审计报告 众环审字(2024)1600128 号 云南煤业能源股份有限公司 审计报告及财务报表 (2023年1月1日至2023年12月31日止) 目 录 | | 起始页码 | | --- | --- | | 审计报告 | 1-5 | | 财务报表 | | | 合并资产负债表 | 1-2 | | 合并利润表 | 3 | | 合并现金流量表 | 4 | | 合并股东权益变动表 | 5-6 | | 资产负债表 | 7-8 | | 利润表 | 9 | | 现金流量表 | 10 | | 股东权益变动表 | 11-12 | | 财务报表时注 | 13-131 | 云南煤业能源股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了云南煤业能源股份有限公司（以下简称"云煤能源公司"）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表, 2023 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量 表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项 的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。 我们确定下 ...

公司代码：600792 公司简称：云煤能源 云南煤业能源股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下 简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法， 在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报 告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制 进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、 监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息 真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性， 故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰 当，或对控制政策和程序遵循的程度降 ...

证券代码：600792 证券简称：云煤能源 公告编号：2024-018 云南煤业能源股份有限公司 第九届董事会第二十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●公司全体董事出席了本次会议。 ●本次董事会议案均获通过，无反对票、弃权票。 会议同意公司 2023 年度计提资产减值准备 13,269,631.88 元。董事会认为： 1 二、董事会会议审议情况 1.以 9 票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过关于《公司 2023 年度总经 理工作报告》的议案。 会议同意该议案。 2.以 9 票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过关于《公司 2023 年度董事 会报告》的议案。 会议同意该议案，并同意将该议案提交公司股东大会审议。 3.以 9 票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过关于《公司 2023 年度计提 资产减值准备》的议案。 一、董事会会议召开情况 云南煤业能源股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会第二十二次会议 于 2024 年 4 月 25 日以现场加网络方式召开，会议通知 ...

云南煤业能源股份有限公司 董事会审计委员会2023年度履职报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》及《公司章 程》《公司董事会审计委员会实施细则》等有关规定，云南煤业能源股份有限公 司（以下简称公司）董事会审计委员会（以下简称审计委员会）勤勉尽责，在提 高会计信息披露质量、加强内外部审计沟通与监督、促进内部控制有效性提升等 方面认真履职，现就2023年度工作情况向董事会作如下报告： 一、审计委员会基本情况 公司董事会审计委员会由2名独立董事及1名董事组成，分别为独立董事杨 勇先生、和国忠先生和董事莫秋实先生，其中主任委员由具备会计和财务管理 相关专业经验的独立董事杨勇先生担任，各位委员均具有能够胜任审计委员会 委员职责的专业知识和工作经验。 1.杨勇，汉族，云南玉溪人，大学学历，高级会计师（正高级），注册会 计师。多年从事注册会计师业务，主持过多家股份公司改制上市和年度会计报 表审计工作，主持或参与了数百户企业的会计报表项目审计，历任云南会计师 事务所涉外部主任、云南亚太会计总公司副总经理、云南天赢会计师事务所主 任会计师、中瑞岳华会计师事务所云南分所所长；对公司、企业的财务运作具 有 ...

关于云南煤业能源股份有限公司 2023年度营业收入扣除情况表 的专项核查报告 众环专字(2024)1600069号 目 录 起始页码 专项审核报告 关于云南煤业能源股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况表 的专项核查报告 汇总表 非经营性资金占用及其他关联资金往来的情况汇总表 l 众环专字(2024)1600069 号 云南煤业能源股份有限公司全体股东: 我们接受委托,在审计了云南煤业能源股份有限公司(以下简称"云煤能源公司")2023年 12 月 31 日的合并及公司的资产负债表,2023年度合并及公司的利润表、合并及公司的现金流量表 和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注（以下简称"2023 年度财务报表"）的基础上, 对后附的《云南煤业能源股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况表》(以下简称"营业收入扣 除表")进行了专项核查。 按照《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号 -- 业务办理》的规定,编制和披露营业收入扣除表,提供真实、合法、完整的核查证据,是云煤 能源公司管理层的责任。我们的责任是在执行核查工作的基础上对营业收入扣除表发表专项核 查 ...

