证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-061 东兴证券股份有限公司 （一）股东大会召开的时间：2024 年 10 月 30 日 （二）股东大会召开的地点：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 18 层 第一会议室 （三）出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情 况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 638 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 1,521,713,287 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的 | 47.0762 | | 比例（%） | | （四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况 等。 2024 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、会议召开和出席情况 本次会议由公司董事会召集，采用现场投票与网络投票的方式召开。公司董 事长李娟女士主持会议，符合《公司法》等法律、法规及《 ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-066 东兴证券股份有限公司 关于聘任公司董事会秘书和证券事务代表的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2024 年 10 月 30 日，东兴证券股份有限公司（以下简称公司）召开第六届 董事会第一次会议，审议通过《关于聘任公司高级管理人员的议案》和《关于聘 任公司证券事务代表的议案》，同意继续聘任张锋先生为公司董事会秘书，继续 聘任朵莎女士为公司证券事务代表。张锋先生和朵莎女士任期自本次董事会审议 通过之日起至第六届董事会届满。张锋先生符合《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称《上市规则》）规定的上市公司董事会秘书的任职条件，已取得上海 证券交易所董事会秘书资格培训证明并按要求持续接受董事会秘书后续培训，具 备履行职责所必需的专业知识和管理经验，不存在《上市规则》规定的不适合担 任董事会秘书的情形。朵莎女士符合《上市规则》规定的上市公司证券事务代表 的任职条件，具备履行职责所必需的专业知识，不存在《上市规则》规定的不适 合担任证券事务代表的情 ...

本所律师根据对事实的了解和对法律的理解，已按有关法律、法规的规定对公 司本次股东大会的召集、召开程序是否合法及是否符合《公司章程》、出席会议人 员资格和召集人资格的合法有效性，以及本次股东大会表决程序、表决结果和决议 的合法有效性发表法律意见。 本所律师依据有关法律、法规的规定出具本法律意见书，已对与出具本法律意 见书有关的法律事实进行审查判断。本法律意见书不存在虚假、严重误导性陈述及 重大遗漏。 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于东兴证券股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会的法律意见书 致：东兴证券股份有限公司 东兴证券股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第三次临时股东大会（以 下简称"本次股东大会"）于 2024 年 10 月 30 日在北京市西城区金融大街 9 号金融 街中心 18 层第一会议室召开。国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受 公司的委托，指派本所律师出席会议见证，并依据《中华人民共和国证券法》《中 华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》和《东 兴证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）出具本法律意 ...

2024 年 10 月 30 日，东兴证券股份有限公司（以下简称公司）召开 2024 年 第三次临时股东大会（以下简称本次股东大会），审议通过了《关于选举公司第 六届董事会非独立董事的议案》和《关于选举公司第六届董事会独立董事的议案》， 选举李娟女士、牛南洁先生、张军先生、张芳女士、李珊女士、李鸣镝先生、李 崴先生、张朝晖先生、周亮先生、张庆云女士为公司第六届董事会非独立董事； 选举赖观荣先生、朱青先生、马光远先生、瞿晓燕女士为公司第六届董事会独立 董事，上述董事共同组成公司第六届董事会。上述董事简历详见公司于 2024 年 10 月 15 日披露的《东兴证券股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会会议文 件》。上述董事自本次股东大会审议通过其任职议案之日起正式履职，任期三年， 至公司第六届董事会届满。 证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-063 东兴证券股份有限公司 关于董事会换届完成及董事任职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东兴证券股份有限公司 董事会 2024 年 ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-065 特此公告。 东兴证券股份有限公司 关于监事会换届完成及监事任职的公告 东兴证券股份有限公司 2024 年 10 月 30 日，东兴证券股份有限公司（以下简称公司）召开 2024 年 第三次临时股东大会（以下简称本次股东大会），审议通过了《关于选举公司第 六届监事会非职工监事的议案》，选举秦斌先生为公司第六届监事会非职工监事； 2024 年 8 月 15 日，公司召开第三届职工代表大会第六次会议，已选举杜彬先生、 刘勇刚先生为公司第六届监事会职工代表监事，上述监事共同组成公司第六届监 事会。上述监事简历详见公司于 2024 年 10 月 15 日披露的《东兴证券股份有限 公司 2024 年第三次临时股东大会会议文件》及 2024 年 8 月 16 日披露的《东兴 证券股份有限公司关于选举第六届监事会职工代表监事的公告》（2024-036）。 非职工监事自本次股东大会审议通过其任职议案之日起正式履职，任期三年，至 ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-062 东兴证券股份有限公司 第六届董事会第一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东兴证券股份有限公司（以下简称公司或东兴证券）第六届董事会第一次会 议于2024年10月30日通过电子邮件方式发出会议通知，2024年10月30日在北京市 西城区金融大街9号金融街中心18层第一会议室以现场及通讯方式召开，全体董 事同意豁免本次会议的通知期限。本次会议应参与表决董事15名，实际参与表决 董事共15名（其中：以通讯表决方式出席会议11人）。全体董事推选董事李娟女 士主持会议，公司部分监事和高级管理人员列席会议。本次会议以记名投票方式 进行表决，会议的召开及表决程序符合《公司法》及《东兴证券股份有限公司章 程》的规定。本次会议表决通过了以下议案： 一、审议通过《关于选举公司董事长的议案》 表决结果：15 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。 董事会选举李娟女士为公司第六届董事会董事长，任期自本次董事会审议 通过之日起至第六届董事会届满。 