安徽华塑股份有限公司募集资金管理规定 第一章 总则 第一条 为了规范安徽华塑股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海 证券交易所股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规和 《安徽华塑股份有限公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本 规定。 所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的 部分。 第二条 本规定所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具 有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金。不包括公 司为实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司控股股东、实际控制人及其他关联人不得占用公司 募集资金，不得利用公司募集资金获取不正当利益。 公司发现控股股东、实际控制人及其他关联人占用募集资金的， 应当及时要求归还，并披露占用发生的原因、对公司的影响、清偿整 改方案及整改进展情况。 第四条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情 况，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。 公司董事和高级管 ...

第一条 为进一步加强安徽华塑股份有限公司（以下简称"公司"） 关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的利益， 保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开的 原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 5 号——交易与关联交易》以及中国其他相关法律、法规、 规章、规范性文件（以下合称"中国法律法规"）和《公司章程》（以 下简称"《章程》"）的规定，并参照有关证券监管要求，特制订本制 度。 第二章 关联交易管理的组织机构 第二条 公司证券部是关联交易管理的归口部门，在董事会秘书 的领导下开展关联交易管理工作。证券部主要负责关联人的分析确认、 关联交易合规审查及重大关联交易决策的组织，以及信息披露工作； 公司经营管理部负责上市公司关联交易控制和日常管理。 第三条 公司财务部门负责关联交易的会计记录、核算、报告及 统计分析工作，并按季度报证券部。 安徽华塑股份有限公司关联交易管理制度 第一章 总则 第四条 证券部对汇总上报的关联交易情况进行整理、分析，并 按照本制度的规定，保证关联交易决策程序的 ...

安徽华塑股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范和加强安徽华塑股份有限公司（以下简称"公 司"）与投资者和潜在投资者（下称"投资者"）之间的信息沟通，促进 投资者对公司的了解和认同，强化公司与投资者之间长期、稳定的良性 互动关系，以利于完善公司法人治理结构，提高公司的核心竞争力和投 资价值，实现公司价值最大化和股东利益最大化，切实保护投资者利益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交 易所股票上市规则》《上市公司投资者关系管理工作指引》及其它有关法 律、法规和规定，并结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二章 投资者关系管理的定义 第二条 投资者关系管理是指公司通过充分的信息披露，及以各种 方式开展的投资者关系活动，加强与投资者之间的沟通，促进投资者对 公司的了解和认同，实现公司价值最大化的战略管理行为。 第三章 投资者关系管理的目的 第三条 投资者关系管理的目的： 5.促进公司规范运作，增加信息披露的透明度，改善公司治理。 第四章 投资者关系管理的基本原则 1.通过充分的信息披露加强与投资者的沟通，促进投资者对公司的 了解和认同； 2.形成服务投资者 ...

安徽华塑股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范安徽华塑股份有限公司（以下简称"公司"）及其 他信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投 资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 等相关法律法规、规范性文件及《安徽华塑股份有限公司章程》的规 定，制定本制度。 第二条 本制度所指的"信息"，系指所有对公司股票价格可能产 生重大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息或公司主动披 露的信息；本制度中的"披露"是指在规定的时间内、在指定的媒体 上、以规定的方式向社会公众公布前述的信息，并送达证券监管部门 和上海证券交易所。 第三条 本制度所称"信息披露义务人"是指公司及公司董事、 高级管理人员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、 重大交易有关各方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成 员，以及法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）规定的其他承担信息披露义务的主体。 （六）公司控股股东和持股 5%以上的大股东； （七）其他负有信息披露职责的公司 ...

安徽华塑股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为提高安徽华塑股份有限公司（以下简称"公司"）治理 水平，充分发挥董事会秘书的作用，规范董事会秘书的选任、履职、 培训和考核工作，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"股票上市规 则"）等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，制定本 细则。 第二条 本细则适用于公司董事会秘书工作岗位，是董事会审查、 评价董事会秘书工作成绩的主要依据。 (二)具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； （三）取得上海证券交易所认可的董事会秘书资格证书； (四)具备履行职责所必需的工作经验。 第三条 公司董事会秘书系公司高级管理人员，可以由其他高级 管理人员兼任。董事会秘书对公司及董事会负责，应忠实、勤勉地履 行职责。 第四条 董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。 仅董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员、证券事务代表有权以公 司名义向上海证券交易所办理信息披露、公司治理、股权管理等其相 关职责范围内的事务。 第二章 董事会秘书选任 第五条 公司设置董事会秘书职务，由董事长提 ...

