证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2025-013 东兴证券股份有限公司 关于预计 2025 年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次日常关联交易预计事项经董事会审议通过，尚需提交股东大会审议。 本次日常关联交易预计事项未损害公司及股东的整体利益，不影响公司 的独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联方形成依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 根据《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第5号——交易与关联交易》相关规定，公司日常关联交易预计事项需履 行董事会及股东大会的审议程序。 2025年4月2日，公司第六届董事会第五次会议审议通过了《关于公司2024年 关联交易情况及预计2025年度日常关联交易的议案》。该议案采取分项表决的方 式，表决情况如下： 1、与中国东方资产管理股份有限公司（以下简称中国东方）及其相关企业 的关联交易预计 表决结果：11 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权 ...

东兴证券股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所2024年度履行监督 职责情况报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》和《东兴证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等规定 和要求，公司董事会审计委员会本着忠实、勤勉的原则，恪尽职守，认真履职。 现将董事会审计委员会对会计师事务所2024年度履行监督职责的情况报告如下： 一、2024年度会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 毕马威华振会计师事务所于1992年8月18日在北京成立，于2012年7月5日获 财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业，更名为毕马威华振会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称毕马威华振），2012年7月10日取得工商营业执照， 并于2012年8月1日正式运营。 毕马威华振总所位于北京，注册地址为北京市东城区东长安街1号东方广场 东2座办公楼8层。毕马威华振的首席合伙人邹俊，中国国籍，具有中国注册会计 师资格。于2024年12月31日，毕马威华振有合伙人241人，注册会计师1,309人， 其中签署过 ...

| 资产名称 | 2024年下半年计提资产减值准备金额 | | --- | --- | | 买入返售金融资产 | 288.93 | | 融出资金 | 16,992.18 | | 其他债权投资 | -6,948.79 | | 商誉 | 2,000.00 | | 应收款项和其他资产 | 1,197.29 | | 大宗商品存货 | 1,021.10 | | 合计 | 14,550.71 | 注：转回以负数列示 证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2025-011 东兴证券股份有限公司 关于计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2025年4月2日，东兴证券股份有限公司（以下简称公司）召开第六届董事 会第五次会议和第六届监事会第二次会议，审议通过了《关于计提资产减值准 备的议案》。现将具体情况公告如下： 一、计提资产减值准备情况概述 为真实、准确地反映公司 2024 年 12 月 31 日的财务状况及 2024 年度的经营 成果，根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，结合持有的金融资 ...

东兴证券股份有限公司 董事会审计委员会2024年度履职报告 2024年度，公司董事会审计委员会本着忠实、勤勉的原则，认真履行了《东 兴证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及董事会赋予的职责，有 效发挥了监督及决策支持的作用。现将2024年度履职情况报告如下： 一、 审计委员会成员基本情况 1 席会议。具体如下： 1、2024年4月1日，公司召开第五届董事会审计委员会第二十六次会议，审 议通过了《东兴证券股份有限公司2023年度审计报告及专项报告》《东兴证券股 份有限公司2023年度内部控制审计报告》《关于东兴证券股份有限公司控股股东 及其他关联方占用资金情况专项报告》《东兴证券股份有限公司2023年度内部控 制评价报告》《东兴证券股份有限公司2023年度重大关联交易内部专项审计报告》 《2023年公司反洗钱工作专项审计报告》《东兴证券股份有限公司2023年度会计 师事务所履职情况评估报告》《东兴证券股份有限公司2023年度内部审计工作报 告》《东兴证券股份有限公司中长期审计规划（2024年-2026年）》《东兴证券 股份有限公司2024年度内部审计工作计划》《关于修订<东兴证券股份有限公司 内部审计 ...

公司代码：601198 公司简称：东兴证券 东兴证券股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 东兴证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控 ...

