 经营性资金占用及其他关联资金往来情况、公司 2023 年度涉及财务 公司关联交易的存贷款等金融业务执行了相关工作，并出具了专项 报告。 经审计，容诚认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计 准则的规定编制，公允反映了公司 2023 年 12 月 31 日的财务状况以 及 2023 年度经营成果和现金流量。公司按照《企业内部控制基本规 范》和相关规定在所有方面保持了有效的财务报告内部控制。容诚 出具了标准无保留意见的审计报告。在执行审计工作的过程中，容 2023 年度对会计师事务所履行监督职责情况报告 2023 年，东方通信股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 审计委员会根据《上市公司独立董事管理办法》、《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》、《公司章程》和《公司董事会审计 委员会工作规则》等 ...

薪酬与考核委员会工作规则 第一章 总 则 第一条 为完善东方通信股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 协助董事会科学决策，促进经营层高效管理，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票 上市规则》和《东方通信股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相 关规定，经公司董事会决议，特设立薪酬与考核委员会。 东方通信股份有限公司董事会 第二条 为确保薪酬与考核委员会公正、勤勉、科学地履行职责，根据《公 司章程》和《东方通信股份有限公司董事会议事规则》制定本规则。 第二章 薪酬与考核委员会的性质与作用 第三条 薪酬与考核委员会隶属于董事会，是董事会的专门参谋机构，对 董事会负责。薪酬与考核委员会也是公司人力资源有关重大问题的议事机构。 第四条 薪酬与考核委员会应当保证公司有关绩效薪酬的重大政策在形 成决议前已得到了充分、专业、科学并合乎规范程序的论证。 第三章 薪酬与考核委员会的产生与组成 第五条 薪酬与考核委员会设立三名或以上委员，其中主任委员一名。 第六条 委员会成员由董事会从董事会成员中任命，其中独立董事委员应 当占成员总数的 1/2 ...

东方通信股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （杨小虎） 作为东方通信股份有限公司独立董事，在 2023 年度中，本人严 格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办 法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件 和《东方通信股份有限公司章程》等的规定，坚持勤勉、尽责原则， 坚持以认真、谨慎的态度履行独立董事各项职责，深入了解公司运作 情况，积极维护公司及全体股东利益，有效保证了董事会及各专门委 员会的规范运作。现将 2023 年度本人的工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 杨小虎，男，1966 年生，博士学历，现任浙江大学计算机学院教 授。曾任浙江大学计算机学院副教授、浙江浙大网新恒宇软件有限公 司总经理、浙江网新国际软件技术服务有限公司总经理，浙大网新科 技股份有限公司副总裁。 本人已进行独立董事独立性情况年度自查，符合《上市公司独立 董事管理办法》中关于独立性的规定，不存在任何影响独立性的情形， 并已将自查情况报告提交公司董事会。 二、独立董事 2023 年度履职概况 （一）出席会议情况 1、出席董事会、股东大会情况 1 | 姓名 | 报告期内应参 ...