安徽华塑股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （朱 超） 2023 年，本人作为安徽华塑股份有限公司（以下简称"公司"或"华塑股 份"）第五届董事会独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独 立董事管理办法》《公司章程》等相关法律、法规的规定，忠实、勤勉地履行独 立董事的职责，积极出席公司董事会专门委员会、董事会和股东大会等会议，仔 细审议相关议案，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司和全体股东尤其是中 小股东的合法权益。现将本人在 2023 年度履行独立董事职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人朱超，男，中国国籍，无永久境外居留权，硕士研究生学历，矿物加工 专业，1991 年毕业于中国矿业大学（北京）。1995 年至 2002 年，担任煤炭信息 研究院研究咨询部副主任；2002 年至今，在中国煤炭工业发展研究中心工作，目 前为中心的教授级高工和首席研究员。长期从事能源、环境和安全生产方面的研 究工作，主持和参与完成了政府和企业委托的研究和规划编制项目 50 多项，参 加了国家能源发展"十二五"、"十三五"、"十四五"规划的研究编制工作，获 ...

安徽华塑股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 1 二、量化授权职责，维护股东合法权益 （一）全力履职尽责，规范落实股东大会决议 2023 年，公司召开 3 次股东大会，审议通过了 16 项议案，董事会均 认真落实。公司董事会根据《公司法》《公司章程》《公司股东大会议事规 则》等要求，及时发布股东大会通知，以现场结合通讯的会议方式，通过 现场投票与网络投票相结合为股东参加股东大会提供便利，对中小股东单 独计票以充分反映中小股东意见，其合法权益得到了充分保障。董事会充 分发挥职能，按照股东大会的决议及授权，认真履行职责，贯彻执行股东 大会决议事项，实施完成 2022 年度利润分配、变更部分募集资金投资项 目以及 2023 年度投资计划等重大决议事项，确保股东的知情权、决策权 和收益权。 （二）专注经营发展，积极回报投资股东 2023 年，是全面贯彻落实党的二十大精神开局之年，也是"十四五" 发展承前启后的关键之年，安徽华塑股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习宣传 贯彻党的二十大精神，严格按照《上海证券交易所股票上市规则》《公司 章程》《公司董事会议事 ...

2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 | 会议名称 | 召开日期 | | | 审议事项 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 第五届董事会审计委员会 | 2023 | 年 | 1 | 1.审议《关于 2023 年度日常关联交易预计的议案》； | | 2023 年第一次会议 | 月 13 | | 日 | 2.审议《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。 | 2023 年度，安徽华塑股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会 根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》《公司章程》《公司董事会审计委员会工作细则》等相关规 定，在报告期内勤勉尽责，积极开展工作。现将审计委员会 2023 年度的履职情 况报告如下： 一、董事会审计委员会基本情况 报告期内，公司第五届董事会审计委员会成员由赵凯、朱超、王素玲、李姚 矿组成，主任委员由具有会计专业资格的独立董事王素玲担任。2024 年 3 月 19 日，公司披露《关于公司董事、总经理的辞职报告》（公告变化：2024-007），公 司董事、总经理赵凯先生递交书面辞职报告，赵凯先 ...

【RSM】容诚 审计报告 安徽华塑股份有限公司 容诚审字[2024]230Z0822 号 容诚会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查询 "进行查看"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http:///ac.moc.gov.cn）"进行查询。 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | 1-6 | | 2 | 合并资产负债表 | 7 | | 3 | 合并利润表 | 8 | | 4 | 合并现金流量表 | 9 | | 5 | 合并所有者权益变动表 | 10 - 11 | | 6 | 母公司资产负债表 | 12 | | 7 | 母公司利润表 | 13 | | 8 | 母公司现金流量表 | 14 | | 9 | 母公司所有者权益变动表 | 15 - 16 | | 10 | 财务报表附注 | 17 - 110 | 一、审计意见 我们审计了安徽华塑股份有限公司(以下简称华塑股份)财务报表,包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债 ...

公司代码：600935 公司简称：华塑股份 安徽华塑股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 安徽华塑股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办 法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制 评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效 性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内 部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会 及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信 息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限 性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内 ...

