西部黄金股份有限公司 内部控制审计报告 中审华会计师事务所（特殊普通合伙） 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.moc.gov.or）"进行查 "进行变 14CO 内部控制审计报告 CAC 证内字[2024]0004 号 西部黄金股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了西部黄金股份有限公司（以下简称"贵公司"）2023年12月31日的财务 报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是贵公 司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 e s s the state (本页无正文,系本所为西部黄金股份有限公司出具的CAC证内字 [2024]0004号《内部控制审计报告》之签字盖章页) 中国注册会计师: 普伙通合伙) 中审4 小雪 三、内部控制的固有局限 ...

证券代码：601069 证券简称：西部黄金 公告编号：2024-008 西部黄金股份有限公司 关于开展 2024 年度套期保值交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 交易目的、交易品种、交易工具、交易场所和交易金额 1.交易目的：规避因黄金价格波动对公司生产经营带来的影响和风险，确保 公司经营业绩持续稳定，进一步提升公司生产经营水平和抗风险能力。 2.交易品种：黄金。 3.交易工具：公司开展衍生品交易选用的工具为期货。 4.交易场所：场内交易场所。 5.交易金额：2023 年全年黄金期货保值交易累计交易金额 24.64 亿元人民币。 2024 年，拟开展黄金套期保值交易金额预计不超过 42 亿元人民币，占用的保证 金额度预计不超过 2 亿元人民币。 2024 年 4 月 25 日，西部黄金股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董 事会第六次会议、第五届监事会第五次会议审议并通过《关于公司开展套期保值 交易的议案》。该议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议通过。 特别风险提示 公司 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于西部黄金股份有限公司发行股份购买资产 并募集配套资金暨关联交易之 2023 年度业绩承诺实现情况的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"、"独立财务顾问"）作 为西部黄金股份有限公司（以下简称"西部黄金"、"公司"）发行股份购买资产 并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问，根据《上海证券交易所股票上市规 则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关规定，对新疆有色金 属工业（集团）有限责任公司及杨生荣（以上两主体简称"交易对方"）于前述 交易中做出的相关标的资产 2023 年度业绩承诺的实现情况进行了核查，具体情 况如下： 一、本次交易概述 西部黄金于 2021 年 11 月 22 日与新疆有色金属工业（集团）有限责任公司 （以下简称"新疆有色"或"乙方一"）、杨生荣（以下简称"乙方二"）分别签 署了《西部黄金股份有限公司与阿克陶科邦锰业制造有限公司股东之发行股份购 买资产协议》、《西部黄金股份有限公司与阿克陶百源丰矿业有限公司股东之发行 股份购买资产协议》、《西部黄金股份有限公司与新疆蒙新天霸矿业投资有限公司 股东之发行股份购买资产协议》，股权转让完 ...

公司代码：601069 公司简称：西部黄金 西部黄金股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 西部黄金股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内 部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务 报告内部控制重大缺陷。 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督 ...

西部黄金股份有限公司董事会 经核查独立董事夏军民、许新强、冯念仁的任职经历以及签署的相关 自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公 司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系 或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上 市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 西部黄金股份有限公司 董事会 年 月 日 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所《股票 上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等要求，西部黄 金股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事夏军 民、许新强、冯念仁的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

履职情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司治理准则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理 办法》和西部黄金股份有限公司（以下简称"西部黄金"）的《公司 章程》、 《公司独立董事制度》、《董事会审计委员会工作细则》等规 定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真 履职。2023 年，公司聘请的境内审计机构为中审华会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称 "中审华"），公司 2023 年度财务报表和内 部控制审计工作由中审华负责。现将董事会审计委员会对中审华2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 中审华成立于2000年，组织形式为特殊普通合伙，注册地址为 天津经济技术开发区第二大街21号4栋1003室，首席合伙人为黄庆林 先生。拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书，在财政部完成从事 证券服务业务会计师事务所备案。2022年度末合伙人数量103人、注 册会计师人数516人、签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人 数114人。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 西部黄金股份有限 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于西部黄金股份有限公司发行股份购买资产 并募集配套资金暨关联交易之 2023 年度持续督导意见暨持续督导总结报告 独立财务顾问（主承销商） 二〇二四年四月 声明 国泰君安证券股份有限公司接受西部黄金股份有限公司委托，担任其 2022 年发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问。根据《公司法》、 《证券法》、《重组管理办法》、《财务顾问管理办法》等法律法规的有关规定，按 照证券行业公认的业务标准、道德规范，本着诚实信用、勤勉尽责的态度，独立 财务顾问经过审慎核查，出具了本持续督导意见暨持续督导总结报告。 本持续督导意见暨持续督导总结报告所依据的文件、材料由上市公司及交易 相关方提供，上市公司及本次交易相关方保证其所提供的有关本次重组的相关信 息真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对所提供信 息的真实性、准确性、完整性负责。 本持续督导意见暨持续督导总结报告不构成对上市公司的任何投资建议，投 资者根据本持续督导意见暨持续督导总结报告所做出的任何投资决策而产生的 相应风险，独立财务顾问不承担任何责任。独立财务顾问未委托和授权任何其它 机构和个人提供未在 ...

