2024可持续发展报告 可持续发展报告 2024 SUSTAINABILITY REPORT 关注华安证券 官微订阅号 关注华安证券 官微服务号 传真： 0551-65161600 华安证券全国客户服务热线： 95318 邮箱： bgs@hazq.com 网址： http://www.hazq.com/ 地址： 安徽省合肥市滨湖新区紫云路1018号 诚信 稳健 专业 和谐 目录 Contents | 报告编制说明 | 01 | | --- | --- | | 卷首语 | 03 | | 2024年可持续相关亮点绩效概览 | 05 | | ESG数据表和附注 | 111 | | --- | --- | | 奖项与认可 | 119 | | 报告标准索引表 | 121 | 走进华安证券 | 公司简介 | 07 | | --- | --- | | 业务概况 | 07 | | 组织架构 | 09 | | 发展战略及历程 | 10 | 议题重要性评估 | 双重重要性分析流程 | 13 | | --- | --- | | 利益相关方沟通和尽职调查 | 14 | | 议题双重重要性分析结论 | 16 | 可持续 治理和战略 | ...

华安证券股份有限公司独立董事提名 提名人华安证券股份有限公司董事会,现提名 安证券股份有限公司第四届董事会独立董事候选人, 中同,允 解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有 无重大失信等不良记录等情况。被提名人己同意出任华安证券股 份有限公司第四届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选 人声明)。 提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与华安证券 股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明如 下:: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已承诺将参加上交所最近一期独立董事任职资格 培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定: (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独 ...

华安证券股份有限公司独立董事候选人声明 本人张晨,已充分了解并同意由提名人华安证券股份有限公 司董事会提名为华安证券股份有限公司(以下简称"该公司") 第四届董事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董 事任职资格,保证不存在任何影响本人担任该公司独立董事独立 性的关系,具体声明如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人承诺在本次提名后参加上海证券交易所举办的最近一 期独立董事资格培训并取得独立董事资格证书。 二、本人任职资格符合下列法律法规和部门规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定: (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定(如适用); (五)中共中央组 ...

证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2025-027 华安证券股份有限公司 关于召开 2024 年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于 2025 年 03 月 31 日 （星期一） 至 04 月 07 日 （星 期一）16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或 通过公司邮箱 bgs@hazq.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者 普遍关注的问题进行回答。 华安证券股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2025 年 3 月 28 日发布公司 2024 年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公 司 2024 年度经营成果、财务状况，公司计划于 2025 年 04 月 08 日（星 期二） 15:00-16:00 举行 2024 年度业绩说明会，就投资者关心的问题 进行交流。 一、 说明会类型 二、 说明会召开的时间、地点 （一）会议召开时间：2025 年 04 月 08 日（星期二）15:00-16:00 （二） 会议召开地点 ...

一、2024年年审会计师事务所基本情况 (一)会计师事务所基本情况 容诚会计师事务所(特殊普通合伙)由原华普天健会 计师事务所(特殊普通合伙)更名而来,初始成立于1988年 8月,2013年12月10日 改制为特殊普通合伙企业,是国内最早 获准从事证券服务业务的会计师事务所之一,长期从事证券 服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街22号1幢 外经贸大厦901-22至901-26,首席合伙人刘维。截至2024年 12月31日,容诚会计师事务所共有合伙人212人,共有注册 会计师1552人,其中781人签署过证券服务业务审计报告。 (二) 聘任会计师事务所履行的程序 华安证券董事会审计委员会对会计师事务所2024年度 履职情况评估及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第1号 -- 主板上市公司规范运作》和《公司章程》 等规定和要求,董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则, 恪尽职守,认真履职。现将董事会审计委员会对容诚会计 师事务所2024年年度审计履职评估及履行监 ...

华安证券关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》及上海证券 交易所《上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》相关 要求,现对公司第四届董事会独立董事独立性情况核查如 下： 一、独董基本情况 截至 2024年底,公司第四届董事会独立董事为郑振龙 先生、李晓玲女士、刘培林先生、韩东亚先生,其中,李晓 玲女士为会计专业人士。 前述四位独立董事中郑振龙先生、 李晓玲女士、刘培林先生由公司第三届董事会提名,2022年 度股东大会选举产生;韩东亚先生由公司第四届董事会提 名,2023年度股东大会选举产生。四位独立董事均具备五年 以上会计、经济、法律等履行独立董事职责所必需的工作经 验,熟悉相关法律法规和规则,具有良好的个人品德,不存 在重大失信等不良记录。 四位独立董事在公司未担任除董事外的其他职务,并与 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关 系。 二、独立性核查 经审验四位独立董事《个人信息核查表》及中登公司提 供的股东名册等相关信息,公司四位独立董事不存在影响期 独立性的下列情形: (四)在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的 人员及其配偶、父母、子女; ( ...

公司代码：600909 公司简称：华安证券 华安证券股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 华安证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部 ...

证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2025-026 华安证券股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚会计师事务所"）由原 华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月， 2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业 务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成 门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26，首席合伙人刘维。 2.人员信息 容诚会计师事务所已购买注册会计师职业责任保险，职业保险累计赔偿限额 不低于 2 亿元，职业保险购买符合相关规定。 近三年在执业中相关民事诉讼承担民事责任的情况： 2023 年 9 月 21 日，北京金融法院就乐视网信 ...

华安证券董事会审计委员会 2024年度履职情况报告 根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指 引》以及《公司章程》和《董事会审计委员会工作细则》等有关 规定和文件的要求,华安证券股份有限公司(以下简称"公司") 董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则,充分发挥专业优势,认 真履行监督及评估外部审计机构工作、指导内部审计工作、审阅 公司财务报告并对其发表意见、评估内部控制的有效性等方面职 责。现对公司董事会审计委员会 2024年度履职情况报告如下: 一、董事会审计委员会的人员情况 截至报告期末,公司第四届董事会审计委员会由独立董事李 晓玲、韩东亚和董事陈乐乐组成,其中李晓玲担任主任委员。 二、董事会审计委员会会议召开情况 报告期内,董事会审计委员会共召开5次会议,其中2次为 现场会议,3次为通讯表决会议,共计审议议案或听取报告14 项。具体内容详见下表: | 序 름 | 会议时间 | 庫次 | 审议议案和听取事项 | 会议出席情况 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 2024-3-8 | 2024 स 第一次 | 审议通过了《关于华安证券股份有限公 | 李晓玲、刘培 ...

证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2025-025 华安证券股份有限公司 关于 2025 年度日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本日常关联交易计划尚需提交股东大会审议，关联股东将对相关议案回 避表决； 本日常关联交易计划不会构成公司业务对关联人的依赖，不影响公司的 独立性，没有损害公司和公司全体股东的整体利益。 华安证券股份有限公司（简称"公司"或"本公司"）经中国证监会批准从 事证券业务，开展证券及其他金融产品的交易和中介服务，交易对手和服务对象 也包括公司的关联方。为做好关联交易管理和信息披露工作，根据《公司法》《上 市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的规定，以 及公司《章程》和《关联交易管理制度》的要求，结合公司日常经营和业务开展 的需要，公司对2024年度日常关联交易进行了确认，并对2025年度日常关联交易 进行预计。具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司于2025年3月26日召 ...