证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2025-026 华安证券股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚会计师事务所"）由原 华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月， 2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业 务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成 门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26，首席合伙人刘维。 2.人员信息 容诚会计师事务所已购买注册会计师职业责任保险，职业保险累计赔偿限额 不低于 2 亿元，职业保险购买符合相关规定。 近三年在执业中相关民事诉讼承担民事责任的情况： 2023 年 9 月 21 日，北京金融法院就乐视网信 ...

华安证券股份有限公司独立董事提名。 提名人华安证券股份有限公司董事会,现提名 华安证券股份有限公司第四届董事会独立董事候选人,并 了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任华安证券 股份有限公司第四届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候 选人声明)。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定(如适用); (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职(任职)问题的意见》的相关规定(如适用); (六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反腐倡廉建设的意见》的相关规定(如适用): 提名人认为,被提名人具备独立董事 ...

二、本人任职资格符合下列法律法规和部门规章的要求: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人承诺在本次提名后参加上海证券交易所举办的最近一 期独立董事资格培训并取得独立董事资格证书。 华安证券股份有限公司独立董事候选人声明 (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; 本人万光彩,已充分了解并同意由提名人华安证券股份有限 公司董事会提名为华安证券股份有限公司(以下简称"该公司") 第四届董事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董 事任职资格,保证不存在任何影响本人担任该公司独立董事独立 性的关系,具体声明如下: (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职(任职)问题的意见》的相关规定(如适用); (六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反腐倡廉建设的意见》的相关规定; (七)中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事 制度指引》等的相关规定(如适用); (八)中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管 理人员及从业人员监督 ...

公司代码：600909 公司简称：华安证券 华安证券股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 华安证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部 ...

证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2025-025 华安证券股份有限公司 关于 2025 年度日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本日常关联交易计划尚需提交股东大会审议，关联股东将对相关议案回 避表决； 本日常关联交易计划不会构成公司业务对关联人的依赖，不影响公司的 独立性，没有损害公司和公司全体股东的整体利益。 华安证券股份有限公司（简称"公司"或"本公司"）经中国证监会批准从 事证券业务，开展证券及其他金融产品的交易和中介服务，交易对手和服务对象 也包括公司的关联方。为做好关联交易管理和信息披露工作，根据《公司法》《上 市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的规定，以 及公司《章程》和《关联交易管理制度》的要求，结合公司日常经营和业务开展 的需要，公司对2024年度日常关联交易进行了确认，并对2025年度日常关联交易 进行预计。具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司于2025年3月26日召 ...

证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2025-027 华安证券股份有限公司 关于召开 2024 年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于 2025 年 03 月 31 日 （星期一） 至 04 月 07 日 （星 期一）16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或 通过公司邮箱 bgs@hazq.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者 普遍关注的问题进行回答。 华安证券股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2025 年 3 月 28 日发布公司 2024 年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公 司 2024 年度经营成果、财务状况，公司计划于 2025 年 04 月 08 日（星 期二） 15:00-16:00 举行 2024 年度业绩说明会，就投资者关心的问题 进行交流。 一、 说明会类型 二、 说明会召开的时间、地点 （一）会议召开时间：2025 年 04 月 08 日（星期二）15:00-16:00 （二） 会议召开地点 ...

2024可持续发展报告 可持续发展报告 2024 SUSTAINABILITY REPORT 关注华安证券 官微订阅号 关注华安证券 官微服务号 传真： 0551-65161600 华安证券全国客户服务热线： 95318 邮箱： bgs@hazq.com 网址： http://www.hazq.com/ 地址： 安徽省合肥市滨湖新区紫云路1018号 诚信 稳健 专业 和谐 目录 Contents | 报告编制说明 | 01 | | --- | --- | | 卷首语 | 03 | | 2024年可持续相关亮点绩效概览 | 05 | | ESG数据表和附注 | 111 | | --- | --- | | 奖项与认可 | 119 | | 报告标准索引表 | 121 | 走进华安证券 | 公司简介 | 07 | | --- | --- | | 业务概况 | 07 | | 组织架构 | 09 | | 发展战略及历程 | 10 | 议题重要性评估 | 双重重要性分析流程 | 13 | | --- | --- | | 利益相关方沟通和尽职调查 | 14 | | 议题双重重要性分析结论 | 16 | 可持续 治理和战略 | ...

华安证券股份有限公司独立董事候选人声明 本人张晨,已充分了解并同意由提名人华安证券股份有限公 司董事会提名为华安证券股份有限公司(以下简称"该公司") 第四届董事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董 事任职资格,保证不存在任何影响本人担任该公司独立董事独立 性的关系,具体声明如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人承诺在本次提名后参加上海证券交易所举办的最近一 期独立董事资格培训并取得独立董事资格证书。 二、本人任职资格符合下列法律法规和部门规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定: (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定(如适用); (五)中共中央组 ...

华安证券关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》及上海证券 交易所《上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》相关 要求,现对公司第四届董事会独立董事独立性情况核查如 下： 一、独董基本情况 截至 2024年底,公司第四届董事会独立董事为郑振龙 先生、李晓玲女士、刘培林先生、韩东亚先生,其中,李晓 玲女士为会计专业人士。 前述四位独立董事中郑振龙先生、 李晓玲女士、刘培林先生由公司第三届董事会提名,2022年 度股东大会选举产生;韩东亚先生由公司第四届董事会提 名,2023年度股东大会选举产生。四位独立董事均具备五年 以上会计、经济、法律等履行独立董事职责所必需的工作经 验,熟悉相关法律法规和规则,具有良好的个人品德,不存 在重大失信等不良记录。 四位独立董事在公司未担任除董事外的其他职务,并与 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关 系。 二、独立性核查 经审验四位独立董事《个人信息核查表》及中登公司提 供的股东名册等相关信息,公司四位独立董事不存在影响期 独立性的下列情形: (四)在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的 人员及其配偶、父母、子女; ( ...

华安证券股份有限公司 2024 年年度报告摘要 公司代码：600909 公司简称：华安证券 华安证券股份有限公司 2024 年年度报告摘要 华安证券股份有限公司 2024 年年度报告摘要 第一节 重要提示 1、 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规 划，投资者应当到 http://www.sse.com.cn 网站仔细阅读年度报告全文。 2、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 3、 公司全体董事出席董事会会议。 4、 容诚会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 5、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2024年度利润分配预案：公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.0元（含税）。因公司 于2020年3月发行的A股可转债已于2020年9月18日进入转股期，A股股东分红派息股权登记日时公 司的总股本目前尚无法确定。以公司2025年3月12日实施股份回购并减少注册资本后总股本 4,678,398,031股为基数计算 ...