存贷款业务情况汇总表 在云南昆钢集团财务有限公司存贷款业务情况汇总 表 起始页码 专项审核报告 关于关于云南煤业能源股份有限公司 在云南昆钢集团财务有限公司存贷款 业务情况的专项审核报告 众环专字(2024)1600070号 目 录 在云南昆钢集团财务有限公司存贷款业务情况的 专项审核报告 众环专字(2024)1600070 号 云南煤业能源股份有限公司: 我们接受委托,在审计了云南煤业能源股份有限公司(以下简称"云煤能源公司")2023年12 月 31 日的合并及公司的资产负债表,2023年度合并及公司的利润表、合并及公司的现金流量表 和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注的基础上,对后附的《云南煤业能源股份有 限公司 2023 年度在云南昆钢集团财务有限公司存贷款业务情况汇总表》(以下简称"汇总表")进 行了专项审核。 一、管理层对汇总表的责任 按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5号 -- 交易与关联交易》的规定,编制和 披露汇总表,提供真实、合法、完整的审核证据,是云煤能源公司管理层的责任。 关于云南煤业能源股份有限公司 中国公坛会计版事务所(特殊普通合少 Accountants UP ...

Financial Performance - The company achieved a net profit attributable to shareholders of the parent company amounting to ¥147,013,530.70 for the fiscal year 2023[5]. - The company's operating revenue for 2023 was approximately ¥7.46 billion, a decrease of 1.06% compared to ¥7.54 billion in 2022[24]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was approximately ¥147 million, a significant recovery from a loss of ¥181 million in 2022[24]. - The basic earnings per share for 2023 was ¥0.15, compared to a loss of ¥0.18 per share in 2022[25]. - The weighted average return on equity increased to 4.52% in 2023, up by 10.05 percentage points from -5.53% in 2022[25]. - The company's operating profit was 140.06 million RMB, a turnaround from a loss of 192.80 million RMB in the previous year, primarily due to the gains from the coal mine equity transfer[47]. - The company reported a significant decrease in revenue from its subsidiary Shizong Coal Coking, with a 42.02% decline year-over-year[100]. - The company reported a net loss of 14,211.96 million, a significant decline compared to the previous year's loss of 1,756.67 million, attributed to reduced demand for coke from downstream steel companies[101]. - The company reported a 50.67% decrease in net profit to 82.14 million, down from 166.52 million, indicating a decline in overall revenue and profitability[101]. Dividend and Profit Distribution - The total undistributed profits of the parent company as of December 31, 2023, were ¥361,314,802.02[5]. - A cash dividend of ¥0.69 per 10 shares (including tax) is proposed, resulting in a total cash dividend distribution of ¥76,584,728.40 (including tax) based on the total share capital of 1,109,923,600 shares after the issuance of new shares[6]. - The cash dividend payout ratio for the year is 52.09%[6]. - The company plans to maintain the proposed cash distribution amount even if there are changes in total share capital before the record date[6]. Operational Efficiency and Market Position - The company achieved a significant increase in market share in the domestic market by adjusting product structure and expanding sales channels[33]. - The company is focusing on enhancing operational efficiency through strategic management and dynamic production adjustments[33]. - The company plans to continue its investment in new projects and technologies to drive future growth and profitability[33]. - The company completed 267 autonomous improvement projects, enhancing product yield and operational standards[36]. - The company has established long-term strategic partnerships with various enterprises and institutions to enhance its technological strength[45]. Environmental and Compliance Efforts - The company maintained a gas discharge rate below 1% throughout the year, showcasing effective energy management[35]. - The company rectified all 209 environmental issues identified during the China Baowu Environmental Protection Inspection, ensuring compliance with environmental standards[34]. - The company aims to achieve carbon peak by 2025 and a 30% reduction in carbon emissions by 2035, aligning with national carbon neutrality goals[40]. - The company has implemented a dynamic adjustment of coal blending ratios to enhance the recovery rates of coal tar and crude benzene, responding to market conditions[35]. - The company received the "Excellent Organization Award" from the Kunming Ecological Environment Bureau for its efforts in environmental management[34]. - The company has committed to maintaining independent operations and financial management, ensuring no overlap with controlling shareholder's businesses[169]. Research and Development - The company conducted 16 research projects and filed 16 patent applications, including 2 invention patents and 12 utility model patents, demonstrating a commitment to innovation[37]. - The company’s research and development expenses increased by 18.36% to 17.06 million RMB, reflecting a commitment to enhancing technological capabilities[47]. - The company is focusing on the application research of 7.6-meter large coking furnaces, which is a key research topic for enhancing production and energy efficiency[65]. - The company has received 29 patent authorizations during the reporting period, reflecting its commitment to innovation in the coking sector[78]. Governance and Management - The company has established a comprehensive internal control system, with no major or important deficiencies identified in the effectiveness of internal controls for the year 2023[115]. - The company has implemented 22 new management systems, revised 55 systems, and abolished 13 systems, enhancing risk prevention and decision-making processes[115]. - The company emphasizes environmental protection and has not experienced any major environmental violations during the reporting period[115]. - The company has strengthened investor relations through various communication channels, ensuring transparency and timely information disclosure[114]. - The company’s governance structure is well-established and operates in accordance with relevant laws and regulations, ensuring effective decision-making[112]. Future Outlook and Strategic Plans - The company plans to produce 2.6 million tons of coke, 152,500 tons of chemical products, and 1.125 billion cubic meters of gas in 2024[107]. - The company aims to strengthen its coal and coke energy business, focusing on technological innovation and environmental compliance to enhance production efficiency and reduce costs[105]. - The company plans to continue its strategic focus on market expansion and new product development in the upcoming fiscal year[123]. - The company is exploring acquisition opportunities to enhance its product portfolio, targeting a deal valued at $300 million[124]. Financial Position and Assets - The total assets at the end of 2023 were approximately ¥9.86 billion, an increase of 4.84% from ¥9.40 billion at the end of 2022[25]. - The total current assets increased by 12.93% to 4,381,756,198.70, compared to 3,880,068,005.03 in the previous year[69]. - The cash balance decreased by 64.7% to 290,414,472.76, primarily due to the utilization of project-specific loan funds for the 2 million tons coking project[69]. - The accounts receivable increased by 85.14% to 2,153,701,098.09, attributed to the increase in discounted but not terminated bills[69]. Risks and Challenges - The company has detailed risks related to macroeconomic fluctuations and industrial policy in its report[11]. - The company faces significant risks from macroeconomic fluctuations, which could adversely affect its operational performance if not managed properly[108]. - The company is exposed to risks related to industry policies and environmental regulations, which could impact its production and operational strategies[108].

