红塔证券股份有限公司关联交易管理制度 (经 2008 年 2 月 28 日公司 2008 年第二次临时股东大会审议通过；经 2016 年 3 月 22 日公司 2015 年度股东大会审议通过进行第一次修订；经 2019 年 6 月 26 日公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过进行第二次修订；经 2022 年 8 月 18 日公司 2022 年第二次临时股东大会审议通过进行第三次修订；经 2025 年 1 月 20 日公司 2025 年第一次临时股东大会审议通过进行第四次修订：经 2025 年 12 月 5 日公司 2025 年第五次临时股东大会审议通过进行第五次修订) 第一章 总则 第一条 为规范红塔证券股份有限公司(以下简称"公司")的关 联交易行为,保证关联交易的合法性、公允性、合理性,保护公司和全 体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《上市公司治理准则》、《证券公司治理准则》、《上 海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 5 号-交易与关联交易》、《云南证监局关于进一步加强证券 公司关联交易监管有关事项的通知》等法律、行政法规 ...

红塔证券股份有限公司股东会议事规则 (经 2008 年 2 月 28 日公司股东大会 2008 年第二次临时会议审议通过；经 2013 年 11 月 29 日公司股东大会 2013 年第四次临时会议审议通过进行第一次修订； 经 2016 年 3 月 22 日公司 2015 年度股东大会审议通过进行第二次修订；经 2019 年 6 月 26 日公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过进行第三次修订；经 2020 年 7 月 2 日公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过进行第四次修订；经 2022 年 9 月 20 日公司 2022 年第三次临时股东大会审议通过进行第五次修订；经 2025 年 1 月 20 日公司 2025 年第一次临时股东大会审议通过进行第六次修订；经 2025 年 12 月 5 日公司 2025 年第五次临时股东大会审议通过进行第七次修订) 第一章 总则 第一条 为规范红塔证券股份有限公司(以下简称"公司")股东 会的组织和行为，提高股东会议事效率，保障股东合法权益，确保股 东会能够依法行使职权、依法决议，根据《中华人民共和国公司法》 (以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证 ...

红塔证券股份有限公司重大信息 内部报告管理办法 第四条 本办法所称"重大信息报告义务人"(以下简称"报告 义务人")包括： (一)公司董事、高级管理人员； (二)公司各部办、各分支机构及各子公司负责人和指定的联络 1 人； (经2019年6月11日公司第六届董事会第十一次会议审议通过；经2025年12 月5日公司第八届董事会第六次会议审议通过进行第一次修订) 第一章 总则 第一条 为加强红塔证券股份有限公司(以下简称"公司")重大 信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效 管理，真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，根据中国证监会 《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》 及其他有关法律、法规的规定，结合《红塔证券股份有限公司章程》 (以下简称"《公司章程》")和《红塔证券股份有限公司信息披露事 务管理办法》，特制定本办法。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发 生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事 件时，按照本办法规定负有报告义务的单位、部门、人员，应及时将 有关信息通过董事会办公室向公司董事会报告的制度。 第三条 本办法适 ...

红塔证券股份有限公司内幕信息知情人 登记和外部信息报送管理办法 (经2019年6月11日公司第六届董事会第十一次会议审议通过；经2021年8月26 日公司第七届董事会第二次会议审议通过进行第一次修订；经2022年7月22日 公司第七届董事会第九次会议审议通过进行第二次修订；经2025年12月5日公 司第八届董事会第六次会议审议通过进行第三次修订) 第一章 总则 第一条 为加强红塔证券股份有限公司（以下简称"公司"）内 幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保 护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指 引第 5 号--上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《上海证券交易 所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《红 塔证券股份有限公司公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制 定本办法。 第二条 公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和 完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情 人的登记入档和报送事宜。董事长和董事会秘书应当对内幕信息知情 人档案的真实、准确和完 ...

第三条 审计委员会由 5 名成员组成，成员由董事会从董事会成 员中任命，成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事。审计委员 会中独立董事的人数应当过半数并担任召集人，召集人为会计专业人 士，审计委员会中至少有 1 名独立董事从事会计工作 5 年以上。 红塔证券股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 (经2016年3月1日公司第五届董事会第十次会议审议通过；经2017年8月15日公司 第五届董事会第十六次会议审议通过进行第一次修订；经2019年6月11日公司第 六届董事会第十一次会议审议通过进行第二次修订；经2022年7月22日公司第七 届董事会第九次会议审议通过进行第三次修订；经2023年12月22日公司第七届董 事会第二十一次会议审议通过进行第四次修订；经2025年12月5日公司第八届董 事会第六次会议审议通过进行第五次修订) 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券公司治理准则》、《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上市公司独立 董事管理办法》《上市公司审计委员会工作指引》等法律、行政法规、 部门规章、规 ...

