目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… | 第 1—6 页 | | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… | 第 7—14 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 10 页 | | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 11 页 | | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 12 页 | | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 13 页 | | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 14 页 | | | 第 15—104 页 | | --- | | 三、财务报表附注……………………………………………… | 四、附件…………………………………………………………第 105—109 ...

浙商证券股份有限公司 关于 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问 二〇二四年四月 | 一、备查文件 | 23 | | --- | --- | | 二、咨询方式 | 23 | 浙商证券股份有限公司 独立财务顾问报告 第一章 释义 除非特别说明，以下简称在本报告中的含义如下： | 杭齿前进、公司、上 | 指 | 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 市公司 | | | | 本激励计划、本计划 | 指 | 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 年限制性股票激励计 2024 | | | | 划 | | 激励计划草案 | 指 | 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 年限制性股票激励计 2024 | | | | 划（草案） | | 本报告、本独立财务 | 指 | 浙商证券股份有限公司关于杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 | | 顾问报告 | | 2024 年限制性股票激励计划（草案）之独立财务顾问报告 | | 限制性股票 | 指 | 公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定数 | | | | 量的公司 A 股 ...

杭州前进齿轮箱集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了杭州前进齿轮箱集团股份有限公司（以下简称杭齿前进公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2024〕1196 号 我们认为，杭齿前进公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 第 1 页 共 2 页 范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 中国·杭州 中国注册会计师： 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是杭齿 前进公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报 ...

杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 证券代码：601177 证券简称：杭齿前进 公告编号：临2024-008 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 关于使用自有闲置资金进行委托理财额度预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 已履行的审议程序：杭州前进齿轮箱集团股份有限公司（以下简称"公 司"）第六届董事会第九次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金进行理 财的议案》，本事项无需提交股东大会审议。 特别风险提示：公司（含合并报表范围内的控股子公司）购买的理财产 品属于安全性高、流动性好、且理财产品属于银行、证券公司等金融机构中 短期低风险稳健型理财产品，但金融市场受宏观经济影响较大，收益预期会 受到市场风险、信用风险、政策风险、流动性风险、不可抗力风险等风险的 影响。 一、本次预计委托理财情况概述 (一) 投资目的 为提高公司资金使用效率和资金收益水平，在确保流动性和资金安全的前 提下，合理利用部分闲置自有资金投资于银行、证券公司等金融机构中短期低风 险稳健型理财产品，增加资金收益，为公司及股东获取 ...

杭州前进齿轮箱集团股份有限公司董事会 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》及《上海证券 交易所股票上市规则 》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运 作》等相关法律法规的规定，杭州前进齿轮箱集团股份有限公司（以下简称"公 司"）对公司现任独立董事池仁勇、魏美钟、杜烈康的独立性情况进行了评估并 出具专项意见如下： 经核查公司独立董事池仁勇、魏美钟、杜烈康的个人资料、任职经历及签署 的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事外的其他职务，与公司及主 要股东、实际控制人不存在亲属、持股、任职、重大业务往来等利害关系或其他 可能影响其进行独立客观判断关系的情形，充分保持了独立性要求，能够独立公 正地履行职责，不受公司及主要股东、实际控制人等单位或者个人的影响。 综上，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》中关于独立董事独立性的要求。 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 2024 年 4 月 12 日 ...

会议由监事会主席陈烨丹女士召集并主持，会议审议通过如下决议： 一、 审议通过《2023 年度监事会工作报告》，并同意提交公司股东大会审 议表决。 议案表决情况：本议案有效表决票 5 票，同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二、 审议通过《杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 2023 年年度报告》全文 和摘要，并同意提交公司股东大会审议表决。 议案表决情况：本议案有效表决票 5 票，同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 证券代码：601177 证券简称：杭齿前进 公告编号：临2024-005 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 第六届监事会第八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第八 次会议于 2024 年 4 月 10 日以现场结合通讯表决方式召开，会议应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人，本次会议的召集、召开符合《公司法》及《公司章程》 的有关规定。 五、 审议通过《关于核查〈2024 年 ...

公司代码：601177 公司简称：杭齿前进 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司全体股东： 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内 部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制。 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合杭州前进齿轮箱集团股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法， 在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的 内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立 ...

杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职报告 根据《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》、公司《审计委员会 工作规则》的有关规定，我们作为杭州前进齿轮箱集团股份有限公司（以下简称 "公司"）现任董事会审计委员会成员，现就 2023 年度工作情况作如下报告： 一、审计委员会基本情况 公司第六届董事会审计委员会目前由独立董事魏美钟、杜烈康和董事张静组 成，其中主任委员由会计专业人士魏美钟担任。2023 年 12 月 25 日，公司第六届 董事会第八次会议审议通过了《关于调整第六届董事会审计委员会委员的议案》， 公司董事张德军不再担任公司董事会审计委员会委员。 报告期内，公司审计委员会成员基本情况如下： 魏美钟：男，1971 年 8 月出生，中国国籍，无境外居留权，硕士研究生，正 高级会计师，注册内部审计师。现任杭州每刻科技有限公司董事长，曾任浙江大 华技术股份有限公司副总经理兼财务总监。自 2019 年 9 月起任本公司独立董事。 杜烈康：男，1973 年 9 月出生，中 ...

杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司监事会 关于公司 2024 年限制性股票激励计划相关事项的核查意见 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）《国 有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（以下简称《试行办法》）和 《公司章程》等有关规定，对《杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 2024 年限制 性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"）进行和核查，发表核查 意见如下： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施本激励计划的情 形，包括： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行 利润分配的情形； （4）法律法规规定不得实行股权激励的； （5）中国证监会认定的其他情形。 公司具备实施股权激 ...

关于杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕1197 号 杭州前进齿轮箱集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了杭州前进齿轮箱集团股份有限公司（以下简称"杭 齿前进公司"）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司 资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合 并及母公司所有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此 基础上，我们审计了后附的杭齿前进公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资 金占用及其他关联资金往来情况汇总表》（以下简称"汇总表"）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审计说明……第 2—3 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………………第 4 页 第 2 页 共 7 页 五、审计结论 我们认为，杭齿前进公司管理层编制的汇总表在所有重大方面符合《上市 公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监 ...