云南煤业能源股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为云南煤业能源股份有限公司（以下简称公司）独立董事，2023年，本人 严格按照《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法 律、法规、规范性文件及《公司章程》《公司独立董事制度》等有关规定，独立 客观、忠实勤勉地履行职责，关注公司发展战略，积极主动地了解和掌握公司生 产经营情况，认真审阅相关资料，亲自出席相关会议，依法依规对审议事项发表 意见，切实维护公司和股东尤其是中小股东的合法权益，发挥独立董事的作用。 现将本人2023年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 报告期内，本人作为独立董事任职境内上市公司家数不超过三家，符合现行 独董任职相关规定。本人任董事会审计、提名、战略三个专门委员会的委员，担 任薪酬与考核委员会主任委员。 （一）个人基本情况 和国忠，纳西族，云南丽江人，硕士研究生学历，正高级经济师。历任云南 省盐务管理局盐政处处长；云南省盐业总公司人事劳资处处长、办公室主任、企 业改革办主任；云南盐化股份有限公司副总经理、董事会秘书；云南龙生茶业股 份有限公司副总经理、董事会秘书；昆明至通企业管理咨询有限公司董事长； ...

云南煤业能源股份有限公司 关于对云南昆钢集团财务有限公司的 风险持续评估报告 按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易指 引（2023 年 1 月修订）》等有关要求，云南煤业能源股份有限公司（以下简称 公司）通过查验云南昆钢集团财务有限公司（以下简称昆钢财务公司）的《金融 许可证》《营业执照》等证照资料，对其截至 2023 年 12 月 31 日的财务报表等 相关资料进行审核分析，并对昆钢财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了 综合评估，具体情况报告如下： 一、昆钢财务公司基本情况 （一）历史沿革及股东 云南昆钢集团财务有限公司于 2015 年 4 月 15 日经国务院银行业监督管理机 构批准组建，2015 年 10 月 28 日开业,同年 10 月 29 日获得金融许可证，10 月 30 日正式成立，初始注册资本 5 亿元。2017 年 10 月 25 日，原股东昆明钢铁控 股有限公司、昆明钢铁集团有限责任公司和云南华云实业集团有限公司同比例增 资共 5 亿元，注册资本金增至 10 亿元。 （二）基本情况 注册地址：云南省昆明市西山区环城南路 777 号 9 楼 金融许可证机构 ...

云南煤业能源股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等要求，云南煤业能源 股份有限公司(以下简称公司)董事会就公司在任独立董事杨勇先生、和国忠先生、 龙超先生的独立性情况进行评估并出具专项意见如下： 经核查公司独立董事杨勇先生、和国忠先生、龙超先生及其直系亲属和主要 社会关系人员的任职经历以及独立董事签署的相关自查文件，董事会确认前述独 立董事不存在《上市公司独立董事管理办法》第六条不得担任独立董事的情形， 三位独立董事与公司及主要股东之间不存在任何形式的利益冲突、关联关系或其 他可能对其独立客观判断产生影响的情况，同时，董事会认为公司独立董事均具 备胜任独立董事的能力，在2023年度履职过程中始终保持高度的独立性，符合 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求， 有效地履行了独立董事的职责，为公司董事会科学决策发挥重要作用。 云南煤业能源股份有限公司董事会 2024年4 ...