红塔证券股份有限公司 募集资金管理办法 (经 2016 年 3 月 22 日公司 2015 年度股东大会制定；经 2019 年 6 月 26 日公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过进行第一次修订；经 2022 年 9 月 20 日公 司 2022 年第三次临时股东大会审议通过进行第二次修订；经 2025 年 xx 月 xx 日公司 2025 年第 xx 次临时股东会审议通过进行第三次修订) 第一章 总则 第一条 为规范红塔证券股份有限公司(以下简称"公司")募集资金的管理 和使用，最大限度的保障投资者的利益，根据《公司法》、《证券法》、《首次公开 发行股票注册管理办法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《公司债券发行与 交易管理办法》、《上市公司募集资金监管规则》及《上海证券交易所股票上市规 则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上海证券 交易所公司债券上市规则》、《上海证券交易所公司债券自律监管规则适用指引第 1 号——公司债券持续信息披露》《上海证券交易所债券存续期业务指南第 3 号 ——募集资金管理重点关注事项（试行）》等法律、行政法规、部门规章、规范 性文件的 ...

红塔证券股份有限公司董事会议事规则 (经 2001 年 12 月 5 日公司第一届董事会第一次会议审议通过；经 2008 年 2 月 28 日公司股东大会 2008 年第二次临时会议审议通过进行第一次修订；经 2012 年 6 月 8 日公司股东大会 2012 年第一次临时会议审议通过进行第二次修订；经 2013 年 11 月 29 日公司股东大会 2013 年第四次临时会议审议通过进行第三次修 订；经 2016 年 3 月 22 日公司 2015 年度股东大会审议通过进行第四次修订；经 2017 年 9 月 1 日公司 2017 年第三次临时股东大会审议通过进行第五次修订；经 2017 年 12 月 5 日公司 2017 年第四次临时股东大会审议通过进行第六次修订； 经 2019 年 6 月 26 日公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过进行第七次修订； 经 2020 年 7 月 2 日公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过进行第八次修订； 经 2020 年 9 月 21 日公司 2020 年第二次临时股东大会审议通过进行第九次修订； 经2021年11月15日公司2021年第三次临时股东大会审议 ...

| | | | | | 第二条 公司是依照《公司法》、《证券法》和其他有关规定成立的股份有限 公司。 2001 年 12 月 3 日，公司经云南省人民政府云政复[2001]202 号《云南省人 民政府关于设立红塔证券股份有限公司的批复》批准，以发起设立方式设立，全 部发起人均已于公司创立大会前足额缴付出资。2002 年 1 月，公司经中国证券 监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）证监机构字[2002]27 号文批准开业， 取得《经营证券业务许可证》。 公司于 2002 年 1 月 31 日在云南省市场监督管理局注册登记，取得《企业法 人营业执照》。公司统一社会信用代码为 91530000734309760N。 第三条 公司于 2019 年 5 月 17 日经中国证监会核准，首次向社会公众发行 人民币普通股 36,400 万股，于 2019 年 7 月 5 日在上海证券交易所上市。 第四条 公司注册名称： 红塔证券股份有限公司章程 中文全称：红塔证券股份有限公司 第一章 总 则 英文全称：HONGTA SECURITIES CO.,LTD. 第一条 为维护红塔证券股份有限公司（以下简称公司）、股东、债权人及 ...

红塔证券股份有限公司关联交易管理制度 (经 2008 年 2 月 28 日公司 2008 年第二次临时股东大会审议通过；经 2016 年 3 月 22 日公司 2015 年度股东大会审议通过进行第一次修订；经 2019 年 6 月 26 日公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过进行第二次修订；经 2022 年 8 月 18 日公司 2022 年第二次临时股东大会审议通过进行第三次修订；经 2025 年 1 月 20 日公司 2025 年第一次临时股东大会审议通过进行第四次修订：经 2025 年 xx 月 xx 日公司 2025 年第 xx 次临时股东大会审议通过进行第五次修订) 第一章 总则 第一条 为规范红塔证券股份有限公司(以下简称"公司")的关联交易行为, 保证关联交易的合法性、公允性、合理性,保护公司和全体股东的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准 则》、《证券公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 5 号-交易与关联交易》、《云南证监局关于进 一步加强证券公司关联交易监管有关事项的通知》等法律、行 ...

红塔证券股份有限公司对外投资管理办法 (经 2019 年 8 月 5 日公司 2019 年第二次临时股东大会审议通过;经 2025 年 XX 月 XX 日公司 2025 年第 XX 次临时股东会审议通过第一次修订；) 第一章 总则 第六条 总裁在董事会授权范围内，决定公司对外投资事宜。 第七条 总裁为对外投资实施的主要负责人，负责对新项目实施的人、财、 物进行计划、组织、监控，并应及时向董事长、董事会汇报投资进展情况，提出 调整建议等，以利于董事会及股东会及时对投资决策作出修订。 第一条 为了规范红塔证券股份有限公司(以下简称"公司")对外投资行为， 维护公司及全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》等有关法律法规和《红塔证券股份有限公司章程》(以下简称"《公 司章程》")的规定，制定本办法。 第二条 本办法所称对外投资主要指对外长期投资，即公司投出的超出一年 以上不能随时变现或不准备随时变现的各种投资，包括股权投资和其它投资，但 不包括证券二级市场上的自营投资、受托理财投资、因承销业务产生的证券投资 以及与公司(含公司合并报表范围内子公司)日常业务有关的其他投资。 第三条 ...

