华安证券股份有限公司独立董事 2024年度述职报告 (郑振龙) 本人郑振龙,2019年4月至今担任华安证券股份有限公司 (以下简称公司、华安证券)独立董事。2024年本人履职期间, 严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所 股票上市规则》以及《华安证券股份有限公司章程》(以下简 称《公司章程》)等有关法律、法规和公司独董相关工作制度, 忠实勤勉地履行职责,充分发挥独立董事作用,积极维护公司 的整体利益和全体股东的合法权益,推动公司的持续健康发展。 现就 2024年度履职情况作如下报告: 一、独立董事的基本情况 (一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人郑振龙,1966年3月出生,博士研究生学历,厦门大 学管理学院教授,中国国籍,无境外永久居留权。曾任厦门大 学研究生院副院长、经济学院副院长、金融系副主任(主持工 作);华福证券有限责任公司独立董事;厦门建发股份有限公 司独立董事;厦门国际银行股份有限公司独立董事;福建华通 银行股份有限公司独立董事;营口港务股份有限公司独立董事: 漳州片仔擴药业股份有限公司独立董事;东兴证券股份有限公 司独立董事。现任厦门大学管理学院财务学系教授、博士生导 师 ...

华安证券股份有限公司独立董事2024年度述职报告 （刘培林） 二、独立董事年度履职概况 本人刘培林，作为华安证券股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》等相关法律、法规、 规章及公司制度的规定和要求，在 2024 年度工作中，忠实勤勉 履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，提供 专业咨询意见，维护公司和全体股东的利益，积极参加业务培训 提高履职能力。现就本人 2024 年度履行独立董事职责情况汇报 如下： 一、基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人刘培林，1969 年 7 月出生，经济学博士学位。自 2022 年 5 月 6 日当选为华安证券第三届董事会独立董事，并于 2023 年 5 月 4 日起连任华安证券第四届董事会独立董事，现任清华大 学中国经济思想与实践研究院研究员。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 本人符合相关法律法规以及《上市公司独立董事管理办法》 等监管规则中有关上市公司、证券公司独立董事任职资格条件和 独立性要求的相关规定，本人未在公司担任除独立董事及董事会 专门 ...

华安证券股份有限公司独立董事2024年度述职报告 (韩东亚) 本人韩东亚,2024年5月至今担任华安证券股份有限公司(以 下简称公司、华安证券)独立董事,并担任公司薪酬与考核委员 会主任委员、审计委员会委员、提名委员会委员。2024年本人履 职期间,严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上海证券 交易所股票上市规则》以及《华安证券股份有限公司章程》(以 下简称《公司章程》)等有关法律、法规和公司独董相关工作制 度,忠诚勤勉地履行职责,充分发挥独立董事作用,积极维护公 司的整体利益和全体股东的合法权益,努力推动公司的高质量发 展。现就2024年度履职情况作如下报告: 一、独立董事的基本情况 (一) 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 1 (二)是否存在影响独立性的情况说明 本人担任华安证券独立董事期间符合《证券基金经营机构董 事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上市公司 独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》等规定的 任职条件,未在公司担任除独立董事以外的任何职务,也不存在 其他影响独立董事独立性的情况。 二、独立董事年度履职 ...

| 短期融资券名称 | 华安证券股份有限公司 | 2025 | 年度第三期短期融资券 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 短期融资券简称 | 华安证券 25 CP003 | 期限 | 天 97 | | | 短期融资券代码 | 072510042 | 发行日 | 2025 年 3 月 18 | 日 | | 起息日 | 2025 年 3 月 19 日 | 兑付日 | 2025 年 6 月 24 | 日 | | 计划发行总额 | 8 亿元 | 实际发行总额 | 8 亿元 | | | 票面利率 | 2.01% | 发行价格 | 100 元/张 | | 本期发行短期融资券的相关文件已在以下网站刊登： 1.中国货币网，http://www.chinamoney.com.cn； 证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2025-021 华安证券股份有限公司 2025 年度第三期短期融资券发行结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 华安证券股份有限公司 2025 年度第三期短期 ...

证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2025-020 特此公告。 华安证券股份有限公司关于独立董事辞职的公告 华安证券股份有限公司董事会 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2025 年 3 月 18 日 华安证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公司独立董 事李晓玲女士、郑振龙先生递交的书面辞职报告。根据《上市公司独立董事管理 办法》等监管规定，独立董事在上市公司连续任职不得超过六年。李晓玲女士、 郑振龙先生自2019年4月起连续担任公司独立董事，即将期满六年。根据前述监管 规定及《公司章程》相关规定，李晓玲女士、郑振龙先生申请辞去公司第四届董 事会独立董事及各相关专业委员会委员职务，已确认与公司董事会无任何意见分 歧，亦无其他因辞职而需让股东知悉的事宜。 根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》等相关规定， 李晓玲女士、郑振龙先生在公司新任独立董事任职前将继续履职。公司将按照有 关规定尽快完成独立董事的补选工作。 李晓玲女士、郑振龙先生在担任公司独立董事期间独立公 ...

