梅花生物内部控制管理制度 梅花生物科技集团股份有限公司 内部控制管理制度 第一章 总则 第一条 为加强梅花生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）内部 控制，促进公司规范运作，防范和化解各类风险，保护投资者合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票 上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》《企业内部控制基本规范》以及《梅花生物科技集团 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等规定，结合公司实际，制定本 制度。 第二条 内部控制是指由公司董事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现 控制目标的过程。 内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。 第三条 公司建立与实施内部控制，应当遵循下列原则： (一)全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司 及其所属单位的各种业务和事项。 (二)重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项 和高风险领域。 (三)制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置 ...

梅花生物独立董事专门会议制度 梅花生物科技集团股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一章 总则 第一条 为了促进梅花生物科技集团股份有限公司（下称"公司"或"上市 公司"）规范运作，充分发挥独立董事的作用，维护公司整体利益，保障全体 股东特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（下称《公 司法》）、《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公 司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范 运作》等法律、行政法规、规范性文件和《梅花生物科技集团股份有限公司章 程》（下称《公司章程》）、《梅花生物科技集团股份有限公司独立董事工作 制度》（下称《独立董事工作制度》）的有关规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 独立董事专门会议（下称"专门会议"）是指全部由独立董事参加 的会议。 第二章 职责权限 第三条 下列事项应当经专门会议审议，并由全体独立董事过半数同意后， 提交董事会审议： （一）应当披露的关联交易； （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； （三）被收购公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施； （三）提议召开董事会会议； （四）法律法规、中 ...

第三条 内部审计的范围包括公司各部门及控股子公司、分公司、驻外办事 机构等现有的与公司存在控制与被控制、管理与被管理关系的部门或企业。 第四条 审计工作的宗旨是通过开展独立、客观、公正的审计，运用系统化 和规范化的方法，对风险管理、控制和治理过程进行评价，提高运作效率，帮助 公司实现经营目标。 梅花生物内部审计管理制度 梅花生物科技集团股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为了建立健全梅花生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计制度，提高内部审计工作质量、保护投资者合法权益，根据《中华人民 共和国审计法》《上海证券交易所股票上市规则》等规定和《梅花生物科技集团 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 第五条 公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要 的内部控制制度应当经董事会审议通过。公司董事会及其全体成员应当保证内部 控制相关信息披露内容的真实、准确、 ...

梅花生物科技集团股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 梅花生物董事会战略委员会工作细则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，提高决策科学性及重大投资决策的效益和质量，完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《上市公司治理准则》等有关法律、法规及《梅花生物科技集团股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》），制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责， 主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由 5 名成员组成，其中应至少包括 2 名独立董事。 第四条 战略委员会由董事长、独立董事及其他董事组成。除董事长外，其 他成员由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任 1 名，由公司董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上 述第三条至第五条规定补足委员人数。 第七条 战略委员会可以根据工作需要成立相应的工作机 ...

梅花生物会计师事务所选聘制度 梅花生物科技集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范梅花生物科技集团股份有限公司（下称"公司"或 "上市公司"）选聘（含续聘、改聘）会计师事务所的行为，切实维护股东利益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》《上市公司章程指引》等相关法律、法规、证券 监督管理部门的相关要求及《梅花生物科技集团股份有限公司章程》（下称《公 司章程》）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司根据相关法律法规要求，聘任会计师事务所对财务会计报告发 表审计意见、出具审计报告需遵照本制度的规定。 公司控股股东、实际控制人、董事和高级管理人员不得在公司董事会、股东 会审议前，向公司指定会计师事务所，不得不当干预审计委员会独立履行审议职 责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具有以下资格： （一）具有独立的法人资格，具备中国证券监督管理委员会、国家行业主管 部门规定的开展证券期货相关业务所需的执业资格和条件； （二）认真执行有关财务审计的法律、法规、规章和政策规定 ...

梅花生物股东会议事规则 梅花生物科技集团股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范梅花生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东会规则》 （以下简称《股东会规则》）的规定及《梅花生物科技集团股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》），制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现 《公司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应 当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内 ...

梅花生物董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理办法 梅花生物科技集团股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份 及其变动管理办法 第一章 总则 第一条 为加强对梅花生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或" 本公司"）董事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，正确履行信息披 露义务，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司董事和高级管理人员所持 本公司股份及其变动管理规则》等法律法规、规范性文件及《梅花生物科技集团 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际，制定本 办法。 第二条 公司董事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和利用 他人账户持有的所有公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括 记载在其信用账户内的本公司股份。 第二章 股份管理 第三条 存在下列情形之一的，公司董事和高级管理人员所持公司股份不得 转让： (一)董事和高级管理人员本人离职后半年内； (二)公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证券监督管理委员会（以下简 称"中国证监会"）立案调查或者被司 ...

梅花生物投资者关系管理制度 梅花生物科技集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强梅花生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所上市公司自律监管规则 适用指引第1号—规范运作》《梅花生物科技集团股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）及其他有关法律、法规、交易所自律管理规则，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和整体价值，实现尊重投资者、回报投 资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系工作的基本原则是: （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的 基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公 司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展 ...

梅花生物科技集团股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度 第一章 总则 第一条 为加强和规范梅花生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的资金管理，建立防止控股股东、实际控制人及关联方占用公司资金的长效机 制，杜绝控股股东、实际控制人及关联方资金占用行为的发生，有效保护公司、 股东及其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保 的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及《梅花生物科技集 团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际， 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与公司控 股股东、实际控制人及其他关联方之间的资金往来，上述资金往来应当严格按 照《上海证券交易所股票上市规则》和公司《关联交易决策制度》进行决策和 实施。公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全有法定义务。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于： (一)经营性资金占用：指控股股东、实际控制人及关联方通过采购、销售 等生产经营环节的关联交易产生的资金占用； ...

梅花生物董事会审计委员会年报工作规程 梅花生物科技集团股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 第一条 为进一步完善梅花生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 治理，充分发挥董事会审计委员会作用，规范年报编制、审议与披露程序，明 确董事会审计委员会在年报编制、审议与披露工作中的职责，根据《上市公司 信息披露管理办法》的要求，以及《梅花生物科技集团股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）、《梅花生物科技集团股份有限公司信息披露管理制 度》等有关规定，制定本规程。 第二条 每一会计年度结束后，公司年度财务报告审计工作的时间安排由董 事会审计委员会、财务负责人和董事会秘书等相关责任人与负责公司年度审计 工作的会计师事务所（以下简称"年审会计师事务所"）协商确定。 第三条 董事会审计委员会应督促年审会计师事务所在约定时限内提交审计 报告，并以书面意见形式记录督促的方式、次数和结果以及相关负责人的签字 确认。如果出现突发事件导致审计工作无法正常开展的，及时沟通协调，尽快 商定替代程序，确保审计工作的推进。 第四条 董事会审计委员会应在为公司提供年度审计的注册会计师（以下简 称"年审注册会计师"）正式进场审计 ...