1 证券代码：601069 证券简称：西部黄金 公告编号：2024-003 西部黄金股份有限公司 关于缴纳采矿权出让收益的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 新疆维吾尔自治区自然资源厅征收西部黄金股份有限公司（以下简称"公司"） 的全资子公司西部黄金克拉玛依哈图金矿有限责任公司（以下简称"哈图公司"） 哈图金矿（齐Ⅰ矿区）采矿权出让收益。具体情况如下： 一、公司采矿许可证的相关情况 西部黄金克拉玛依哈图金矿有限责任公司哈图金矿（齐Ⅰ矿区）采矿许可证， 由新疆维吾尔自治区自然资源厅于 2021 年 11 月 1 日核发，证号为 C6500002010 054120067742，证载主要内容如下：采矿权人为西部黄金克拉玛依哈图金矿有限 责任公司，矿山名称为西部黄金克拉玛依哈图金矿有限责任公司哈图金矿（齐Ⅰ 矿区），开采矿种为金矿、银矿，开采方式为地下开采，生产规模为 36 万吨/ 年，矿区面积为 5.548 平方公里，开采深度由 1350 至 243 米标高共有 13 个拐点 圈定。 二、关于本次缴纳矿业权出让收 ...

证券代码：601069 证券简称：西部黄金 公告编号：2024-002 西部黄金股份有限公司（简称"公司"）董事会于近日收到公司副总经理、 总工程师朱凌霄先生的书面辞职报告。朱凌霄先生因个人原因申请辞去公司总工 程师职务。根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》及《公司章程》的有关规定，朱凌霄先生的 辞职自书面辞职报告送达董事会时生效。辞去总工程师职务后，朱凌霄先生将继 续担任公司副总经理职务，其离职不会对公司正常经营活动产生不利影响。公司 对朱凌霄先生在任期间为公司发展做出的贡献表示衷心感谢！ 二、聘任高级管理人员情况 根据《公司章程》的有关规定，结合公司经营管理需要，经公司总经理提名、 提名委员会资格审核，公司于 2024 年 1 月 12 日召开第五届董事会第五次会议， 审议通过《关于聘任公司副总经理及总工程师的议案》，同意聘任杨顺先生为公 司副总经理，聘任张新华先生为公司总工程师，简历见附件。公司独立董事对本 次聘任事项发表了同意的独立意见。以上所聘人员任期自本次董事会决议通过之 日起至第五届董事会任期届满日止。 杨顺先生、张新华先生具备担任公司 ...

证券代码：601069 证券简称：西部黄金 公告编号：2024-001 西部黄金股份有限公司 关于公司董事辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》等相关规定，段卫东先生的辞 职不会导致公司董事会成员人数低于法定最低人数，其辞职报告自送达公司董事 会之日起生效。段卫东先生的辞职不会影响公司董事会及公司经营活动的正常运 行。 段卫东先生在担任公司董事及董事会审计委员会委员期间恪尽职守、勤勉尽 责，公司董事会对段卫东先生任职期间为公司发展做出的贡献表示衷心感谢！ 特此公告。 西部黄金股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公司董事段 卫东先生提交的辞职报告。段卫东先生因工作调整原因，申请辞去公司董事及董 事会审计委员会委员的职务。 西部黄金股份有限公司董事会 2024 年 1 月 3 日 1 ...