顾勇先生担任公司副总经理期间恪尽职守、勤勉尽责，公司董事会对顾勇先 生在任职期间为公司作出的贡献表示衷心的感谢！ 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2025-019 近日，华安证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会收到公司副总经 理顾勇先生提交的书面辞呈。顾勇先生因个人原因辞去公司副总经理职务。离职 后，顾勇先生将不再担任公司及参控股公司的任何职务。顾勇先生确认其本人与 公司、董事会及监事会无不同意见，亦无其他因辞职而需知会股东的事宜。 华安证券股份有限公司 关于公司高级管理人员辞职的公告 根据法律法规和《公司章程》相关规定，顾勇先生的辞职不会影响公司的正 常经营管理活动，不会对公司发展造成不利影响，上述辞职事项自辞职报告送达 董事会之日起生效。 2025 年 3 月 15 日 特此公告。 华安证券股份有限公司董事会 ...

华安证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 3 月 12 日以电子邮 件方式发出第四届董事会第二十三次会议通知及文件。本次会议于 2025 年 3 月 14 日以通讯表决方式召开。会议应参加董事 10 名，实际参加董事 10 名，本次 会议的召集、召开和表决符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 本次会议审议并通过了以下议案： 证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2025-018 华安证券股份有限公司 第四届董事会第二十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 二、审议并通过了《华安证券股份有限公司 2025 年度重大风险预测评估报 告》。 表决结果：10 票同意，0 票反对，0 票弃权。 特此公告。 华安证券股份有限公司董事会 2025 年 3 月 15 日 一、审议并通过了《关于做好金融"五篇大文章"的工作方案》。 表决结果：10 票同意，0 票反对，0 票弃权。 ...

证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2025-017 华安证券股份有限公司 2025 年度第二期短期融资券发行结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 华安证券股份有限公司 2025 年度第二期短期融资券已于 2025 年 3 月 13 日 发行完毕，相关发行情况如下： | 短期融资券名称 | 华安证券股份有限公司 | 2025 | 年度第二期短期融资券 | | --- | --- | --- | --- | | 短期融资券简称 | 25 华安证券 CP002 | 期限 | 97 天 | | 短期融资券代码 | 072510035 | 发行日 | 2025 年 3 月 12 日 | | 起息日 | 2025 年 3 月 13 日 | 兑付日 | 2025 年 6 月 18 日 | | 计划发行总额 | 12 亿元 | 实际发行总额 | 12 亿元 | | 票面利率 | 2.07% | 发行价格 | 100 元/张 | 本期发行短期融资券的相关文件已在以下网站刊登： 1.中国货币网，http://ww ...

证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2025-016 （一）2024 年 12 月 20 日，公司首次实施回购股份，并于 2024 年 12 月 21 日 披 露 了 首 次 回 购 股 份 情 况 ， 具 体 内 容 详 见 公 司 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （www.sse.com.cn）披露的《华安证券股份有限公司关于以集中竞价交易方式首次 回购公司股份的公告》（公告编号：2024-072）。 （二）截至本公告披露日，本次股份回购实施期限届满，回购股份已超出本次 股份回购计划的预计回购金额下限，本次股份回购计划实施完毕。公司通过上海证 券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计回购公司股份数量 19,317,230 股，约 占公司总股本的 0.41%，回购最高价格为 6.38 元/股、最低价格为 5.61 元/股，使 用资金总额为人民币 118,765,071.60 元（不含交易费用）。 （三）公司本次实际回购的股份数量、回购价格、使用资金总额符合董事会及 股东大会审议通过的回购方案。本次回购实际执行情况与已披露的回购方案不存 在差异，公司已按披露的方案完成回购。 华安证券股 ...

证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2025-015 华安证券股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/11/26 | | | --- | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 待股东大会审议通过后 3 个月 | | | 预计回购金额 | 10,000 万元 | 万元~20,000 | | 回购用途 | □用于员工持股计划或股权激励 | √减少注册资本 | | | | □用于转换公司可转债 | | | □为维护公司价值及股东权益 | | | 累计已回购股数 | 1,780.37 | 万股 | | 累计已回购股数占总股本比 | 0.38% | | | 例 | | | | 累计已回购金额 | 11,025.88 | 万元 | | 实际回购价格区间 | 5.66 元/股 | 元/股~6.38 | 一、 回购股份的基本情况 2024 年 11 月 25 日和 2024 年 12 月 11 ...