安徽华塑股份有限公司股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范安徽华塑股份有限公司(以下简称"公司")行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称 "《公司法》")、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 及《公司章程》、中国证监会《上市公司治理准则》、《上市公司股东 会规则》以及《上海证券交易所股票上市规则》等规定，制定本规则。 第二条 公司严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相 关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全 体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使 职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年 召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时 股东会: (一)董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的 2/3 时（即不足 6 人时）； (二)公司未弥补的亏损达股本总额 1/3 时； (三)单独或者合计持有公司 10%以 ...

安徽华塑股份有限公司 合规管理办法 第一章 总 则 第一条 为切实做好公司合规管理工作，不断提升依法合规经营水平， 根据上级单位相关规定，结合公司实际，制定本办法。 第二条 公司开展合规管理，坚持以下原则： （一）坚持党的领导。公司党组织要把合规管理要求纳入管理的各领 域各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，实现全覆盖。 （二）强化合规责任。坚持"管业务必须管合规"，做到合规管理要 与业务开展充分融合，实现一体谋划、一体执行、一体监督、一体问责， 做到"干、管、监"同步。 （三）坚持"事前合规"和"事后合规"相结合。注重从源头促进合 规，建立科学有效的制度体系，超前防范和化解违规风险；注重加强监督 和问责，保证制度得到有效执行，坚持合规事项可复盘还原、可追责问责， 权利清晰、责任明确。 （四）坚持正确合规导向。把"知规行稳、守规致远、合规赢未来" 的合规文化理念融入各项工作，教育全员增强知规、守规、合规的意识， 保障企业发展行稳致远。 第二章 合规管理组织机构及职责 第三条 公司党委发挥把方向、管大局、保落实的领导作用，主要履 行以下职责： （一）推动合规要求在公司得到严格遵循和落实，不断提升依法合规 经营管理 ...

安徽华塑股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第六条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； 第一条 为规范安徽华塑股份有限公司（以下简称"公司"）的内 幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公开、公正、 公平原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理 制度》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 等有关法律、法规以及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，特 制定本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构。董事会授权董事会 秘书为公司信息保密工作负责人。当董事会秘书不能履行职责时，由 证券事务代表代行董事会秘书职责。证券部是公司唯一的信息披露机 构，统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及新闻媒 体、股东的接待、咨询（质询）、服务工作。 第三条 公司证券部为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及 备案的日常工作部门，具体负责公司内幕信息的日常管理工作。对外 报道传送的文件、光盘等涉及内幕信息及信息披露内容的资料，须经 相关职 ...

安徽华塑股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织 和行为，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人 民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《上市公司章程指引》、《中国 共产党章程》（以下简称"《党章》"）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司(以 下简称"公司")。 公司以发起设立的方式成立；在滁州市市场监督管理局注册登记，取得 营业执照，统一社会信用代码 91341100686874334U。 英文名称：Anhui Hwasu Co.,Ltd. 第五条 公司住所: 安徽省滁州市定远县炉桥镇，邮政编码：233290。 第六条 公司注册资本为人民币 359,473.8056 万元。 第七条 公司的营业期限为 100 年。 第三条 公司于 2021 年 10 月 18 日经中国证券监督管理委员会批准，首 次向社会公众发行人民币普通股 38,599 万股，于 2021 年 11 月 26 日在上海 证券交易所（以下简称"证券交易所"）上市。 第四条 公司注册名称：安徽华塑股份有限公司 第 ...

安徽华塑股份有限公司 防范股东及其关联方资金占用制度 第一章 总 则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律、法规 及规范性文件及《安徽华塑股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，为防止股东及其关联方占用公司资金行为，进一步维护公 司全体股东和债权人的合法权益，建立起公司防范股东及其关联方占用 公司资金的长效机制，杜绝股东及其关联方资金占用行为的发生，特制 定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员对维护本公司资金安全负有法定 义务。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非 经营性资金占用。经营性资金占用是指股东及其关联方通过采购、销售 等生产经营环节的关联交易产生的资金占用；非经营性资金占用是指代 股东及其关联方垫付工资与福利、保险、广告等费用和其他支出，代股 东及其关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿直接或间接拆借给股东 及其附属企业资金，为股东及其关联方承担担保责任而形成债权，其他 在没有商品和劳务对价情况下提供给股东及其关联方使用资金。 第二章 防范股东及其关联方资金占用的原 ...

安徽华塑股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应安徽华塑股份有限公司发展需要，增强公司核心 竞争力，确定公司发展战略规划，健全投资决策程序，保证投资决策 质量，提高投资决策效益，完善公司法人治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《安徽华塑股份有限公司公司 章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，安徽华塑股份有限 公司设立董事会战略委员会，并制定本细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，为董 事会提供决策依据，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由 3-5 名董事组成，其中应至少包括一 名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一提名，并由董事会审议。 第五条 战略委员会设主任委员一名，由公司董事长担任，负责 主持委员会工作。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连 选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资 格，并由委员会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。 第七条 战略委员会下设工作小组，经营管理部为战略委员会日 常办事机构 ...

