北京市竞天公诚律师事务所 关于华电重工股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 中国 北京 二○二三年九月七日 中国北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层 邮政编码 100025 电话: (86-10) 5809-1000 传真: (86-10) 5809-1100 关于华电重工股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的法律意见书 致：华电重工股份有限公司 北京市竞天公诚律师事务所（以下简称"本所"）受华电重工股份有限公司 （以下简称"公司"）的委托，根据和参照《中华人民共和国公司法》（以下称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和中国证券监督管 理委员会发布的《上市公司股东大会规则》（以下简称"《规则》"）等有关规 定，就公司召开的 2023 年第一次临时股东大会（以下称"本次股东大会"）的有 关事宜，出具本法律意见书。 为了出具本法律意见书，本所审查了公司提供的有关本次股东大会的如下 文件的原件或复印件： 1、 现场出席本次股东大会的有关股东、股东授权代表、董事、监事及其他 有关人员的身份证明及/或授权委托书； 1 对有关法律的理 ...

证券代码：601226 证券简称：华电重工 公告编号：临2023-035 华电重工股份有限公司 关于选举职工监事的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 华电重工股份有限公司(以下简称"公司")于 2023 年 8 月 31 日 召开二届五次职工代表大会。根据《关于二届五次职代会职工监事选 举结果的报告》，选举田斌强先生、段恋女士为公司第五届监事会职 工监事（简历详见附件）。 田斌强先生、段恋女士具备担任公司监事的资格，符合担任公司 监事的任职要求，其职工监事任期与公司第五届监事会一致。 特此公告。 华电重工股份有限公司监事会 二○二三年九月二日 附件： 田斌强先生简历 田斌强，中国国籍，无境外居留权，男，汉族，1980 年出生， 工程硕士学位，毕业于四川大学项目管理工程专业，高级工程师。现 任公司职工监事，同时任公司海外事业部总经理。曾任中国水电顾问 集团国际工程有限公司中西北非区域总部喀麦隆国别总代表（部门副 总经理级）、分公司经理，中国电建集团国际工程有限公司中西非区 域总部市场部副总经理。 段恋女士简历 ...

