专注 成长 北京银行股份有限公司 BANK OF BEIJING CO., LTD. 中国北京市西城区金融大街丙17号 邮编：100033 No.17 Financial Street, Xicheng District, Beijing, P. R. China 100033 本报告是北京银行股份有限公司（本报告中简称"北京银行""本行"或"我们"）发布的 《北京银行2023年社会责任暨ESG报告》。报告阐述了本行2023年度在为各利益相关方 创造价值、绿色金融服务和低碳绿色运营、公司治理与合规运营等方面的主要实践和绩 效，以回应利益相关方的期望与关切，并促进本行持续提升ESG表现。 关于本报告 ： 2023年1月1日至2023年12月31日，部分内容超出上述范围。 报告时间范围 ： 报告覆盖北京银行股份有限公司总行、分支机构及投资机构，另有注明除外。 报告组织范围 ： 年度报告。 报告发布周期 ： 报告依照全球可持续发展标准委员会（Global Sustainability Standards Board，GSSB）《可 持续发展报告标准（2021版）》、《联合国可持续发展目标企业行动指南（SDGs）》 ...

北京银行股份有限公司董事会审计委员会 2023 年度对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和 《北京银行股份有限公司章程》等规定和要求，2023 年，北京银行股 份有限公司（以下简称"本行"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的 原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告如下： 一是董事会审计委员会 2023 年第 2 次会议审议通过《关于聘请 2023 年度会计师事务所的议案》，认为其能够满足为本行提供审计服 务的要求。 二是董事会审计委员会 2023 年第 6 次会议审议通过《关于 2023 年年报审计计划及时间安排》的议案，与会计师事务所讨论审计性质 及服务范围，协商确定年度财务报告审计工作的时间安排及审计计划， 并督促其在约定时限内提交审计报告，并提交董事会审议。 三是董事会审计委员会定期审议或听取会计师事务所关于财务报 告审计和商定程序执行情况的汇报。2023 年审计委员会审 ...

证券代码：601169 证券简称：北京银行 公告编号：2024-015 北京银行股份有限公司 2023 年度利润分配预案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 （一）按照 2023 年度审计后的净利润的 10％提取法定盈余公积， 计 24.96 亿元。 （二）根据财政部 2012 年印发的《金融企业准备金计提管理办 法》（财金[2012]20 号），提取一般风险准备计人民币 39.65 亿元。 （三）本行拟向全体股东每股派发现金红利 0.320 元（含税）。 截至 2023 年 12 月 31 日，公司总股本 211.43 亿股，以此计算合计拟 分配比例：每股派发现金红利 0.320 元（含税） 本次利润分配以实施分红派息股权登记日登记的本行普通股总股 本为基数，具体股权登记日期将在分红派息实施公告中明确 本次利润分配预案尚待本行 2023 年年度股东大会审议通过后方 可实施 派发现金红利 67.66 亿元（含税）。本年度公司现金分红比例为 30.28% （即现金分红占归属于母公司普通股股东的净利润的比例） ...

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 北京银行股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 ...

证券代码：601169 证券简称：北京银行 公告编号：2024-006 北京银行股份有限公司监事会决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 北京银行股份有限公司（以下简称"本行"）监事会二〇二四年 第一次会议于 2024 年 4 月 10 日在北京召开。会议通知已于 2024 年 3 月 30 日以电子邮件方式发出。本次监事会应到监事 8 名，实际到 会监事 8 名。会议由曾颖监事长主持。 会议通过决议如下： 一、通过《关于<北京银行 2023 年年度报告及摘要>的议案》。 书面审核意见如下： 1.北京银行股份有限公司 2023 年年度报告及摘要的编制和审议 程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定。 2.北京银行股份有限公司 2023 年年度报告的内容和格式符合中 国证监会和证券交易所的各项规定，报告内容真实、准确、完整地反 映出公司当期的经营管理和财务状况等事项。 3.在本次监事会之前，未发现参与年报编制和审议的人员有违反 保密规定的行为。 表决结果：8 票赞成，0 票反对，0 票弃权 ...

