2023年度独立董事述职报告 作为永安期货股份有限公司独立董事，本人严格按照《公 司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、 法规及《公司章程》的有关规定，认真审议董事会各项议案， 并对相关事项发表意见，维护全体股东特别是广大中小股东的 合法利益等方面，独立、负责、诚信、谨慎地履行了职责。 现将 2023 年度履行职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人汪滔，1973 年出生，中国国籍，加拿大永久居留权，博 士学位。曾任摩根士丹利（香港）高级经理，中国国际金融有限 公司副总经理、执行总经理，上海交通大学上海高级金融学院副 教授。现任上海交通大学上海高级金融学院教授，永安期货股份 有限公司独立董事。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》和 《公司章程》规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 永安期货股份有限公司 报告期内，本人作为独立董事，认真履行职责，参加独立 董事专门会议 2 次，结合公司实际情况对公司重大事项进行深 入了解与讨论，对公司经营发展事项提供专业、客观建议，并 在独立、客 ...

永安期货股份有限公司 内部控制审计报告 大华内字[2024]0011000559 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn) 报告编码:京2 永安期货股份有限公司 内部控制审计报告 (截止 2023 年 12 月 31 日) 页 次 录 内部控制审计报告 í 1-2 tul 大华会计师事务所(特殊普通含 官市海淀区 西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 86 (10) 5835 0011 传真: 86 (10 内 部 控 制 审 计 报 告 大华内字[2024]0011000559 号 永安期货股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了永安期货股份有限公司(以下简称永安期货公司) 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 第1页 大华内字[2024]0011000559 号内部控制审计报告 一、企业对 ...

证券代码：600927 证券简称：永安期货 公告编号：2024-006 永安期货股份有限公司 第四届监事会第七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 永安期货股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会 第七次会议于 2024 年 4 月 24 日在杭州市新业路 200 号华峰国 际商务大厦 2219 会议室以现场结合通讯表决方式召开。会议通 知于 2024 年 4 月 12 日以书面和电子邮件等方式发出。本次会议 应参加表决监事 6 人，实际参加表决监事 6 人，会议由韩伟锋先 生主持。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有 关规定，会议决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 本次会议审议并通过如下议案： （一）审议通过《2023 年度监事会工作报告》 表决结果：6 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交股东大会审议。 （二）审议通过《2023 年年度报告及摘要》 监事会认为：公司 2023 年年度报告及摘要的编制和审议程 序符合法律法规、《公司章程》等相 ...

证券代码：600927 证券简称：永安期货 公告编号：2024-008 永安期货股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担法律责任。 根据《期货公司风险监管指标管理办法》（证监会令第 202 号）等相关规定，永安期货股份有限公司（指母公司,下同）2023 年度各项监管指标均符合标准，相关指标具体报告如下： （1）净资本不得低于 3,000 万元，该指标的预警标准为 3,600 万元。 公司 2023 年 12 月 31 日净资本为 409,803.76 万元，符合标 准。 （2）净资本与风险资本准备总额的比例（净资本/风险资本 准备总额）不得低于 100%，该指标的预警标准为 120%。 公司 2023 年 12 月 31 日净资本与风险资本准备总额的比例 （净资本/风险资本准备总额）为 313%，符合标准。 （3）净资本与净资产的比例不得低于 20%，该指标的预警标 准为 24%。 公司 2023 年 12 月 31 日净资本与净资产的比例（净资本/净 2023 年度风险监管指标专项报告 资产）为 39%，符合标准 ...

永安期货股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 作为永安期货股份有限公司独立董事，本人严格按照《公 司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、 法规及《公司章程》的有关规定，认真审议董事会各项议案， 并对相关事项发表意见，维护全体股东特别是广大中小股东的 合法利益等方面，独立、负责、诚信、谨慎地履行了职责。 现将 2023 年度履行职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人冯晓，1969 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕 士学位。曾任上海三爱富新材料股份有限公司独立董事，浙江富 润股份有限公司独立董事，银江股份有限公司独立董事，四川金 顶（集团）股份有限公司独立董事，香溢融通控股集团股份有限 公司独立董事，杭州士兰微电子股份有限公司独立董事，通策医 疗股份有限公司独立董事，顾家家居股份有限公司独立董事，慧 博云通科技股份有限公司独立董事，浙江人文园林股份有限公司 董事。现任浙江财经大学教授，浙江运达风电股份有限公司独立 董事，浙江凤登绿能环保股份有限公司独立董事，北京蓝色光标 数据科技股份有限公司监事会主席，杭州联合农村 ...