Financial Performance - The company reported a significant increase in revenue for the first half of 2023, achieving a total of 1.5 billion RMB, representing a 20% growth compared to the same period last year[24]. - Operating revenue for the first half of the year was CNY 2,374,087,672.54, a decrease of 30.47% compared to the same period last year[27]. - Net profit attributable to shareholders was CNY 59,390,108.67, down 41.94% year-on-year[27]. - Basic earnings per share decreased by 42.55% to CNY 0.0509 compared to the same period last year[27]. - The net cash flow from operating activities was negative at CNY -812,809,768.69, a decline of 14.30% year-on-year[27]. - The company's total assets decreased by 6.65% to CNY 10,535,008,328.65 compared to the end of the previous year[27]. - The net assets attributable to shareholders increased by 1.49% to CNY 4,264,694,222.66 compared to the end of the previous year[27]. - The company's main business revenue was 2.364 billion yuan, a decrease of 30.57% year-on-year[113]. - The hydrogen energy business generated revenue of 164 million yuan[113]. Future Outlook and Growth Strategies - The company has set a future outlook with a revenue target of 3 billion RMB for the full year 2023, which would require a 25% increase in the second half of the year[24]. - The company is planning to expand its market presence in Southeast Asia, targeting a 10% market share within the next two years[24]. - A strategic acquisition of a local competitor is under consideration, which could enhance the company's production capacity by 30%[24]. - The company is actively expanding into emerging sectors such as hydrogen energy and smart port machinery to align with green development initiatives[108]. - The company plans to enhance its overseas business expansion in line with the Belt and Road Initiative[116]. - Future outlook includes potential investments in new technologies and market expansion strategies to improve overall performance and revenue generation[194]. Product Development and Innovation - New product development includes the launch of two innovative machinery products, expected to contribute an additional 200 million RMB in revenue by the end of 2023[24]. - The company has invested 100 million RMB in research and development for new technologies aimed at improving operational efficiency[24]. - The company has developed new intelligent port machinery products, including an environmentally friendly and efficient new type of shore bridge, with 115 authorized patents[33]. - The company has developed capabilities in various photovoltaic applications, including mountain photovoltaic, flexible support photovoltaic, and distributed photovoltaic, enhancing project quality and energy structure adjustment[81]. - The company has developed a fully automated coal yard management robot that monitors coal pile temperatures and provides real-time dynamic displays of coal yard status[64]. - The company has developed an environmentally friendly spiral unloader with a capacity of 1500 tons per hour, which is currently being validated at a testing platform in Caofeidian[60]. Market Position and Competitive Edge - The company maintains a leading position in the material handling industry, supported by its comprehensive service capabilities across various sectors[33]. - The company has established a strong brand advantage in the pipeline performance sector, leading the industry in quality recognition[37]. - The company has established strong partnerships with major domestic power generation groups, including China Huaneng Group and China Datang Group, enhancing its market position[74]. - The offshore wind power business has become one of the company's most important segments, achieving significant progress in research, design, manufacturing, and construction[42]. - The company has established a strong market presence in the offshore wind power sector, supported by its own construction vessels and strategic partnerships[88]. Risks and Challenges - The management highlighted potential risks, including supply chain disruptions, which could impact production timelines and costs[9]. - The overall performance indicates a need for strategic adjustments in response to fluctuating market conditions and operational challenges faced by various subsidiaries[194]. Technological Advancements - The company is focusing on enhancing energy efficiency, flexibility upgrades, and energy storage systems, aiming to support the goal of carbon peak by 2025[37]. - The company has successfully applied its self-developed offshore wind turbine jacket foundation construction technology in Guangdong, enhancing its experience in deep-sea offshore wind projects[126]. - The company has introduced molten salt energy storage technology to improve the peak shaving capability of thermal power units, contributing to carbon neutrality goals[126]. - The company is focusing on the development of intelligent and automated material handling systems to meet increasing environmental protection requirements[58]. Environmental and Regulatory Compliance - The company is actively expanding its business in steel plate ash storage projects due to increased environmental regulations[38]. - The company has signed contracts for multiple steel plate ash storage projects, including those for Huadian Huangshi, Huadian Zibo, and Huadian Tengzhou, in response to environmental regulations prohibiting permanent ash storage at power plants[81]. - The company has obtained several qualifications for environmental engineering, including Class A qualification for environmental engineering design and Class III qualification for environmental engineering contracting[90]. Research and Development - The company has applied for patents in clean energy, renewable energy, high-end intelligent equipment, and energy-saving technologies, indicating a strong market development potential[125]. - The company has established a hydrogen energy experimental center and completed its first hydrogen production test during the reporting period[139]. - The company has developed an alkaline electrolysis hydrogen production equipment featuring high current density and efficiency, suitable for large-scale green hydrogen production[101]. Operational Efficiency - The company is focusing on optimizing its supply chain and enhancing production efficiency through technological upgrades and automation in port operations[109]. - The company utilizes a competitive procurement model for raw materials and equipment, enhancing cost control and procurement efficiency[88].

1、本次激励计划第一个解锁期符合解除限售条件的激励对象不 存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人 选； 华电重工股份有限公司监事会 关于限制性股票激励计划第一个解锁期 可解除限售激励对象名单的核查意见 华电重工股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）等相关法律、法规及规范性文件和公 司《章程》的有关规定，对公司 2021 年第一次临时股东大会审议通 过的限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）第一个解锁 期可解除限售激励对象名单进行审核，发表核查意见如下： （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出 机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 3、本次激励计划第一个解锁期符合解除限售条件的激励对象绩 效考核结果合规、真实，不存在虚假、故意隐瞒等相关情况，符合《公 司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以 ...

证券代码：601226 证券简称：华电重工 公告编号：临2023-031 华电重工股份有限公司 关于回购注销部分已获授但尚未解除限售的限制性股票 及调整回购价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次回购激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票 60,000 股，涉及人数 1 人；本次回购注销完成后，公司总股本将由 1,166,660,000 股减少至 1,166,600,000 股。 本次限制性股票的回购价格为 2.40924 元/股。 华电重工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 22 日召开第四届董事会第十次会议和第四届监事会第十次会议审议通 过了《关于回购注销部分已获授但尚未解除限售的限制性股票及调整 回购价格的议案》，鉴于公司限制性股票激励计划中的 1 名激励对象 已辞职，公司拟将其已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 60,000 股进行回购注销，并根据 2020 年、2021 年及 2022 年年度权益分派 情况调整限制性股票的回购价格。具体情况如下： 一、 ...

