一、监事会会议召开情况 重庆建工集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 12 日发出召开第五届监事会第十一次会议的通知。公司第五届监事 会第十一次会议于 2024 年 1 月 19 日以通讯方式召开。会议应出席 的监事 6 人，实际出席的监事 6 人。 本次会议的召集、召开、审议程序符合《中华人民共和国公司 法》等有关法律法规及《重庆建工集团股份有限公司章程》的有关 规定。会议的召集、召开及所作决议合法有效。 | 证券代码：600939 | 证券简称：重庆建工 | 公告编号：临 | 2024-007 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：110064 | 转债简称：建工转债 | | | 重庆建工集团股份有限公司 第五届监事会第十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。 特此公告。 重庆建工集团股份有限公司监事会 2024 年 1 月 20 日 — 1 — 二、监事会会议审议情况 （一）审议通 ...

| 证券代码：600939 | 证券简称：重庆建工 | 公告编号：临 2024-005 | | --- | --- | --- | | 转债代码：110064 | 转债简称：建工转债 | | 重庆建工集团股份有限公司 第五届董事会第十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 重庆建工集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 12 日发出召开第五届董事会第十一次会议的通知。公司第五届董事 会第十一次会议于 2024 年 1 月 19 日以通讯方式召开。会议应参与表 决的董事 9 人，实际参与表决的董事 9 人。 本次会议的召集、召开、审议程序符合《中华人民共和国公司法》 等有关法律法规及《重庆建工集团股份有限公司章程》的有关规定。 会议的召集、召开及所作决议合法有效。 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于修订〈公司董事会秘书工作制度〉的议 案》 详情请参阅公司同日在上海证券交易所网站披露的《重 ...

重庆建工集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为落实重庆建工集团股份有限公司（以下简称 "公司"）的重大信息内部报告责任，确保公司内部重大信息 的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、完整地履行信 息披露义务，维护投资者的合法权益，根据《公司法》《证 券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票 上市规则》（以下简称《股票上市规则》）等法律法规、规范 性文件及和公司《章程》《信息披露管理制度》等规定，结 合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司重大信息内部报告是指当出现、发生或即 将发生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大 影响的情形或事件时，按照本制度规定的信息报告义务人， 应在规定的时间内将有关信息向公司董事会秘书或董事会 办公室（证券部）报送，并通过董事会秘书向董事会报告。 第三条 本制度中所称的"信息报告义务人"是指： （一）公司董事、监事、高级管理人员； （二）公司各职能部门负责人； 第六条 公司董事会办公室（证券部）为重大信息的具 体接收管理机构，负责联络、收集和处理信息报告义务人报 送的基础资料，同时应根据需要对信息报告义务人和其他负 责重大信息内部 ...

重庆建工集团股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一条 为规范重庆建工集团股份有限公司（以下简称"公 司"）运作，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易 所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——规范运作》、《上海证券交易所上市公司自律监管 指南第2号——业务办理》以及《重庆建工集团股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）等的规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书，由董事长提名，董事会聘任 或解聘，对董事会负责，并作为公司与上海证券交易所（以下 简称"上交所"）之间的指定联络人。 1 高级管理人员的证券市场禁入措施，期限尚未届满； （六）被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董 事、监事和高级管理人员，期限尚未届满； （七）法律法规、上交所认定不适合担任董事会秘书的其 他情形。 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管 理、法律等专业知识，具有良好的职业道德和个人品质。具有 下列情形之一的人士不得担任董事会秘书： （一）最近3年受到过中国证监会的行政处罚； （二）最近3年受到过证券交易所公开谴责或者3次以上通 报批评； （三）本公司现任 ...

| 证券代码：600939 | 证券简称：重庆建工 | 公告编号：临 | 2024-006 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：110064 | 转债简称：建工转债 | | | 重庆建工集团股份有限公司 关于不向下修正"建工转债"转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 截至2024年1月19日，"建工转债"转股价格已触发向下修正条 款。经重庆建工集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事 会第十一次会议审议通过，公司董事会决定本次不向下修正"建工转 债"转股价格，同时在未来四个月内（即2024年1月22日至2024年5月 21日），如再次触发"建工转债"转股价格向下修正条款时，亦不提 出向下修正方案。 "建工转债"最新转股价格为 4.47 元/股，历次转股价格调整情况 — 1 — 如下： 因公司实施 2019 年年度权益分派，每股派发现金红利 0.076 元 （含税），自 2020 年 7 月 16 日起，"建工转债"的转股价格由 4.65 元 ...

