中铝国际工程股份有限公司监事会 2024 年 3 月 28 日 中铝国际工程股份有限公司（ 以下简称公司）聘请致同会计师事务所（ 特殊 普通合伙） 以下简称致同）对公司 2023 年度内部控制进行了审计，致同出具了 《中铝国际工程股份有限公司 2023 年度内部控制审计报告》 致同审字 2024） 第 110A006033 号），认为公司按照财政部委颁发的（《企业内部控制基本规范》及 相关规定于 2023 年 12 月 31 日在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制， 公司非财务报告内部控制存在重大缺陷。 公司监事会对致同出具的非财务报告内部控制重大缺陷的内部控制审计报 告表示认同，并同意董事会就该事项所做的专项说明。监事会将监督公司董事会 和管理层落实相关的整改措施，切实维护公司和广大投资者的合法权益。 中铝国际工程股份有限公司监事会关于会计师事务所出具 的非财务报告内部控制重大缺陷的专项说明 ...

中铝国际工程股份有限公司关于 中铝财务有限责任公司风险持续评估的报告 按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号—交 易与关联交易》的要求，中铝国际工程股份有限公司（以下简 称公司）通过查验中铝财务有限责任公司（以下简称中铝财务 公司）《金融许可证》《营业执照》等证件资料，并审阅包括 资产负债表、利润表、现金流量表等在内的中铝财务公司的定 期财务报告，对中铝财务公司的经营资质、业务和风险状况进 行了评估，现将有关风险评估情况报告如下： 一、中铝财务公司基本情况 中铝财务公司是经中华人民共和国银行业监督管理委员 会（以下简称银监会，现名称为国家金融监督管理总局）批准 于2011年6月27日成立的非银行金融机构。持有国家金融监督 管理总局北京监管局颁发的金融许可证，机构编码为： L0127H211000001号，持有国家工商行政管理总局核准颁发的 企 业 法 人 营 业 执 照 ， 统 一 社 会 信 用 代 码 为 ： 91110000717829780G号。法定代表人为吕哲龙；注册地址为北 京市西城区文兴街1号院1号楼C座2层201-204、3层、4层2区、 5层、6层、7层701-708。 主要经营范围 ...

证券代码：601068 证券简称：中铝国际 公告编号：临 2024-014 中铝国际工程股份有限公司 关于变更董事会秘书、联席公司秘书和授权代 表的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 一、董事会秘书、联席公司秘书和授权代表辞任情况 赵红梅女士因工作分工调整，辞去中铝国际工程股份有限公司（以 下简称公司）董事会秘书、联席公司秘书和授权代表职务，辞呈即日 起生效。 赵红梅女士在担任公司董事会秘书、联席公司秘书和授权代表期 间恪尽职守、勤勉尽责，公司董事会对赵红梅女士为公司所做出的贡 献表示衷心感谢。 二、董事会秘书、联席公司秘书和授权代表变更情况 1 已取得上海证券交易所上市公司董事会秘书资格证书，具备履行董事 会秘书职责所必需的专业知识、工作经验，其任职资格符合《上海证 券交易所股票上市规则》等有关规定。 （二）任命陶甫伦先生与吴嘉雯女士担任公司的联席公司秘书， 任期与公司第四届董事会董事相同，自本次董事会会议审议通过之日 起生效。公司已取得香港联合交易所有限公司批准，自 2024 年 3 月 28 日至 2 ...

中铝国际工程股份有限公司 会计政策变更公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： 本次会计政策变更对公司财务状况无重大影响。 一、概述 证券代码：601068 证券简称：中铝国际 公告编号：临 2024-012 根据财政部制定的《企业会计准则解释第 16 号》(财会〔2022〕 31 号，以下简称解释第 16 号)，公司拟对相关会计政策进行变更。本 次会计政策变更从 2023 年 1 月 1 日起执行。 公司于 2024 年 3 月 28 日召开第四届董事会第十九次会议，以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果审议通过了《关于根据<企业 会计准则解释第 16 号>进行会计政策变更的议案》。本议案无需提交 公司股东大会审议。 二、具体情况及对公司的影响 （一）变更内容 解释第 16 号对《企业会计准则第 18 号——所得税》中递延所得 税初始确认豁免的范围进行了修订，明确对于不是企业合并、交易发 生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）、且 初始确认的资产和负债导致产生等额应纳 ...

