证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2025-065 红塔证券股份有限公司关于取消监事会 并修订《公司章程》及其附件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据《公司法（2023 年修订）》、《上市公司章程指引（2025 年修订）》、《证 券公司治理准则（2025 年修正）》《上市公司股东会规则（2025 年修订）》《上海 证券交易所股票上市规则（2025 年 4 月修订）》等法律法规、规范性文件的相关 规定，结合公司实际情况，公司不再设置监事会和监事，由董事会审计委员会行 使《公司法》规定的监事会职权。《公司章程》附件《监事会议事规则》等监事 会相关制度相应废止，并对《公司章程》、《公司股东会议事规则》、《公司董事会 议事规则》进行修订，具体修订内容详见附件。 上述议案尚需提交公司股东大会审议。修订后的公司章程及附件自公司股东 大会审议通过之日起生效。 修订后的《公司章程》及附件全文将于同日刊登于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）。 特此公告。 附件：1.《红塔证券股份有限 ...

一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关 法律、行政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上法 律、经济、会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所 必需的工作经验。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门 规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规 定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务 的规定(如适用); 独立董事提名人声明与承诺 提名人红塔证券股份有限公司董事会,现提名廖珂为红 塔证券股份有限公司第八届董事会独立董事候选人,并已充 分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部 兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出 任红塔证券股份有限公司第八届董事会独立董事候选人（参 见该独立董事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立 董事任职资格,与红塔证券股份有限公司之间不存在任何影 响其独立性的关系,具体声明并承诺如下: (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海 证券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职 资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管 干部辞去公职或者退(离)休后担任上 ...

(一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规 定: 独立董事候选人声明与承诺 本人廖珂,已充分了解并同意由提名人红塔证券股份有 限公司董事会提名为红塔证券股份有限公司第八届董事会 独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资 格,保证不存在任何影响本人担任红塔证券股份有限公司独 立董事独立性的关系。具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、 经济、会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需 的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 以及公司规章的要求: (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务 的规定: (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海 证 券交易 所 自 律 监 管 规 则 以 及 公 司 章 程 有 关 独 立 董 事 任 职 资格和条件的相关规定: (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管 干部辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公 司独立董事、独立监事的通知》的规定（如适用): (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部 在企 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人红塔证券股份有限公司董事会,现提名王伊琳为 红塔证券股份有限公司第八届董事会独立董事候选人,并已 充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全 部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意 出任红塔证券股份有限公司第八届董事会独立董事候选人 （参见该独立董事候选人声明）。提名人认为,被提名人具备 独立董事任职资格,与红塔证券股份有限公司之间不存在任 何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关 法律、行政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上法 律、经济、会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所 必需的工作经验。 (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务 的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海 证 券交易 所 自 律 监 管 规 则 以 及 公 司 章 程 有 关 独 立 董 事 任 职 资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管 于部辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公 司独立董事、独立监事的通知》的规定: (五)中共中央组织 ...

红塔证券股份有限公司 2025 年 12 月 红塔证券股份有限公司 2025 年第五次临时股东大会 会议文件 | | 目 录 | | --- | --- | | | 股东大会会议议程 1 | | 议案 | 1：关于修订《红塔证券股份有限公司章程》及其附件的议案 3 | | 议案 | 2：关于不再设置监事会的议案 213 | | 议案 | 3：关于修订《红塔证券股份有限公司关联交易管理制度》的议案 214 | | 议案 | 4：关于修订《红塔证券股份有限公司对外担保管理办法》的议案 237 | | 议案 | 5：关于修订《红塔证券股份有限公司对外投资管理办法》的议案 249 | | 议案 | 6：关于修订《红塔证券股份有限公司募集资金管理办法》的议案 255 | | 议案 | 7：关于修订《红塔证券股份有限公司独立董事制度》的议案 289 | | 议案 | 8：关于修订《红塔证券股份有限公司董事履职考核与薪酬管理办法》的 | | | 议案 305 | | 议案 | 9：关于调整公司董事津贴的议案 312 | | 议案 | 10：关于选举公司非独立董事的议案 313 | | 议案 | 11：关于选举公司独立董事的 ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2025-066 红塔证券股份有限公司 关于召开2025年第五次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 2025年第五次临时股东大会 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2025 年 12 月 5 日 9 点 30 分 召开地点：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 19 楼会议室 股东大会召开日期：2025年12月5日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 至2025 年 12 月 5 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通 过互联网 ...