安徽华塑股份有限公司对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强安徽华塑股份有限公司（以下简称"公司"）对外 投资活动的管理，规范公司投资行为，建立有效的对外投资决策和风险 约束机制，实现资产的保值增值，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》及中国其他相关法 律、法规、规章、规范性文件（以下合称"中国法律法规"）和《安徽华 塑股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及其他相关规定， 特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其所属全资子公司、控股子公司（以 下简称"子公司"）及其他纳入公司合并会计报表的企业的一切对外投资 行为。 公司参股公司发生的本制度所述的对外投资，可能对公司股票、债 券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当参照本制度的规定 履行相应审批程序后，再行按照参股公司章程及其有关制度行使公司的 权利。 第三条 本制度所称的对外投资，是指公司为获取未来收益而将一 定数量的货币资金、股权以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对 外进行各种形式的投资活动。公司通过收购、出售或者其他方式导致公 司对外投资增加或减少的行为也适用本规定。 ...

安徽华塑股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全安徽华塑股份有限公司（以下简称 "公司"）董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制 度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司 治理准则》、《公司章程》及其他有关规定，制定本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，由董 事组成的委员会。 本工作细则所称高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、董 事会秘书、财务总监、总工程师等。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会由 3-5 名董事委员组成，其中独立董 事占多数。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董 事或全体董事三分之一以上提名，并由董事会审议。 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员一名，由独立董事委员担 任，负责主持委员会工作，主任委员由董事长或半数以上委员提名， 并由董事会审议。 第六条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届 满，连选可连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委 员资格，并由委员会根据上述第三条至第五条的规定补足委员人数。 第七条 薪酬与考核委员会日常工作 ...

安徽华塑股份有限公司 合规管理办法 第一章 总 则 第一条 为切实做好公司合规管理工作，不断提升依法合规经营水平， 根据上级单位相关规定，结合公司实际，制定本办法。 第二条 公司开展合规管理，坚持以下原则： （一）坚持党的领导。公司党组织要把合规管理要求纳入管理的各领 域各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，实现全覆盖。 （二）强化合规责任。坚持"管业务必须管合规"，做到合规管理要 与业务开展充分融合，实现一体谋划、一体执行、一体监督、一体问责， 做到"干、管、监"同步。 （三）坚持"事前合规"和"事后合规"相结合。注重从源头促进合 规，建立科学有效的制度体系，超前防范和化解违规风险；注重加强监督 和问责，保证制度得到有效执行，坚持合规事项可复盘还原、可追责问责， 权利清晰、责任明确。 （四）坚持正确合规导向。把"知规行稳、守规致远、合规赢未来" 的合规文化理念融入各项工作，教育全员增强知规、守规、合规的意识， 保障企业发展行稳致远。 第二章 合规管理组织机构及职责 第三条 公司党委发挥把方向、管大局、保落实的领导作用，主要履 行以下职责： （一）推动合规要求在公司得到严格遵循和落实，不断提升依法合规 经营管理 ...

安徽华塑股份有限公司股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范安徽华塑股份有限公司(以下简称"公司")行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称 "《公司法》")、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 及《公司章程》、中国证监会《上市公司治理准则》、《上市公司股东 会规则》以及《上海证券交易所股票上市规则》等规定，制定本规则。 第二条 公司严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相 关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全 体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使 职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年 召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时 股东会: (一)董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的 2/3 时（即不足 6 人时）； (二)公司未弥补的亏损达股本总额 1/3 时； (三)单独或者合计持有公司 10%以 ...

安徽华塑股份有限公司 总经理办公会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步规范安徽华塑股份有限公司总经理办公 会议事程序，提高决策效率，提升科学决策、民主决策、依法决 策水平，根据《公司法》《安徽华塑股份有限公司章程》（以下简 称"公司章程"）以及其他有关法律法规规定，结合公司实际， 制定本议事规则。 第二条 经理层是公司的执行机构，谋经营、抓落实、强管 理，直接研究决定不属于"三重一大"事项范围的日常一般性事 项，根据董事会授权以总经理办公会的形式，集体研究决定"三 重一大"事项。 第二章 议事原则 第三条 总经理办公会议事应遵循以下原则： （一）坚持对董事会负责的原则，贯彻执行董事会决议，依 照公司章程和董事会授权议事决策。 （二）坚持总经理负责制的原则，总经理主持公司安全、生 产、经营管理工作，经理层其他成员和领导班子相关成员按照分 工各司其职，协助总经理开展工作。 （三）坚持集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定，重 大决策应当充分协商，充分民主、有效集中，在此基础上实事求 是、科学决策。 第三章 议事范围 - 1 - 第四条 总经理对董事会负责，向董事会报告工作，董事会 闭会期间向董事长报告工作。 ...