经 2020 年 7 月 2 日公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过进行第四次修 订；经 2022 年 8 月 18 日公司 2022 年第二次临时股东大会审议通过进行第五次 修订；经 2024 年 1 月 15 日公司 2024 年第一次临时股东大会审议通过进行第六 次修订；经 2025 年 xx 月 xx 日公司 2025 年第 xx 次临时股东大会审议通过进行 第七次修订) 红塔证券股份有限公司独立董事制度 (经 2008 年 2 月 28 日公司股东大会 2008 年第 2 次临时会议审议通过；经 2013 年 11 月 29 日公司股东大会 2013 年第 4 次临时会议审议通过进行第一次修订； 经 2016 年 3 月 22 日公司 2015 年度股东大会审议通过进行第二次修订；经 2019 年 6 月 26 日公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过进行第三次修订； 公司董事会设立发展战略与ESG委员会、提名及薪酬委员会、审计委员会和 风险控制委员会，专门委员会成员由 3 名或以上董事组成，其中审计委员会、提 名及薪酬委员会中独立董事占多数并担任召集人。 第四条 独立董事对公司及全体 ...

红塔证券股份有限公司对外担保管理办法 (经 2016 年 3 月 22 日公司 2015 年度股东大会制定；经 2019 年 8 月 5 日公司 2019 年第二次临时股东大会审议通过进行第一次修订；经 2022 年 9 月 20 日公司 2022 年第三次临时股东大会审议通过进行第二次修订；经 2025 年 1 月 20 日公司 2025 年第一次临时股东大会审议通过进行第三次修订；经2025年xx月xx日公司2025 年第 xx 次临时股东会审议通过进行第四次修订) 第一章 总则 第一条 为了规范红塔证券股份有限公司(以下简称"公司")的对外担保行 为，有效控制担保风险，保护股东和其他利益相关者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》、《中 华人民共和国民法典》、《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称"《上市 规则》")、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监 管要求》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《红塔证券股份有限公司 章程》(以下简称"《公司章程》")之规定，并结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称" ...

第一条 为进一步完善红塔证券股份有限公司(以下简称"公司")董事的履 职考核与薪酬管理，保障公司董事依法履行职权，根据《公司法》、《证券法》、 《证券公司治理准则》、《上市公司治理准则》等法律、法规及《公司章程》的有 关规定,特制定本办法。 第二条 本办法所称董事，包括非独立董事和独立董事。 第三条 公司董事的考核由董事会组织实施。 红塔证券股份有限公司 董事履职考核与薪酬管理办法 (经 2019 年 3 月 14 日公司 2018 年度股东大会审议通过；经 2025 年 xx 月 xx 日 公司 2025 年第 xx 次临时股东会审议通过) 第一章 总则 第四条 公司董事薪酬与公司效益及工作目标紧密结合，同时与市场价值规 律相符，薪酬管理遵循以下原则： (一)坚持按劳分配与责、权、利相结合的原则； (二)实行收入水平与公司效益及工作目标挂钩的原则； (三)薪酬与公司长远利益相结合的原则； (四)薪酬标准以公开、公正、透明为原则。 第二章 管理机构 第五条 公司董事的薪酬标准、发放方式及调整分别由董事会提出方案，报 公司股东会批准后实施。 第六条 公司董事会提名及薪酬委员会具体负责制订公司董事的薪酬发放标 准 ...

红塔证券股份有限公司股东会议事规则 （经 2008 年 2 月 28 日公司股东大会 2008 年第二次临时会议审议通过；经 2013 年 11 月 29 日公司股东大会 2013 年第四次临时会议审议通过进行第一次 修订；经 2016 年 3 月 22 日公司 2015 年度股东大会审议通过进行第二次修订； 经 2019 年 6 月 26 日公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过进行第三次修 订；经 2020 年 7 月 2 日公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过进行第四次 修订；经 2022 年 9 月 20 日公司 2022 年第三次临时股东大会审议通过进行第五 次修订；经 2025 年 1 月 20 日公司 2025 年第一次临时股东大会审议通过进行第 六次修订；经 2025 年 xx 月 xx 日公司 2025 年第 x 次临时股东大会审议通过进 行第七次修订） 第一章 总则 第一条 为规范红塔证券股份有限公司(以下简称"公司")股东会的组织和 行为，提高股东会议事效率，保障股东合法权益，确保股东会能够依法行使职权、 依法决议，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人王伊琳,已充分了解并同意由提名人红塔证券股份 有限公司董事会提名为红塔证券股份有限公司第八届董事 会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职 资格,保证不存在任何影响本人担任红塔证券股份有限公司 独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、 经济、会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需 的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 以及公司规章的要求; (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规 定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务 的规定; (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海 证券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职 资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管 干部辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公 司独立董事、独立监事的通知》的规定(如适用); (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部 在企业兼职(任职)问题的意见》的相关规定(如适 ...