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2024 reached ¥3,189,220,904.74, representing a year-on-year increase of 168.16%[2] - Net profit attributable to shareholders for Q3 2024 was ¥366,729,762.53, reflecting a 206.00% increase compared to the same period last year[2] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses for Q3 2024 was ¥419,444,795.63, up by 57.90% year-on-year[2] - The basic earnings per share for Q3 2024 was ¥0.113, an increase of 205.41% compared to the same period last year[2] - Total operating revenue for the first three quarters of 2024 reached ¥8,067,587,204.71, a significant increase from ¥3,007,688,808.48 in the same period of 2023, representing a growth of approximately 168.5%[16] - Net profit for the first three quarters of 2024 was ¥949,943,084.00, compared to ¥470,436,557.95 in 2023, indicating an increase of about 101.5%[16] - The net profit attributable to shareholders of the parent company for Q3 2024 was approximately CNY 942.92 million, a significant increase from CNY 469.75 million in Q3 2023, representing a growth of 100.1%[17] - The total comprehensive income attributable to shareholders of the parent company reached approximately CNY 1.02 billion, compared to CNY 763.69 million in the same period last year, marking an increase of 33.9%[17] - The basic and diluted earnings per share for Q3 2024 were both CNY 0.292, doubling from CNY 0.145 in Q3 2023[17] Assets and Liabilities - The total assets at the end of Q3 2024 were ¥99,065,299,431.36, a slight decrease of 0.22% from the end of the previous year[3] - The total assets as of September 30, 2024, amounted to ¥99,065,299,431.36, slightly down from ¥99,279,543,631.88 at the end of 2023[15] - The total liabilities decreased to ¥71,432,825,585.18 from ¥72,171,167,145.06, showing a reduction of about 1.0%[15] - The total liabilities decreased to CNY 64,001,943,372.34 as of September 30, 2024, from CNY 65,632,799,890.02 at the end of 2023[20] - The total equity attributable to shareholders increased to ¥27,585,808,974.20 from ¥27,068,483,128.98, reflecting a growth of approximately 1.9%[15] - The total equity increased to CNY 27,947,636,467.68 as of September 30, 2024, from CNY 27,511,908,928.75 at the end of 2023, reflecting a growth of 1.6%[20] Cash Flow - The net cash flow from operating activities for the first three quarters of 2024 was negative at approximately CNY -7.80 billion, contrasting with a positive cash flow of CNY 53.90 million in the same period last year[18] - The total cash inflow from operating activities was approximately CNY 6.72 billion, while the cash outflow was CNY 25.61 billion, leading to a significant cash outflow in operations[18] - The net cash inflow from operating activities for the first three quarters of 2024 was CNY 11,759,515,271.99, significantly higher than CNY 6,944,145,056.58 in the same period of 2023[23] - The net cash flow from investing activities generated a net inflow of approximately CNY 16.78 billion, compared to CNY 1.33 billion in the previous year, indicating a strong investment performance[18] - The net cash flow from investing activities was 16,628,464,483.04 CNY, a substantial increase from 2,696,300,707.52 CNY in the prior period[24] - The net cash flow from financing activities was negative at approximately CNY -4.66 billion, slightly worse than the previous year's outflow of CNY -4.54 billion[18] - The net cash flow from financing activities was -4,204,929,452.01 CNY, slightly improved from -4,429,406,276.95 CNY in the last period[24] Shareholder Information - As of September 30, 2024, the top 10 shareholders hold a total of 1,454,600,484 shares, representing 45.00% of the total shares[10] - Jiangsu Railway Group Co., Ltd. holds 159,120,561 shares, accounting for 4.92% of the total shares[11] - Shandong Hi-Speed Group Co., Ltd. owns 119,989,367 shares, which is 3.71% of the total shares[11] - Hong Kong Central Clearing Limited has 53,114,137 shares, representing 1.64% of the total shares[11] - The company has a total of 1,454,600,484 shares held by its largest shareholder, China Orient Asset Management Co., Ltd.