安徽华塑股份有限公司董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了明确董事会的职责权限，规范董事会内部机构及 运作程序，确保董事会的工作效率和科学决策，充分发挥董事会的经 营决策中心作用，依据《公司法》《证券法》《上市公司治理规则》和 《上海证券交易所股票上市规则》及《安徽华塑股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的规定，制定本议事规则。 第二条 董事会是公司的常设机构，是公司的经营决策和业务 领导机构，是股东会决议的执行机构，对股东会负责，由股东会选举 产生，依照《公司章程》的规定行使职权。 党委会研究讨论是公司董事会审议重大问题的前置程序。 第三条 董事会及其成员除遵守《公司法》、《证券法》等法律法 规和《公司章程》外，也应遵守本规则的规定。 董事会成员中包括 1 名职工董事，职工董事由公司职工通过职工 代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。 第六条 公司根据自身业务发展的需要，可以增加或减少董事会 成员。但董事会成员任何变动，包括增加或减少董事会人数、罢免或 补选董事均应符合法律、法规、部门规章和《公司章程》的规定并由 股东会做出决定。 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议， ...

安徽华塑股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为进一步提高安徽华塑股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作水平，提高年报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披 露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据有关法律、法规和规范 性文件的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度，是指年报信息披露工作中有 关人员不履行或者不正确履行职责、义务或者由于其他个人原因，对 公司造成重大经济损失或不良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员和公司各部门、 分支机构及子公司的负责人、控股股东以及与年报信息披露工作有关 的其他人员。 第四条 本制度遵循实事求是、客观公正、有错必究、过错与责任 相适应、责任与权利对等原则。 第五条 公司证券部在董事会秘书领导下负责收集、汇总与追究 责任有关的资料，按制度规定提出相关处理方案，上报公司董事会批 准。 第二章 责任的认定及追究 第六条 有下列情形之一的应当追究责任人的责任： （一）违反《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《企业会计准则》等国家法律法规的规定，使年报信息披露发生重大 差错或造成不良影 ...

第二条 本办法所称"授权"是指董事会在一定条件和范围 内，将部分决策事项研究决定权授予经理层行使。 第三条 本办法适用于安徽华塑股份有限公司（以下简称 "公司"或"华塑股份"）。 第二章 授权原则 第四条 行使授权应以"依法有效、权责对等、授权与监督 相统一"为原则，授权范围条件必须明确、清晰，避免出现职权 交叉、冲突。 第五条 董事会法定职权的不得进行授权，临时授权事项应 明确授权时限。 第六条 授权办法的建立和修订，以及授权事项范围的确定 和调整，须由董事会审议通过后方可生效。 安徽华塑股份有限公司 董事会授权经理层决策管理办法 第一章 总 则 第一条 为进一步促进董事会及经理层依法履职，规范董事 会对经理层授权，提高决策效率，完善公司治理，在保证公司党 委把方向、管大局、保落实原则下，根据《公司法》《证券法》《上 市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《安徽华塑股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）《安徽华塑股份有限 公司党委会议事规则》《安徽华塑股份有限公司董事会议事规则》 等规定，结合公司实际，制定本办法。 （九）决定聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书及其他高 级管理人员；根据总经理的 ...

董事会决议跟踪落实及后评价制度 第一章 总则 第一条 为规范安徽华塑股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理结构，确保董事会决议的贯彻落实和高效执行，提升公司治理水平，根 据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股 票上市规则》及《公司章程》，结合公司实际，制定本制度。 安徽华塑股份有限公司 第二条 本制度适用于公司董事会通过的决议，且适用于中国证券监 督管理委员会及其派出机构、上海证券交易所等监管部门对公司的关注事 项、函询及问询事项（以下统称"监管事项"）。 第二章 组织机构和职责 第三条 公司董事会统一领导和管理董事会决议的落实及后评价工作。 总经理是董事会决议落实的主要责任人，董事会秘书协助董事长督促、检 查董事会决议的执行情况。 第四条 证券部是董事会决议落实及后评价的归口管理部门，主要职 责包括建立健全决议跟踪落实及后评价工作的相关制度，决议督办工作的 日常管理，与承办单位进行沟通，组织决议落实情况的调研活动，组织向 高级管理人员反馈决议的落实情况，负责决议落实情况的资料收集、汇总、 归档及其他相关工作。 第五条 董事会作出决议后，由证券部对需落实的事项进行任务分解， 制定 ...