第七届监事会第二十七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 红塔证券股份有限公司（以下简称"公司"）第七届监事会第二十七次会议 于 2025 年 11 月 19 日以通讯的方式召开。会议通知已于 2025 年 11 月 7 日通过 邮件的方式送达各位监事。本次会议应出席监事 5 人，实际出席监事 5 人。会议 召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。经与会监事审议，通过 书面表决的方式形成以下决议： 证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2025-064 红塔证券股份有限公司 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案需提交公司股东大会审议。 特此公告。 红塔证券股份有限公司监事会 2025 年 11 月 19 日 审议通过《关于审议不再设置监事会的议案》 ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2025-063 红塔证券股份有限公司 第八届董事会第五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 会议同意公司不再设置监事会和监事，由董事会审计委员会行使《公司法》 规定的监事会职权。《公司章程》附件《监事会议事规则》等监事会相关制度相 应废止；公司各项制度中涉及监事会的规定直接适用于董事会审计委员会，涉及 监事的规定不再适用。 红塔证券股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第五次会议于 2025 年 11 月 19 日（星期三）以通讯的方式召开。会议通知已于 2025 年 11 月 7 日通 过邮件的方式送达各位董事。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。会 议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。经与会董事审议，通 过书面表决的方式形成以下决议： 一、审议通过《关于修订<红塔证券股份有限公司章程>及其附件的议案》 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案需提交公司股东大会审议。 二、审议通过《关于不再设置 ...

Core Viewpoint - The article highlights the increasing regulatory scrutiny faced by securities firms in China, particularly in the areas of brokerage and investment banking, with multiple firms receiving penalties for various compliance failures [1][3][8]. Summary by Sections Penalty Overview - Since the beginning of the fourth quarter, 13 securities firms have received penalties from exchanges and local securities regulatory authorities, including Shanghai Securities, Huafu Securities, and Minsheng Securities [1][2]. Types of Violations - The majority of penalties are related to brokerage and investment banking activities, with some firms penalized for issues related to over-the-counter derivatives and internal management deficiencies [3][14]. Specific Cases of Penalties - On November 14, the Zhejiang Securities Regulatory Bureau issued six penalties to Shanghai Securities and its employees for violations of integrity and compliance management from 2017 to 2021 [5][6]. - Financial penalties were also imposed on firms like First Capital Securities for failing to perform due diligence in a convertible bond project, and on Huafu Securities and Minsheng Securities for inadequate oversight in their investment banking activities [10][11]. Focus on Integrity Management - There is a growing emphasis on integrity management within the industry, as evidenced by recent regulatory updates that make integrity a key component of employee evaluations and promotions [7][9]. - Several firms, including Jinyuan Securities and Zhongyin International Securities, faced penalties for failing to adhere to integrity standards, such as improper commission returns and unauthorized use of client accounts [7][12]. Regulatory Environment - The regulatory environment has become increasingly stringent, with the China Securities Regulatory Commission emphasizing the need for improved compliance and internal controls among securities firms [15]. - The article notes that the regulatory authorities are actively working to prevent lapses in oversight, reinforcing the role of securities firms as gatekeepers in the capital markets [15].

格隆汇11月17日丨红塔证券(601236.SH)在投资者互动平台表示,截止到2025年第三季度末，公司持有大 中矿业股份有限公司1021.64万股股份。 ...