务报告内部控制的有效性进行审计,同时对公司非经营性资 金占用及其他关联资金往来情况进行核查并出具专项报告。 经审计,容诚所认为公司财务报表在所有重大方面按照 企业会计准则的规定编制,公允反映了公司 2024年12月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2024年度的合并及母公司 经营成果和现金流量;公司保持了有效的财务报告内部控制。 容诚所出具了标准无保留意见的审计报告。在执行审计工作 的过程中,容诚所就会计师事务所和相关审计人员的独立性、 审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞 弊的测试和评价方法、年度审计重点、审计调整事项、初审 意见等与公司管理层和治理层进行了沟通。 三、公司对会计师事务所履职情况评估 华安证券股份有限公司对会计师事务所 履职情况评估的报告 经公司 2023年度股东大会审议批准聘请容诚会计师事 务所(特殊普通合伙)(以下简称"容诚所")作为公司 2024 年度财务报表和内部控制审计机构。根据《财政部 国务院 国资委 证监会关于印发<国有企业、上市公司选聘会计师事 务所管理办法>的通知》(财会〔2023〕4号）的规定,公司 对容诚所 2024 年审计过程中的履职情况进行了评估 ...

表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权 证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2025-023 华安证券股份有限公司 第四届监事会第九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 华安证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 3 月 16 日以电子邮件 方式发出第四届监事会第九次会议通知。会议于 2025 年 3 月 26 日以现场加通讯 形式召开，现场会议地点定于安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号公司总部。 会议应到监事 5 人，实到监事 5 人。监事马军伟因工作原因以通讯表决形式参加 会议。会议由监事会召集人张海峰主持。本次会议的有效表决权数占监事总数的 100%。会议的召集召开及表决程序符合《公司法》《公司章程》和《监事会议事 规则》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案： 一、审议通过了《华安证券 2024 年度监事会工作报告》 本议案尚需提交公司股东大会审议。 二、审议通过了《华安证券 2024 年年度报告》 监事会对公司 2024 年年度报告出具的审核意见 ...

证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2025-022 华安证券股份有限公司 第四届董事会第二十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 华安证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 3 月 16 日以电子邮件 方式发出第四届董事会第二十四次会议通知。会议于 2025 年 3 月 26 日以现场加 通讯表决形式召开，现场会议地点在安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号公司 总部。会议应到董事 10 人，实到董事 10 人，其中董事党晔、陈乐乐以通讯表决 形式参加会议。部分公司监事、经营管理层列席会议。会议由董事长章宏韬主持。 本次会议的有效表决权数占董事总数的 100%，会议的召集召开及表决程序符合 一、审议通过了《华安证券 2024 年年度报告》 表决结果：10 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案已经公司董事会审计委员会预审通过，尚须提交公司股东大会审议。 详见与本公告同日披露于上交所网站的《华安证券股份有限公司 2024 年年 度报告》。 二、审议通过了《华安证券 ...

华安证券股份有限公司 关于 2024 年度利润分配方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●A 股每股派发现金红利人民币 0.1 元（含税）。 ●本次利润分配方案以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数。 ●批准 2024 年度利润分配预案的董事会召开日后至实施权益分派的股权登 记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额， 并将在相关公告中披露。 ●本次利润分配不触及《上海证券交易所股票上市规则（2024 年 4 月修订）》 （以下简称《股票上市规则》）第 9.8.1 条第一款第（八）项规定的可能被实施其 他风险警示的情形。 证券代码： 600909 证券简称： 华安证券 公告编号：2025-024 暨股份变动的公告》（公告编号 2025-016）），以此为基数计算，拟派发现金红利 467,839,803.10 元（含税）。本年度公司现金分红（包括中期已分配的现金红利） 总额 467,839,803.10 元（含税）。本年度以现金为对价，采用集中竞价方式已实 施的 ...

证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2025-029 华安证券股份有限公司 2024 年度第七期短期融资券兑付完成的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 华安证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 27 日发行了 公司 2024 年度第七期短期融资券，发行金额为人民币 10 亿元，票面利率为 1.72%，发行期限为 90 天，兑付日为 2025 年 3 月 27 日，详见本公司于 2024 年 12 月 28 日刊登于上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 的《华安证券股份有限 公司 2024 年度第七期短期融资券发行结果公告》（公告编号：2024-073）。 2025 年 3 月 27 日，公司兑付了 2024 年度第七期短期融资券本息共计人民币 1,004,241,095.89 元。 华安证券股份有限公司董事会 特此公告。 2025 年 3 月 28 日 ...