红塔证券股份有限公司 章程 （经 2017 年 12 月 5 日公司 2017 年第四次临时股东大会审议通过，于 2019 年 7 月 5 日公司在上海证券交易所上市后生效；经 2019 年 8 月 5 日公司 2019 年第 二次临时股东大会审议通过进行第一次修订；经 2020 年 7 月 2 日公司 2020 年 第一次临时股东大会审议通过进行第二次修订；经 2021 年 11 月 15 日公司 2021 年第三次临时股东大会审议通过进行第三次修订；经 2022 年 9 月 20 日公司 2022 年第三次临时股东大会审议通过进行第四次修订；经 2024 年 1 月 15 日公司 2024 年第一次临时股东大会审议通过进行第五次修订；经 2025 年 1 月 20 日公司 2025 年第一次临时股东大会审议通过进行第六次修订；经 2025 年 12 月 5 日公司 2025 年第五次临时股东大会审议通过进行第七次修订） | 第一章 | 总则 . | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 . | | 第三章 股份 . | | | 第一节 股份发行 . | | | 第二节 | 股份增减和 ...

红塔证券股份有限公司 董事会秘书工作制度 (经 2016 年 3 月 1 日公司第五届董事会第十次会议审议通过；经 2017 年 8 月 15 日公司第五届董事会第十六次会议审议通过进行第一次修订；经 2019 年 3 月 14 日公司第六届董事会第八次会议审议通过进行第二次修订；经 2022 年 7 月 22 日公司第七届董事会第九次会议审议通过进行第三次修订；经 2023 年 12 月 22 日公司第七届董事会第二十一次会议审议通过进行第四次修订；经 2025 年 12 月 5 日公司第八届董事会第六次会议审议通过进行第五次修订) 第一章 总则 第一条 为规范红塔证券股份有限公司(以下简称"公司")董事 会秘书的选任及履职等工作，保障董事会秘书依法有效履行职责，根 据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共 和国证券法》(以下简称《证券法》)、《证券基金经营机构董事、监 事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》、《上海证券交易所股票 上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《红塔证券股 份有限公司章程》的有关规定 ...

红塔证券股份有限公司独立董事制度 年 12 月 5 日公司 2025 年第五次临时股东大会审议通过进行第七次修订) 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，充分发挥独立董事的作 用，促进公司规范运作，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司独立 董事管理办法》、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从 业人员监督管理办法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及 《红塔证券股份有限公司章程》(下称"公司章程")的规定，制定本 制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事及董事会专门 委员会委员外的其他职务，并与公司及公司主要股东、实际控制人不 存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断 关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制 人等单位或者个人的影响。 第三条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一的独立董事， 1 其中至少包括一名会计专业人士(会计专业人士是指具有高级职称或 注册会计师资格的人士)。 (经 2008 年 2 月 28 日公司股东大会 2008 年第 2 次临时会议审议通过；经 2013 年 11 月 29 日公司股东大会 201 ...

(经 2019 年 8 月 5 日公司 2019 年第二次临时股东大会审议通过；经 2025 年 12 月 5 日公司 2025 年第五次临时股东会审议通过第一次修订) 第一章 总则 第一条 为了规范红塔证券股份有限公司(以下简称"公司") 对外投资行为，维护公司及全体股东的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律法规和《红塔证 券股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定，制定本办 法。 第二条 本办法所称对外投资主要指对外长期投资，即公司投出 的超出一年以上不能随时变现或不准备随时变现的各种投资，包括股 权投资和其它投资，但不包括证券二级市场上的自营投资、受托理财 投资、因承销业务产生的证券投资以及与公司(含公司合并报表范围 内子公司)日常业务有关的其他投资。 第三条 公司对外投资应遵循国家法律法规的规定，符合公司中 长期发展规划和主营业务发展的要求，并坚持效益优先的原则。 第二章 对外投资的决策和实施 第四条 公司股东会、董事会为公司对外投资的决策机构，按照 有关法律法规和《公司章程》规定的权限，对公司的重大对外投资作 出决策。 红塔证券股份有限公司对外投资 ...

第二条 董事会提名及薪酬委员会是董事会的专门工作机构，对 董事会负责。 第二章 人员组成 红塔证券股份有限公司 董事会提名及薪酬委员会议事规则 (经2008年2月28日公司第二届董事会第九次会议审议通过；经2016年3月1日公司 第五届董事会第十次会议审议通过进行第一次修订；经2017年8月15日公司第五 届董事会第十六次会议审议通过进行第二次修订；经2019年6月11日公司第六届 董事会第十一次会议审议通过进行第三次修订；经2022年7月22日公司第七届董 事会第九会议审议通过进行第四次修订；经2023年12月22日公司第七届董事会第 二十一会议审议通过进行第五次修订；经2025年12月5日公司第八届董事会第六 会议审议通过进行第六次修订) 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全红塔证券股份有限公司(以下简称 "公司")董事及高级管理人员的提名和薪酬管理制度，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《证券公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律、行政 法规、部门规章、规范性文件及《红塔证券股份有限公司章程》(以 下简称"公司章程")，制定本规则。 (三)对聘任或 ...