华电重工股份有限公司 公司章程 华电重工股份有限公司 章 程 2023 年【】月 | | | | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股份 | 3 | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | 股份转让 | 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 7 | | 第一节 | 股东 | 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 10 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 13 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 15 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 17 | | | 第六节 股东大会的表决和决议 | 21 | | 第五章 | 董事会 | 27 | | 第一节 | 董事 | 27 | | 第二节 | 董事会 | 31 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | 37 | | 第七章 | 监事会 | 39 | | 第一节 | 监事 | 39 | | 第二节 | 监事会 | 40 | | 第八章 | 党委 | 42 | | 第九章 | 财 ...

华电重工股份有限公司 独立董事对第四届董事会第十次会议 所审议事项的独立意见 经核查，公司限制性股票激励计划第一个解锁期解除限售条件已经 成就，173 名激励对象符合解除限售的相关规定。 本次解除限售事项和解除限售安排符合《公司法》《证券法》《上市 公司股权激励管理办法》以及公司《章程》《限制性股票激励计划》《限 制性股票激励计划管理办法》等相关规定，不存在损害股东，特别是中 小股东利益的情形。 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及华 电重工股份有限公司（以下简称"公司"）《章程》《独立董事工作制度》 等有关规定，我们作为公司第四届董事会独立董事，对 2023 年 8 月 22 日召开的公司第四届董事会第十次会议所审议的有关事项发表独立意见 如下： 一、关于对中国华电集团财务有限公司的风险评估报告的独立意见 公司对华电财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了客观、公 正的评估。 我们审阅了公司《对中国华电集团财务有限公司的风险评估报告》 及相关资料，认为 ...

证券代码：601226 证券简称：华电重工 公告编号：临2023-029 华电重工股份有限公司 第四届监事会第十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 华电重工股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十 次会议通知于 2023 年 8 月 11 日以电子邮件方式发出，会议于 2023 年 8 月 22 日上午 10 时 30 分在北京市丰台区汽车博物馆东路华电产 业园 B 座 1110 会议室召开。公司监事 5 名，实际参加表决的监事 5 名（公司监事会主席林艳女士、监事周云山先生、职工监事田斌强先 生因工作原因以通讯方式进行表决，其余 2 名监事为现场表决）。公 司董事会秘书及其他相关人员列席会议。本次会议由公司监事王燕云 女士主持，会议采取现场结合通讯表决的方式对各项议案进行了审 议。会议的召集召开程序及表决方式符合《公司法》与公司《章程》 的有关规定，决议内容合法有效。会议以记名方式投票表决，审议通 过了如下议案： 一、《关于公司 2023 年半年度报告及摘要的议案》 表决情况：同意 5 票 ...

具体内容详见公司于 2023 年 8 月 23 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《2023 年半年度报告》全文和摘要，《2023 年半年度报告摘要》详见同日的《上海证券报》《证券时报》。 证券代码：601226 证券简称：华电重工 公告编号：临2023-028 华电重工股份有限公司 第四届董事会第十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 华电重工股份有限公司（以下简称"华电重工"或"公司"）第四届 董事会第十次会议通知于 2023 年 8 月 11 日以电子邮件方式发出，会议 于 2023 年 8 月 22 日上午 9 时 30 分在北京市丰台区汽车博物馆东路华电 产业园 B 座 1110 会议室召开。公司董事 8 名,实际参加表决的董事 8 名 （公司董事赵胜国先生、独立董事王琨女士、吴培国先生因工作原因以 通讯方式进行表决，其余 5 名董事为现场表决），公司监事、高级管理人 员及其他相关人员列席会议。本次会议由公司董事长彭刚平先生主持， 会议采取现场结合通讯表决的方式对 ...

华申重工股份有限公司 独立董事提名人声明 提名人中国华电科工集团有限公司,现提名陆宇建为华电重工股 份有限公司第五届董事会独立董事候选人,并已充分了解被提名人职 业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良 记录等情况。被提名人已同意出任华电重工股份有限公司第五届董事 会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。 提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与华电重工股份 有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、财务、 管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 1 监事的通知》的规定; (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 职(任职)问题的意见》的相关规定; (六)中共中央纪委、教育部、监察部《关 ...