审计报告 华安证券股份有限公司 容诚审字[2025]230Z0658 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 | 内容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | 1-6 | | 2 | 合并资产负债表 | 7 | | 3 | 合并利润表 | 8 | | 4 | 合并现金流量表 | 9 | | 5 | 合并股东权益变动表 | 10-11 | | 6 | 母公司资产负债表 | 12 | | 7 | 母公司利润表 | 13 | | 8 | 母公司现金流量表 | 14 | | 9 | 母公司股东权益变动表 | 15-16 | | 10 | 财务报表附注 | 17-177 | 审 计 报 告 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 容诚审字[2025]230Z0658 ...

非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况专项说明 华安证券股份有限公司 容诚专字[2025]230Z0497 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 关于华安证券股份有限公司 华安证券股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据中国注册会计师审计准则审计了华安证券股份有限公司 （以下简称华安证券）2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司所有者权益变 动表以及财务报表附注，并于 2025 年 3 月 26 日出具了容诚审字[2025]230Z0658 号的无保留意见审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》的要求及上海证券交易所《上海证券交易所上市公司 自律监管指南第 2 号——业务办理》的规定，华安证券管理层编制了后附的华安 证券股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 （以下简称汇总表）。如实编制和对外披露汇总表并保证其真实、准确、完整是华 安证券管理层的责任。 我们对汇总表所载信息与本所审计华安证券 2024 ...

内部控制审计报告 华安证券股份有限公司 容诚审字[2025]230Z0659 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 内部控制审计报告 容诚审字[2025]230Z0659 号 华安证券股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了华安证券股份有限公司（以下简称"华安证券"）2024 年 12 月 31 日的财 务报告内部控制的有效性。 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是华安 证券董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制 ...