中信建投证券股份有限公司 关于永安期货股份有限公司 首次公开发行股票持续督导保荐总结报告书 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"） 作为永安期货股份有限公司（以下简称"永安期货"、"发行人"或"公司"） 首次公开发行股票的保荐机构，履行持续督导期截至 2023 年 12 月 31 日。目前， 本次首次公开发行的持续督导期已届满。保荐机构根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》的 相关规定，出具本保荐总结报告书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 （一）保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担 法律责任。 （二）本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的 任何质询和调查。 （三）本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理 办法》的有关规定采取的监管措施。 | 保荐机构名称 | 中信建投证券股份有限公司 | | --- | --- | | 注册地址 | 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 | | 主要 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q1 2024 was CNY 4,338,090,650.68, representing a decrease of 19.12% compared to the same period last year[4]. - Net profit attributable to shareholders was CNY 77,963,439.71, down 62.58% year-on-year[4]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was CNY 73,020,484.30, a decline of 63.65% compared to the previous year[4]. - Basic earnings per share were CNY 0.05, reflecting a decrease of 64.29% year-on-year[4]. - Total operating revenue for Q1 2024 was approximately ¥4.34 billion, a decrease of 19.1% from ¥5.36 billion in Q1 2023[15]. - Net profit for Q1 2024 was ¥77.96 million, a decrease of 62.7% from ¥208.37 million in Q1 2023[15]. - Basic earnings per share for Q1 2024 were ¥0.05, down from ¥0.14 in Q1 2023[16]. Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were CNY 57,342,648,034.16, down 18.57% from the end of the previous year[5]. - As of March 31, 2024, total assets decreased to RMB 57.34 billion from RMB 70.42 billion at the end of December 2023, representing a decline of approximately 18.5%[13]. - Cash and cash equivalents amounted to RMB 23.14 billion, down from RMB 36.20 billion, indicating a decrease of about 36.1%[13]. - The company's short-term borrowings decreased to RMB 659.57 million from RMB 881.87 million, a reduction of approximately 25.1%[14]. - Total liabilities decreased to RMB 44.87 billion from RMB 58.02 billion, reflecting a decline of around 22.7%[14]. - The accounts receivable decreased to RMB 158.66 million from RMB 168.68 million, a decline of approximately 5.9%[13]. - The company's total equity increased slightly to RMB 12.47 billion from RMB 12.39 billion, showing a growth of about 0.6%[14]. Cash Flow - The net cash flow from operating activities was negative at CNY -11,619,362,277.80, indicating increased cash payments related to operating activities[4]. - Cash flow from operating activities showed a net outflow of approximately ¥11.62 billion, compared to a net outflow of ¥4.99 billion in the same period last year[18]. - Cash flow from investing activities resulted in a net outflow of ¥2.12 million, an improvement from a net outflow of ¥13.48 million in Q1 2023[18]. - Cash flow from financing activities also showed a net outflow of ¥209.19 million, compared to a net outflow of ¥366.68 million in the previous year[18]. - Cash and cash equivalents at the beginning of the period were ¥24,073,171,532.54, down from ¥29,853,958,332.90[19]. - Cash and cash equivalents at the end of the period were ¥12,241,585,391.53, a decrease from ¥24,460,886,074.02[19]. Operational Highlights - The decline in net profit was primarily due to fluctuations in the securities market affecting financial product and equity investment returns, as well as adjustments in exchange policies[8]. - The company reported non-recurring gains of CNY 4,942,955.41, after accounting for tax impacts[7]. - Net commission and fee income decreased to ¥111.90 million, down 28.5% from ¥156.58 million in the same period last year[15]. - Net interest income fell to ¥128.13 million, a decline of 25.2% compared to ¥171.27 million in Q1 2023[15]. - Investment income decreased significantly to ¥139.29 million, down 47.4% from ¥264.31 million in the previous year[15]. - Total operating expenses for Q1 2024 were ¥4.25 billion, a reduction of 16.8% from ¥5.11 billion in Q1 2023[15]. Inventory and Receivables - The inventory increased significantly to RMB 2.39 billion from RMB 1.14 billion, representing an increase of about 108.5%[13]. - The company’s other receivables increased to RMB 1.24 billion from RMB 1.06 billion, reflecting an increase of about 17.2%[13]. - The company reported a decrease in trading financial liabilities to RMB 808.23 million from RMB 1.17 billion, a reduction of approximately 30.8%[14]. - The company's capital reserve increased to RMB 3.86 billion from RMB 3.86 billion, showing a marginal increase of approximately 0.01%[14]. Accounting Standards - The company has not adopted new accounting standards or interpretations for the first quarter of 2024[19].

