上工申贝（集团）股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年 12 月 31 日 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZA11395 号 上工申贝（集团）股份有限公司全体股东： 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。 此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策 和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的 有效性具有一定风险。 内部控制审计报告 第1页 四、 财务报告内部控制审计意见 我们认为，贵公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基 本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 立信会计师事务所 中国注册会计师： （特殊普通合伙） 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了上工申贝（集团）股份有限公司（以下简称贵公 司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业 ...

一. 重要声明 公司代码：600843 900924 公司简称：上工申贝 上工 B 股 上工申贝（集团）股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上工申贝（集团）股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 ...

证券代码：600843 900924 证券简称：上工申贝 上工 B股 公告编号：2024-013 上工申贝（集团）股份有限公司 关于处置交易性金融资产的进展公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上工申贝（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 5 月 31 日和 2023 年 6 月 21 日召开的第九届董事会第二十一次会议和 2022 年年度股东大会审议通过了 《关于增加处置交易性金融资产的议案》，授权公司管理层择机出售所持有的长江传媒 股份有限公司（股票代码：600757，以下简称"长江传媒"）、上海陆家嘴金融贸易区 开发股份有限公司（股票代码：900932，以下简称"陆家 B 股"）、申万宏源集团股份 有限公司（股票代码：000166，以下简称"申万宏源"）以及上海银行股份有限公司 （股票代码：601229，以下简称"上海银行"）四家上市公司股票，授权期限为自 2022 年年度股东大会审议通过之日起一年。具体情况详见公司于 2023 年 6 月 1 日和 2023 年 6 月 22 日在《上 ...

上工申贝（集团）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度，本人作为上工申贝（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）第十 届董事会独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《《证券法》"）《上市公司治理准则》《上市公司独立 董事管理办法》《上工申贝（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 以及《上工申贝（集团）股份有限公司独立董事工作制度》等相关规定及要求，积极 出席公司相关会议，仔细审议各项议案，审慎、认真、勤勉地履行独立董事职责，并 按规定对公司相关事项发表了客观、公正的独立意见，切实维护了公司的整体利益。 现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 作为公司独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了丰富的 经验。本人个人工作履历、专业背景以及任职情况如下： 2023 年度，本人作为公司第十届董事会审计委员会主任委员、提名委员会委员， 召集并出席了上任后公司召开的 2 次审计委员会会议，审议了《公司 2023 年半年度报 告》全文及摘要、《关于募集资金存放与实际使用情况的 ...

目 录 1、 专项审计报告 关于上工申贝（集团）股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 2、 附表 委托单位： 上工申贝（集团）股份有限公司 审计单位：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：021-68407515 上工申贝（集团）股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联 资金往来情况的专项报告 2023 年度 关于上工申贝（集团）股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZA11397 号 上工申贝（集团）股份有限公司全体股东： 我们审计了上工申贝（集团）股份有限公司(以下简称"上工申 贝")2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公 司资产负债表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金 流量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注，并 于 2024 年 4 月 19 日出具了报告号为信会师报字[2024]第 ZA11394 号的无保留意见审计报告。 上工申贝管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管 指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于上工申贝（集团）股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"、"保 荐机构"）作为上工申贝（集团）股份有限公司（以下简称"上工申贝"、"公司"） 非公开发行A股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第11号——持续督导》等有关规定，对上工申贝拟使用部分暂时 闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，发表核查意见如下： 一、本次募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准上工申贝（集团）股份有限公司非公 开发行股票的批复》（证监许可[2020]2269 号）核准，公司获准以非公开发行股 票方式发行人民币普通股（A 股）164,576,880 股，每股发行价格为 4.95 元。本 次公开发行募集资金总额为 814,655,556.00 元，扣除总发行费用 17,654,990.98 元 （不含增值税进项税额）， ...