[11] - The top 10 shareholders have not participated in securities lending activities, maintaining their shareholdings intact[11] Regulatory and Compliance - The company signed an administrative enforcement commitment agreement with the China Securities Regulatory Commission (CSRC) on October 23, 2024[12] - The CSRC has decided to suspend its investigation into the company as of the same date[12] - The company has not engaged in any securities lending activities as of the reporting date[10] Other Financial Metrics - The company's cash and cash equivalents increased to ¥14,705,371,285.12 from ¥11,041,203,045.47 year-over-year, reflecting a growth of approximately 33.5%[14] - The company's trading financial assets increased to CNY 33,750,806,210.46 from CNY 17,929,267,641.22, indicating a growth of 88.2%[20] - The company reported a significant increase in trading financial assets, which rose to ¥37,480,231,329.78 from ¥20,319,523,149.51, marking an increase of about 84.6%[14] - The company's interest income for the first three quarters of 2024 was CNY 1,377,029,886.27, down from CNY 1,754,922,474.20 in 2023, reflecting a decrease of 21.4%[21] - The company's investment income for the first three quarters was ¥581,361,237.69, down from ¥710,876,050.49 in the previous year, indicating a decrease of approximately 18.2%[16] - The company's other income decreased to ¥5,850,677.85 from ¥9,712,893.45, a decline of about 39.4%[16] - The company's other comprehensive income after tax for the first three quarters of 2024 was CNY 90,785,396.53, compared to CNY 289,080,208.32 in 2023, showing a decline of 68.6%[22] - The company reported a significant increase in interest, fees, and commissions received, totaling approximately CNY 2.71 billion, compared to CNY 3.33 billion in the previous year[18] - The company reported a decrease in cash paid to employees, totaling 754,764,311.80 CNY, compared to 1,118,094,762.66 CNY previously[24] - The cash paid for taxes decreased to 276,750,593.13 CNY from 315,765,384.53 CNY in the prior period[24]

东兴证券股份有限公司（以下简称公司或东兴证券）第六届监事会第一次会 议于2024年10月30日通过电子邮件方式发出会议通知，2024年10月30日在北京市 西城区金融大街9号金融街中心18层第一会议室以现场方式召开，全体监事同意 豁免本次会议的通知期限。本次会议应参与表决监事3名，实际参与表决监事3名 （其中：以通讯表决方式出席会议0名）。全体监事推选监事秦斌先生主持会议， 公司董事会秘书张锋先生列席会议。本次会议以记名投票方式进行表决，会议的 召开及表决程序符合《公司法》及《东兴证券股份有限公司章程》的规定。 本次会议表决通过了以下议案： 一、审议通过《关于选举公司监事会主席的议案》 证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-064 东兴证券股份有限公司 第六届监事会第一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 主任委员：刘勇刚，成员：秦斌、杜彬 1 （二）履职尽职监督委员会 主任委员：杜彬，成员：秦斌、刘勇刚 三、审议通过《东兴证券股份有限公司 2024 年第三季度报告》 表决结 ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-060 东兴证券股份有限公司 特此公告。 东兴证券股份有限公司 2024 年度第六期短期融资券发行结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东兴证券股份有限公司2024年度第六期短期融资券已于2024年10月28日发 行完毕，相关发行情况如下： | 债券名称 | | | | 东兴证券股份有限公司 | 2024 | 年度第六期短期融资券 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券简称 | 24 | 东兴证券 | | CP006 | 债券代码 | 072410197 | | | | 发行日 | 2024 年 | 10 | 月 | 25 日 | 起息日 | 2024 | 年 10 月 | 28 日 | | 兑付日 | 年 2025 | 9 | 月 | 日 19 | 期限 | 天 326 | | | | 计划发行总额 | 人民币 | 15 | 亿元 | | 实际发行总 ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2024-058 东兴证券股份有限公司 第五届监事会第二十三次会议决议公告 东兴证券股份有限公司 东兴证券股份有限公司（以下简称公司）第五届监事会第二十三次会议于 2024 年 10 月 14 日通过电子邮件方式发出会议通知，2024 年 10 月 23 日在北京 市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座 18 层公司第一会议室以现场及通讯方式 召开。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人（其中：以通讯表决方式出 席会议人数 0 人）。会议由公司监事会主席秦斌先生主持，公司董事会秘书张锋 先生列席会议。本次会议以记名投票方式进行表决，会议的召开及表决程序符合 《公司法》及《东兴证券股份有限公司章程》的规定。 监事会 本次会议表决通过了以下议案： 2024 年 10 月 25 日 一、审议通过《关于 2023 年度公司监事薪酬的议案》。 表决结果：2 名监事同意，0 名监事反对，0 名监事弃权，关联监事秦斌先 生回避 ...