中铝国际工程股份有限公司 二〇二三年度 内部控制审计报告 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性 发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 致同审字(2024) 第 110A006033 号 中铝国际工程股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求, 我们审计了中铝国际工程股份有限公司（以下简称中铝国际）2023 年 12月 31 目的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业 内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效 性是中铝国际董事会的责任。 hornton to le t 同会计师事务所 ( 国北京 朝阳区建国门外大街 特广场 5层 邮编 1000 内部控制审计报告 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外, 由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的 程度降低,根据内部控制审计结果推测未来 ...

二、关于中铝国际工程股份有限公司涉及财务公司关联 中铝国际工程股份有限公司第四届董事会独立董事专门会议第一次会议 交易事项审核意见 中铝国际工程股份有限公司第四届董事会独立董事专门会议第一次会议 中铝国际工程股份有限公司 第四届董事会独立董事专门会议 第一次会议审核意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等的规定,中铝国际工程股份有限公司(以 下简称公司）于 2024 年 3 月 28 日召开了公司第四届董事会 独立董事专门会议第一次会议，审核了《中铝国际工程股份 有限公司关于中铝财务有限责任公司风险持续评估报告》等 3 项议题。审核意见如下: 一、关于《中铝国际工程股份有限公司关于中铝财务有 限责任公司风险持续评估报告》的审核意见 （一）公司对其在中铝财务有限责任公司（以下简称中 铝财务公司）办理存贷款及其他业务的风险进行了充分、客 观的评估，中铝财务公司具有合法有效的《金融许可证》《营 业执照》,建立了较为完整的内部控制制度,中铝财务公司 严格按照《企业集团财务公司管理办法》规定经营,公司与 中铝财务公司之间开展业务 ...

中铝国际工程股份有限公司董事会关于会计师事务所出具 的非财务报告内部控制重大缺陷的专项说明 中铝国际工程股份有限公司（ 以下简称公司）聘请致同会计师事务所（ 特殊 普通合伙） 以下简称致同）对公司 2023 年度内部控制进行了审计，致同出具了 《中铝国际工程股份有限公司 2023 年度内部控制审计报告》 致同审字 2024） 第 110A006033 号），认为公司按照财政部委颁发的（《企业内部控制基本规范》及 相关规定于 2023 年 12 月 31 日在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制， 公司非财务报告内部控制存在重大缺陷。具体情况说明如下： 一、非财务报告内部控制的重大缺陷情况 根据（《中铝国际工程股份有限公司 2023 年度内部控制审计报告》 致同审字 2024）第 110A006033 号），致同注意到公司的非财务报告内部控制存在重大缺 陷。2023 年 11 月 24 日，公司下属子公司中铝国际(天津)建设有限公司(以下简 称天津建设)发生一起施工安全事故。事故发生在山西永鑫铁路专用线集运站建 设项目配煤系统原料棚 2 号机头房。在浇筑混凝土过程中，造成较大安全事故。 根据中铝国际非财务报 ...

独立董事提名人声明 提名人中铝国际工程股份有限公司董事会，现提名张廷安为 中铝国际工程股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，并已 充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼 职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任中铝 国际工程股份有限公司第四届董事会独立董事候选人（参见该独 立董事候选人声明）。 提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与中铝国际 工程股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声 明如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； P A G E 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反腐倡廉建 ...

公司代码：601068 公司简称：中铝国际 中铝国际工程股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 中铝国际工程股份有限公司全体股东： 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内 部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制。 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织 ...

中铝国际工程股份有限公司关于 2024 年开 展货币类金融衍生业务可行性分析报告 一、开展金融衍生业务的基本情况 （一）业务开展背景 近两年以来，人民币兑美元汇率波动较大，中铝国际工 程股份有限公司（以下简称中铝国际或公司）境外工程业务 收款以美元为主、支付以境内人民币进行支付，存在外汇敞 口，需依靠金融衍生品工具来对美元敞口进行管理。为更好 地运用金融衍生工具对冲汇率市场风险、管理及控制、境外 项目成本，中铝国际拟申请办理 2024 年度远期锁汇业务。 （二）拟开展业务的基本情况 1.业务品种：美元远期结汇。 风险降至可承受范围内。 （二）风险防控措施 1.严格遵守相关法律、法规、公司内部规章制度及内控 流程，按照相关规定开展金融衍生业务。 2.开展金融衍生业务的子公司已具备完善的业务管理 办法和操作流程，明确机构和不相容岗位设置，确定相关责 任人，防范操作风险。 2.业务期限：董事会审议通过之日起至 2024 年 12 月 31 日。 3.业务额度：在上述业务期限内，中铝国际及子公司美 元汇率保值额度合计不超过 0.575 亿美元。 二、开展金融衍生业务的风险及防控措施 （一）风险分析 公司开展货币类金融 ...