上工申贝（集团）股份有限公司 （一）出席董事会和股东大会会议的情况 P A 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度，本人作为上工申贝（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）第九 届董事会独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《《证券法》"）《上市公司治理准则》《上市公司独立 董事规则》《上工申贝（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以 及《上工申贝（集团）股份有限公司独立董事工作制度》等相关规定及要求，积极出 席公司相关会议，仔细审议各项议案，审慎、认真、勤勉地履行独立董事职责，并按 规定对公司相关事项发表了客观、公正的独立意见，切实维护了公司的整体利益。现 将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 作为公司独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了丰富的 经验。本人个人工作履历、专业背景以及任职情况如下： 陈臻，男，1974 年 12 月生，大学学历，1997 年 7 月毕业于华东政法学院，法学学 士。中国执业律师。1999 年起至今任职于通力律师事务所，任律师、合伙人。现任通 ...

证券代码：600843 900924 证券简称：上工申贝 上工 B 股 公告编号：2024-017 上工申贝（集团）股份有限公司 关于公司计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、计提资产减值准备情况概述 公司全资子公司杜克普百福实业（上海）有限公司（以下简称"百福实业"）持有上 海吉赞实业有限公司 25%股权，按权益法核算。报告期，公司聘请上海加策资产评估 有限公司（以下简称"加策评估"）对该股权投资进行减值测试。根据加策评估出具的《上 工申贝（集团）股份有限公司以财务报告为目的所涉及上海吉赞实业有限公司 25%股 权公允价值资产评估报告》（沪加评报字【2024】第 0120 号）的评估结果，经测试， 本年计提长期股权投资减值损失 795.69 万元，减少 2023 年度归属于母公司股东净利润 795.69 万元。 （三）信用减值损失 公司对应收款项逐一梳理，对涉及诉讼、已经发生信用减值客户根据各家情况在单 项基础上计提减值准备，对正常客户按预期信用损失计提减值准备。本年度共计提信 用减值损 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 reached RMB 3,790,081,765.24, representing a year-on-year increase of 13.85% compared to RMB 3,329,003,911.87 in 2022[24]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company was RMB 90,738,582.28, which is a 24.03% increase from RMB 73,159,660.66 in the previous year[24]. - The revenue from core business activities, after excluding unrelated income, was RMB 3,657,279,056.17, reflecting a 13.03% increase from RMB 3,235,689,558.63 in 2022[24]. - The company achieved a revenue of CNY 3.79 billion in 2023, representing a year-on-year increase of 13.85%[51]. - Net profit for the year was CNY 109 million, up 35.08% compared to the previous year[51]. - The basic earnings per share increased by 23.21% to CNY 0.1274 from CNY 0.1034 in the previous year[26]. - The net profit attributable to shareholders was CNY 35,162,307.33, a decrease from CNY 48,180,608.39 in the previous year, reflecting a decline of 27.5%[29]. - The operating cash flow net amount was CNY -136,624,465.30, compared to CNY -10,482,455.93 in the previous quarter, indicating a significant cash outflow[29]. - The total assets at the end of 2023 were CNY 5,895,639,371.66, a slight increase of 1.00% from CNY 5,837,535,754.47 at the end of 2022[29]. - The net assets attributable to shareholders increased by 4.95% to CNY 3,355,735,262.58 from CNY 3,197,316,266.28 in the previous year[29]. Dividends and Shareholder Returns - The company plans to distribute a cash dividend of RMB 0.50 per 10 shares, totaling RMB 35,658,324.00, which accounts for 39.30% of the net profit attributable to shareholders[6]. - The actual distributable profit for 2023 is RMB 270,012,803.40, as audited by the accounting firm[6]. - The company is currently implementing a share buyback program, and shares held in the buyback account will not participate in the profit distribution[6]. Operational Efficiency and Management - The company optimized its management structure to enhance operational efficiency and adapt to high-quality development[40]. - The company has implemented digital factory upgrades, enhancing production precision and reducing costs through automation[35]. - The company has a strong R&D capability, focusing on industrial 4.0 applications in sewing equipment[47]. - The company reported a significant increase in financial expenses, up 71.97% to 50.05 million RMB, primarily due to increased foreign exchange losses[53]. - The company’s investment activities generated a net cash outflow of 45.17 million RMB, an improvement from the previous year's outflow of 89.83 million RMB[53]. Research and Development - The company emphasized precise R&D, achieving technology upgrades in key products, particularly in the automotive sector[38]. - Research and development expenses increased by 29.36% to 148.75 million RMB, attributed to higher amortization of intangible assets[53]. - R&D expenses totaled CNY 149,387,950.98, accounting for 3.94% of total operating revenue, with capitalized R&D expenses making up 12.27% of