证券代码：601169 证券简称：北京银行 公告编号：2024-008 北京银行股份有限公司 与北京能源集团有限责任公司关联交易事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、关联交易概述 北京银行股份有限公司（以下简称"本行"）总行信用审批委员会 2024 年 3 月 4 日审议通过北京能源集团有限责任公司（以下简称"京 能集团"）的集团限额方案，同意授予京能集团及下属企业集团限额 人民币 300 亿元，具体业务品种由总行信用审批委员会核定，额度有 效期 1 年，自股东大会审批通过之日起生效。 京能集团同时为本行国家金融监督管理总局和境内证券监督管 理机构（指中国证券监督管理委员会和上海证券交易所）定义的关联 方，与其进行的交易构成本行的关联交易。本行授予京能集团及下属 企业集团限额人民币 300 亿元，超过本行最近一期经审计净资产的 本行拟授予北京能源集团有限责任公司及下属企业集团限额 人民币 300 亿元 本次交易构成关联交易 本次交易已经本行董事会二〇二四年第二次会议审议通过， 尚 ...

三、本事项的合法合规性 本事项符合《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其 他内部控制监管要求、本行内部控制制度和评价办法。 北京银行股份有限公司独立董事 对 2023 年度内部控制评价报告的审核意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》及 《北京银行股份有限公司章程》的有关规定，我们作为北京银行股份 有限公司（以下简称"北京银行"或"本行"）的独立董事，本着公 开、公正、客观的原则，对北京银行有关重大事项进行了审慎审核， 发表独立意见如下： 一、本事项的基本情况 根据监管要求，董事会按照《企业内部控制基本规范》组织了本 行 2023 年度内部控制评价工作，形成《北京银行股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告》。 二、发表意见的依据 我们查阅了《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其 他内部控制监管要求、本行内部控制制度和评价办法，并核查了涉及 议案的相关文件，以及关于内部控制日常监督和专项监督的相关材料。 四、对本行和中小股东权益的影响分析 本事项不会影响本行资产的独立性，符合本行及全体股东的利益， 不存在损害本行及其他股东利益的情况。 五、发表的结论性意见 1.目前，本 ...

北京银行股份有限公司独立董事 对北京市国有资产经营有限责任公司关联授信的事前认可意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》及 《北京银行股份有限公司章程》的有关规定，我们作为北京银行股份 有限公司（以下简称"北京银行"或"本行"）的独立董事，本着公 开、公正、客观的原则，对《关于对北京市国有资产经营有限责任公 司关联授信的议案》进行了事前审阅，基于独立客观的立场，本着审 慎负责的态度，发表事前认可意见如下： 一、关联授信的基本情况 本行总行信用审批委员会审议通过对北京市国有资产经营有限责 任公司（以下简称"国资公司"）的集团限额方案，授予北京市国有 资产经营有限责任公司及下属企业集团限额人民币 300 亿元,额度有效 期 1 年。交易金额超过本行最近一期经审计净资产的 5%，根据《北京 银行关联交易管理规定》，已构成特别重大关联交易。 二、发表意见的依据 本次关联交易已提交北京银行总行信用审批委员会、董事会关联 交易委员会审议通过。此外，核查了国资公司授信审查意见、用信业 务明细及定价情况分析等文件。 三、关联授信合法合规性 本次关联交易符合国家金融监督管理总局、中国证券监督管理委 员会等监 ...

证券代码：601169 证券简称：北京银行 公告编号：2024-011 北京银行股份有限公司 与兴业银行股份有限公司关联交易事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、关联交易概述 北京银行股份有限公司（以下简称"本行"）总行信用审批委员会 2024 年 2 月 21 日审议通过兴业银行股份有限公司（以下简称"兴业 银行"）的授信方案，同意授予兴业银行授信额度人民币 400 亿元， 具体业务品种由总行信用审批委员会核定，额度有效期 2 年，自股东 大会审批通过之日起生效。 兴业银行同时为本行国家金融监督管理总局和境内证券监督管 理机构（指中国证券监督管理委员会和上海证券交易所）定义的关联 方，与其进行的交易构成本行的关联交易。本行授予兴业银行授信额 度人民币 400 亿元，超过本行最近一期经审计净资产的 5%，根据《北 京银行关联交易管理规定》，已构成特别重大关联交易，经本行内部 本行拟授予兴业银行股份有限公司授信额度人民币 400 亿元 本次交易构成关联交易 本次交易已经本行董事会二 ...

证券代码：601169 证券简称：北京银行 公告编号：2024-014 北京银行股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 2023 年年度股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 5 月 16 日 9 点 00 分 召开地点：北京银行总行三层新闻发布厅 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间 一、 召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 16 日 至 2024 年 5 月 16 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15- ...