Dividend Policy and Shareholder Returns - The company plans to distribute a cash dividend of 1.0 yuan per 10 shares, totaling approximately 467.84 million yuan, which accounts for 31.43% of the net profit attributable to shareholders for the fiscal year 2024[8]. - The total cash dividend payout ratio for the fiscal year 2024 is projected to be 38.24%, including the share repurchase amounting to 100.25 million yuan[8]. - The cash dividend amount represents 31.49% of the net profit attributable to ordinary shareholders in the consolidated financial statements, which is 1,485,532,899.49 yuan[199]. - The total dividend amount, including share buybacks, is 568,085,055.1 yuan, accounting for 38.24% of the net profit attributable to ordinary shareholders[199]. - The company has implemented a cash dividend policy that ensures at least 30% of the distributable profit is allocated as cash dividends when conditions are met[195]. - Over the last three fiscal years, the cumulative cash dividend amount (including tax) reached 1,407,372,729.20 yuan[200]. - The average net profit over the last three fiscal years was 1,314,137,023.34 yuan, resulting in a cash dividend ratio of 107.09%[200]. - The company has a policy to prioritize cash dividends when conditions allow, with the possibility of mid-term cash dividends under certain circumstances[194]. - The board of directors must obtain the approval of more than half of the independent directors for any profit distribution proposals[192]. - The company has committed to maintaining a stable and continuous profit distribution policy that balances investor returns and sustainable development[194]. - The company has conducted share buybacks totaling 100,245,252 yuan, which is included in the cash dividend calculation for the year[199]. Financial Performance - The company's operating revenue for 2024 reached ¥4,543,239,002.86, representing a 24.40% increase compared to ¥3,652,035,379.30 in 2023[41]. - Net profit attributable to shareholders for 2024 was ¥1,485,532,899.49, up 16.56% from ¥1,274,434,873.21 in the previous year[41]. - The total assets at the end of 2024 amounted to ¥103,014,094,263.34, a 29.48% increase from ¥79,557,635,438.81 in 2023[41]. - The total liabilities increased by 37.81% to ¥80,492,380,121.85 in 2024 from ¥58,408,907,285.37 in 2023[41]. - Basic earnings per share for 2024 were ¥0.32, reflecting an 18.52% increase from ¥0.27 in 2023[42]. - The weighted average return on equity for 2024 was 6.81%, an increase of 0.61 percentage points from 6.20% in 2023[42]. - The company's cash and cash equivalents increased by 59.34% to CNY 20,884,717,991.86 from CNY 13,106,970,794.70 in the previous year[48]. - The investment income for 2024 was CNY 1,446,572,116.13, a 74.85% increase compared to CNY 827,326,099.54 in 2023[48]. - The company reported a significant increase in cash flow from operating activities, with a net cash flow of CNY 2,172,972,542.80 in the first quarter[10]. - The company's net profit for the reporting period was RMB 1.49 billion, reflecting a growth of 15.24% compared to the previous year[52]. Risk Management - The company faces various risks including market risk, credit risk, liquidity risk, operational risk, compliance risk, and reputational risk, which could impact financial performance[11]. - The company emphasizes the importance of a robust internal control and compliance management system to mitigate identified risks[11]. - The company has established a comprehensive risk management system, maintaining a balance between risk and capital adequacy without major compliance issues[65]. - The company has implemented a liquidity risk emergency plan to address potential liquidity crises[132]. - The company has established a credit risk monitoring system to track exposure, limit breaches, and counterparty concentration[128]. - The company has implemented a dynamic monitoring mechanism for risk control indicators, ensuring compliance with regulatory requirements[139]. - The company has developed a complete risk management policy framework, including annual risk appetite and tolerance levels, to guide its approach to risk and return[123]. - The company has established a three-level risk management framework, with the board of directors being the highest decision-making body responsible for overall risk management effectiveness[121]. Corporate Governance - The board of directors and management have confirmed the accuracy and completeness of the financial report, ensuring accountability for the information presented[6]. - The company has improved its corporate governance structure, ensuring clear separation of powers among its governing bodies[145]. - The company has a total of 11 directors, with 4 independent directors, ensuring compliance with legal requirements[148]. - The company held 3 shareholder meetings and 11 board meetings during the reporting period, all in accordance with legal and regulatory requirements[151]. - The company has established an independent financial management system, ensuring no illegal occupation of funds or assets by the controlling shareholder[152]. - The company has a clear organizational structure and governance framework, ensuring independent operation and decision-making[152]. - The audit committee confirmed that the 2023 annual report accurately reflects the company's financial status and operational results, ensuring compliance with relevant regulations[177]. - The company has engaged an external audit firm that adheres to professional standards and has demonstrated good ethical practices during the audit process[177]. Business Expansion and Strategy - The company is committed to enhancing its product offerings and exploring new market opportunities as part of its growth strategy[9]. - The company is focused on deepening its operations in key regions, particularly in Anhui Province and the Yangtze River Delta region, to consolidate and enhance market share[114]. - The company is actively seeking strategic cooperation and industry mergers and acquisitions to explore external development opportunities[114]. - The company is considering strategic acquisitions to bolster its product offerings, with a budget of 100 million allocated for potential deals[162]. - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a 30% market share by 2025[161]. - The company plans to invest $100 million in digital transformation initiatives over the next two years[161]. Employee and Management Structure - The company employed a total of 3,576 staff, with 3,026 in the parent company and 550 in major subsidiaries[185]. - The company has a robust compliance management system, with no major compliance risks reported in 2023[183]. - The company has implemented a performance-based salary system, linking employee compensation to company performance and individual contributions[188]. - The total pre-tax compensation for the board members and senior management during the reporting period amounted to CNY 1,189.33 million[158]. - The company has a structured compensation policy for independent directors based on industry standards and company performance[166]. Technology and Innovation - The company emphasizes the importance of technology empowerment, aiming to improve its digital transformation and enhance customer service and operational management efficiency[114]. - The company is undergoing a digital and intelligent transformation, with a shift from isolated applications to a comprehensive platform approach in the securities industry[113]. - Research and development expenses increased by 18%, amounting to $150 million, focusing on innovative technologies[161]. - The company is investing 50 million in research and development for new technologies aimed at enhancing user experience[162].

(一) 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 李晓玲,女,1958年3月出生,会计学教授、博士生导师。 1982 年 7 月 至 1993年 7 月在西南财经大学会计系任讲师;1993 年 7 月至 2018年5月在安徽大学历任经济学院、工商管理学院 会计学副教授、教授、硕导、会计系主任,财务处处长,商学院 会计学教授、硕士生导师、博士生导师、院长。自2019年4月 以来任华安证券股份有限公司独立董事,因相关监管法规规定独 立董事在上市公司连续任职时间不得超过6年,本人已于 2025 年3月17日向华安证券董事会提交书面辞职报告,在新任独董 选举产生前,本人将继续履行独董职责。此外,本人同时兼任安 徽江淮汽车集团股份有限公司独立董事。 (二)是否存在影响独立性的情况说明 本人作为公司的独立董事,符合现行《上市公司独立董事规 本人李晓玲,作为华安证券股份有限公司(以下简称"公司") 的独立董事,报告期内,严格按照《中华人民共和国公司法》(以 下简称"《公司法》")《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证 券法》")等法律法规以及《华安证券股份有限公司公司章程》《华 安证券股份有限公司独立董事制度》的要求,本着客观 ...