重庆建工集团股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到上海证券交 易所（以下简称"上交所"）出具的《关于对重庆建工集团股份有限公司非公 开发行公司债券挂牌转让无异议的函》（上证函〔2024〕78 号）（以下简 称《无异议函》）。公司面向专业投资者非公开发行公司债券符合上交所 挂牌转让条件，上交所对其挂牌转让无异议。现将有关事项公告如下： 转债代码：110064 转债简称：建工转债 证券代码：600939 证券简称：重庆建工 公告编号：临 2024-004 重庆建工集团股份有限公司 关于非公开发行公司债券获得上海证券交易所 挂牌转让无异议函的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 特此公告。 重庆建工集团股份有限公司董事会 2024 年 1 月 15 日 — 1 — 一、公司面向专业投资者非公开发行总额不超过 10 亿元的公司债券， 由中德证券有限责任公司承销。本次债券采取分期发行方式，公司应在《无 异议函》出具之日起 12 个月内，按照报送上交所的相关文件组织发行。《无 异议函》自出具之日起 12 个月内有 ...

| 证券代码：600939 | 证券简称：重庆建工 | 公告编号：临 | 2024-003 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：110064 | 转债简称：建工转债 | | | 重庆建工集团股份有限公司 关于"建工转债"预计触发转股价格向下修正条件的 提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 股票代码：600939，股票简称：重庆建工 转债代码：110064，转债简称：建工转债 转股价格：4.47元/股 转股期限：2020年6月29日至2025年12月19日 自2024年1月8日至2024年1月12日，公司股票已有5个交易日 的收盘价低于当期转股价格的90%，若在任意连续20个交易日中再 有5个交易日满足上述条件，则将触发"建工转债"转股价格修正条 款。若触发条件，公司将于触发条件当日召开董事会审议决定是否 修正转股价格，并及时履行信息披露义务。敬请广大投资者关注公 司后续公告，注意投资风险。 一、可转换公司债券的基本情况 经中国证监会"证监许可〔201 ...

| 证券代码：600939 | 证券简称：重庆建工 | 公告编号：临 | 2024-002 | | --- | --- | --- | --- | | 转债代码：110064 | 转债简称：建工转债 | | | 重庆建工集团股份有限公司 关于为所属子公司提供担保的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 ●被担保人名称：重庆建工集团股份有限公司（以下简称"公 司"或"重庆建工"）所属全资子公司（含全资孙公司，下同） ●截止 2023 年 12 月 31 日，公司及其全资子公司对所属全资子 公司提供担保的余额为 51.27 亿元，占公司最近一期经审计的归属于 上市公司股东的净资产的比例为 57.42%，在经公司 2023 年第一次临 时股东大会审议通过的年度担保额度内。 ●公司无逾期对外担保，上述担保事项均不存在反担保。 ●特别风险提示：截止 2023 年 12 月 31 日，公司及全资子公司为 最近一期经审计的资产负债率超过 70%的全资子公司提供担保余额 为 50.20 亿元，敬请投资者注意相关风险。 ...

| 证券代码：600939 | 证券简称：重庆建工 | 公告编号：临 2024-001 | | --- | --- | --- | | 转债代码：110064 | 转债简称：建工转债 | | 重庆建工集团股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ●转股情况：截至 2023 年 12 月 31 日，建工转债累计转股金额为 395,440,000 元（币种人民币，下同），占建工转债发行总量的 23.82%， 累计转股数为 87,290,857 股，占建工转债转股前公司已发行普通股股 份总额的 4.81%。 ●未转股可转债情况：截至 2023 年 12 月 31 日，尚未转股的建工 转债金额为 1,264,560,000 元，占建工转债发行总量的 76.18%。 ●本季度转股情况：自 2023 年 10 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日 期间，转股的金额为 12,000 元。 4. 公司于 2023 年 7 月 28 日实施 2022 年度利润分配 ...

重庆建工集团股份有限公司 关联交易管理制度 （2023 年 12 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范重庆建工集团股份有限公司（以下简称"公 司"）的关联交易行为，提高公司规范运作水平，保护公司全体股东 特别是中小股东及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》《企业会计 准则第 36 号——关联方披露》及《重庆建工集团股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际，特制定本制 度。 第二条 公司应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性 和公允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损 害公司利益。交易各方不得隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公 司的关联交易审议程序和信息披露义务。 第三条 公司董事会审计委员会应当积极履行公司关联交易 控制和日常管理的职责。 第四条 公司定期报告中财务报告部分的关联人及关联交易 的披露 ...