永安期货股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理 办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》以及《永安期货股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）《永安期货股份有限公司董事会审计委员会议事规则》（以 下简称《审计委员会议事规则》）等规定，永安期货股份有限公 司（以下简称"公司")董事会审计委员会（以下简称"审计委员 会"）本着勤勉尽责的原则，对会计师事务所 2023 年度履行监督 职责的情况汇报如下： （一）审计委员会对大华会计师事务所的专业资质、业务能 力、诚信状况、独立性、过往审计工作情况及其执业质量等进行 了严格核查和评价，认为其具备为公司提供审计工作的资质和专 业能力，能够满足公司审计工作的要求。2023 年 4 月 21 日，公 司第四届董事会审计委员会第三次会议审议通过《关于续聘会计 师事务所的议案》，同意公司续聘大华事务所为公司 2023 年度财 务报告及内部控制审计机构，并同意提交公司董事会审议。 （二）202 ...

证券代码：600927 证券简称：永安期货 公告编号：2024-012 永安期货股份有限公司 关于变更董事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担法律责任。 根据《浙江省金融控股有限公司关于推荐永安期货股份有 限公司董事的函》（浙金控函〔2024〕3 号），股东浙江省金融 控股有限公司研究决定，推荐朱杭先生（简历附后）担任永安 期货股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会董事，王 舒女士不再担任公司董事职务。 根据《公司章程》等有关规定，公司董事会提名与薪酬考 核委员会对朱杭先生进行了资格审查，同意此次董事人员变更 事项。2024 年 4 月 24 日，公司第四届董事会第六次会议审议 通过了《关于变更公司董事的议案》，会议同意朱杭先生为公司 第四届董事会非独立董事候选人，任期自股东大会选举通过之 日起至本届董事会成员任期届满之日止，在股东大会选举通过 之前，由王舒女士继续担任董事职务。 会议还审议通过了《关于选举朱杭先生担任公司第四届董 事会战略发展委员会委员的议案》，同意朱杭先生担任公司第四 届董事会战略发展委员会 ...

根据《财通证券股份有限公司提名函》，股东财通证券股份 有限公司研究决定，推荐胡珍珍女士（简历附后）担任永安期货 股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会监事，马笑渊先 生不再担任公司监事职务。 2024 年 4 月 24 日，公司第四届监事会第七次会议审议通过 了《关于变更公司监事的议案》，会议同意胡珍珍女士为公司第 四届监事会监事候选人，任期自股东大会选举通过之日起至本届 监事会成员任期届满之日止，在股东大会选举通过之前，由马笑 渊先生继续担任监事职务。本次监事人员变更完成后，马笑渊先 生将不在公司担任任何职务。 马笑渊先生担任公司监事期间始终勤勉尽责、恪尽职守，公 司监事会对马笑渊先生为公司发展所做出的贡献表示衷心的感 谢！ 证券代码：600927 证券简称：永安期货 公告编号：2024-013 永安期货股份有限公司 关于变更监事的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担法律责任。 永安期货股份有限公司监事会 2024 年 4 月 25 日 附件：胡珍珍女士简历 截至本公告披露日，胡珍珍女士未持有公司股份，未受到过 ...