会议召开方式：上证路演中心网络互动 证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2025-014 东兴证券股份有限公司 关于召开 2024 年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2025 年 4 月 14 日（星期一）下午 15:00-16:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/） 投资者可于 2025 年 4 月 7 日（星期一）至 4 月 11 日（星期五）16:00 前 登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 dshms@dxzq.net.cn 进行提问。公司将在 2024 年度业绩说明会上就投资者普遍关 注的问题进行回答。 东兴证券股份有限公司（以下简称公司）已于 2025 年 4 月 4 日发布公司 2024 年年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2024 年度经营成果、 财务状况，公司计划于 ...

东兴证券股份有限公司 2024 年度会计师事务所履职情况评估报告 东兴证券股份有限公司（以下简称公司）聘请毕马威华振会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称毕马威华振）为公司2024年度会计师事务所。根据《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对毕马威华振2024年度审 计履职情况进行评估。具体情况如下。 3.诚信记录 毕马威华振及其从业人员近三年未因执业行为受到任何刑事处罚、行政处 罚，或证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施或纪律处分。曾受到一 次出具警示函的行政监管措施，涉及四名从业人员。根据相关法律法规的规定， 前述行政监管措施并非行政处罚，不影响毕马威华振继续承接或执行证券服务业 务和其他业务。 1 一、2024年度会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 1.基本信息 毕马威华振会计师事务所于1992年8月18日在北京成立，于2012年7月5日获 财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业，更名为毕马威华振会计师事务所 （特殊普通合伙），2012年7月10日取得工商营业执照，并于2012年8月1日正式 运营。 毕马威华振总所位于北京，注册地址为北京市东城区东长安街1号东方 ...

东兴证券股份有限公司 证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2025-009 第六届监事会第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东兴证券股份有限公司（以下简称公司）第六届监事会第二次会议于 2025 年 3 月 20 日通过电子邮件方式发出会议通知，2025 年 4 月 2 日在北京市西城区 金融大街 9 号金融街中心 B 座 18 层公司第一会议室以现场会议方式召开。本次 会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人（其中：以通讯表决方式出席会议人数 0 人）。会议由公司监事会主席秦斌先生主持，公司董事会秘书张锋先生列席了 会议。本次会议以记名投票方式进行表决；会议的召开及表决程序符合《公司法》 及《东兴证券股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定。本次会 议表决通过了以下议案： 一、审议通过《东兴证券股份有限公司 2024 年度监事会工作报告》。 表决结果：3 名监事同意，0 名监事反对，0 名监事弃权。 本议案需提交股东大会审议。 二、审议通过《东兴证券股份有限公 ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2025-008 东兴证券股份有限公司 第六届董事会第五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 东兴证券股份有限公司（以下简称公司、本公司）第六届董事会第五次会议 于2025年3月20日通过电子邮件方式发出会议通知，2025年4月2日在北京市西城 区金融大街9号金融街中心18层第一会议室以现场及通讯方式召开。本次会议应 参与表决董事15人，实际参与表决董事15人（其中：以通讯表决方式出席会议8 人）。会议由董事长李娟女士主持，公司监事和部分高级管理人员列席会议。本 次会议以记名投票方式进行表决，会议的召开及表决程序符合《公司法》及《东 兴证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定。本次会议表决通 过了以下议案： 一、审议通过《东兴证券股份有限公司 2024 年度董事会工作报告》； 表决结果：15 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。 本议案需提交股东大会审议。 表决结果：15 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。 三、审议通 ...

证券代码：601198 证券简称：东兴证券 公告编号：2025-012 东兴证券股份有限公司 2024 年年度 利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、利润分配方案内容 （一）利润分配方案的具体内容 截至2024年12月31日，东兴证券股份有限公司（以下简称公司）母公司报表 中期末未分配利润为人民币5,666,642,321.39元。经公司第六届董事会第五次会议 决议，公司2024年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利 润。本次利润分配方案如下： 鉴于公司已于2024年10月实施2024年中期分红，每股派发现金红利0.054元 （含税），共派发现金红利174,552,058.08元（含税）。公司拟向2024年实施权益 1 每股分配比例：每股派发现金红利0.09元（含税）。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日 期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总 额不变，相应调整每股分配比例，并将 ...