安徽华塑股份有限公司关于 淮北矿业集团财务有限公司风险持续评估报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—交易与关联交易》 的要求，安徽华塑股份有限公司（以下简称"公司"）通过查验淮北矿业集团财 务有限公司（以下简称"财务公司"）的《营业执照》与《金融许可证》等资料， 并审阅了包括资产负债表、利润表、现金流量表在内的财务报告，对其经营资质、 业务和风险状况进行了风险评估，现将风险持续评估情况报告如下。 一、财务公司基本情况 （一）企业历史沿革、注册地及股权结构 财务公司于 2014 年 4 月 16 日经原中国银行业监督管理委员会安徽监管局 《中国银监会安徽监管局关于淮北矿业集团财务有限公司开业的批复》（皖银监 复〔2014〕68 号）批准开业，2014 年 5 月 1 日正式运营。公司初始注册资本金 8 亿元，为淮北矿业（集团）有限责任公司 100%控股子公司。 2020 年 8 月 26 日，经原中国银行保险监督管理委员会安徽监管局《中国银 保监会安徽监管局关于淮北矿业集团财务有限公司变更注册资本及调整股权结 构的批复》（皖银保监复〔2020〕191 号）批准财务公司完成增资扩股，变更后注 ...

国元证券股份有限公司 关于安徽华塑股份有限公司 2023 年度持续督导报告书 经中国证券监督管理委员会《关于核准安徽华塑股份有限公司首次公开发行 股票的批复》（证监许可[2021]3335号）核准，公司首次公开发行人民币普通股 股票38,599万股，每股发行价格为人民币3.94元，募集资金总额为人民币 152,080.06万元，扣除各项不含税的发行费用人民币11,888.06万元后，实际募集 资金净额为人民币140,192.00万元。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）于2021 年11月23日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行审验，并出具《验资报 告》（容诚验字[2021]230Z0292号）。 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"保荐机构"）作为安徽 华塑股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"或"华塑股份"）2021 年首次公开发行A股股票的保荐机构，根据中国证监会《证券发行上市保荐业务 管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号—持续督导》《上海 证券交易所股票上市规则》等相关规定，出具本持续督导年度报告书。 2 | 12、上市公司或其控股股东、实际控制 | | | --- ...

RSM 容诚 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等 金融业务的专项说明 安徽华塑股份有限公司 容诚专字[2024]230Z0813 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 ·北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://w.cnof.gov.cn）" 进行 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://w.gf.gof.gov.cn）"进行会 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | | 关于安徽华塑股份有限公司涉及财务公司关联交 易的存款、贷款等金融业务的专项说明 | 1-2 | | 2 | 安徽华塑股份有限公司 2023年度与淮北矿业集团 | 3 | | | 财务有限公司存款、贷款等金融业务汇总表 | | 关于安徽华塑股份有限公司 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等 金融业务的专项说明 容诚专字[2024]230Z0813 号 安徽华塑胶份有限公司全体股东: 我们接受委托,根据中国注册会计师审计准则审计了安徽华塑股份有限公司 (以下简称华塑股份)2023年12月 31日的合并及母公司资产负债表,202 ...

国元证券股份有限公司 关于安徽华塑股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"保荐机构"）作为安徽 华塑股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"或"华塑股份"）2021 年首次公开发行A股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11 号——持续督导》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 等相关规定，于2024年2月28日、3月28日和4月22日对华塑股份进行了现场检查， 现将现场检查情况汇报如下。具体情况如下： 现场检查方法：现场检查人员查阅了持续督导期间的"三会"文件和与会议 相关的其他材料；查阅了公司相关制度文件和本持续督导期内的部分科目明细； 查阅督导期间的信息披露文件；查阅并取得募集资金专户银行对账单、查阅大额 募集资金支出的银行回单；对公司相关管理人员及财务人员进行访谈，了解公司 的公司治理情况、运营情况、信息披露情况及募集资金使用情况等。 二、对现场检查事项逐项发表的意见 （一）公司治理和内部控制情况 现场检查人员查阅了华塑股份公司章程、 ...

安徽华塑股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了明确董事会的职责权限，规范董事会内部机构及运作程序，确 保董事会的工作效率和科学决策，充分发挥董事会的经营决策中心作用，依据《公 司法》、《证券法》、《上市公司治理规则》和《上海证券交易所股票上市规则》及 《安徽华塑股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本议事规 则。 第二条 董事会是公司的常设机构，是公司的经营决策和业务领导机构，是 股东大会决议的执行机构，对股东大会负责，由股东大会选举产生，依照《公司 章程》的规定行使职权。 党委会研究讨论是公司董事会审议重大问题的前置程序。 第二章 董事会的职权 第三条 董事会行使下列职权，包括但不限于： (一)召集股东大会，并向股东大会报告工作； (二)执行股东大会的决议； (三)落实中长期发展决策权。审核公司战略规划，决定公司的经营计划和投 资方案； (四)制订公司的年度财务预算方案、决算方案； (五)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； (六)制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； (七)拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司 形式的方案 ...