total R&D investment[65]. - The company plans to strengthen R&D efforts for new products in Germany while enhancing the absorption of foreign technology by local enterprises[113]. - The company will continue to invest in innovation and R&D to maintain its competitive edge in the global market[114]. Market and Industry Trends - The automotive industry showed strong performance with production and sales reaching 30.16 million and 30.09 million vehicles, respectively, a year-on-year increase of 11.6% and 12%[44]. - The global sewing machinery industry faced challenges, with the apparel sector's industrial added value declining by 7.6% year-on-year[43]. - The overall economic environment for the sewing machinery industry remains challenging, with a composite industry prosperity index of 74.03, indicating a continued downturn[93]. - In 2023, China's sewing machinery product export value reached $2.892 billion, a year-on-year decrease of 15.62%[103]. - The total profit of the industry in 2023 was $970 million, down 45.12% year-on-year, with the profit margin at 3.40%, lower than the previous year's 5.56%[106]. Corporate Governance and Compliance - The company has established a robust corporate governance structure that complies with relevant laws and regulations, ensuring effective decision-making and accountability[124]. - The company has not faced any objections from directors regarding company matters during the reporting period[145]. - The company has not reported any significant litigation or arbitration matters for the current year[187]. - The company has no major related party transactions or significant contracts that require disclosure[188]. - The company has established specialized committees under the board, including the audit committee and the strategic committee[145]. Sustainability and Social Responsibility - The company has implemented a green development strategy, focusing on energy conservation and pollution reduction in product design and manufacturing processes[171]. - The company achieved a 10% reduction in carbon emissions from product transportation during the reporting period through optimized logistics and low-carbon transport methods[172]. - The company donated 200,000 yuan to the Pudong Charity Foundation to support poverty alleviation efforts, benefiting 40 migrant workers with free health check-ups[177]. - The company has committed to a sustainable development report, which will be disclosed on April 23, 2024[176]. - The company has been recognized for its innovative E-CON project at the Texprocess Americas 2023 exhibition, winning an innovation award for its sustainable sewing production capabilities[175]. Future Outlook and Strategic Initiatives - The company aims to achieve operating revenue of 4.7 billion RMB and a net profit attributable to shareholders of 70 million RMB in 2024, with a basic earnings per share of 0.10 RMB[118]. - The company plans to enhance its internal management and cost control through business integration, aiming for improved product quality and production efficiency in the automotive parts manufacturing sector[116]. - The company is expanding its overseas operations, which presents challenges related to organizational structure and management due to differing policies and corporate cultures[120]. - The company is considering strategic acquisitions to bolster its technology portfolio, with a budget of 100 million allocated for potential deals[135]. - The company plans to implement a new digital marketing strategy, projected to increase customer engagement by 40%[132].

上工申贝（集团）股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范上工申贝（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）选 聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，提升审计质量，切实维护股东和其他 利益相关方的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国会计法》《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件和《上工申贝（集团）股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任会 计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘任会计师事务 所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可视重要性程度参照本制度执 行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在股东大会审议通过前，向公司指定会计 师事务所，也不得干预审计委员会独立履行审核职 ...