红塔证券股份有限公司 (经 2008 年 5 月 8 日 2008 年第 3 次临时股东大会审议通过制定；经 2016 年 3 月 1 日第五届董事会第十次会议审议通过进行第一次修订；经 2019 年 6 月 11 日公司第六届董事会第十一次会议审议通过进行第二次修订；经 2022 年 4 月 29 日公司第七届董事会第八次会议审议通过进行第三次修订；经 2024 年 12 月 30 日公司第七届董事会第二十八次会议审议通过进行第四次修订；经 2025 年 12 月 5 日公司第八届董事会第六次会议审议通过进行第五次修订) 第一章 总则 第一条 为规范红塔证券股份有限公司(以下简称"本公司"或 "公司")和相关信息披露义务人的信息披露行为，确保信息披露的 真实性、准确性、完整性、及时性、公平性，维护公司和投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《公司信 用类债券信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引》等有关法律法规、规范性 文件以及《红塔证券股份有限公司章程》(以下简称 ...

红塔证券股份有限公司董事会议事规则 (经 2001 年 12 月 5 日公司第一届董事会第一次会议审议通过；经 2008 年 2 月 28 日公司股东大会 2008 年第二次临时会议审议通过进行第一次修订；经 2012 年 6 月 8 日公司股东大会 2012 年第一次临时会议审议通过进行第二次修订；经 2013 年 11 月 29 日公司股东大会 2013 年第四次临时会议审议通过进行第三次修 订；经 2016 年 3 月 22 日公司 2015 年度股东大会审议通过进行第四次修订；经 2017 年 9 月 1 日公司 2017 年第三次临时股东大会审议通过进行第五次修订；经 2017 年 12 月 5 日公司 2017 年第四次临时股东大会审议通过进行第六次修订； 经 2019 年 6 月 26 日公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过进行第七次修订； 经 2020 年 7 月 2 日公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过进行第八次修订； 经 2020 年 9 月 21 日公司 2020 年第二次临时股东大会审议通过进行第九次修订； 经2021年11月15日公司2021年第三次临时股东大会审议 ...

红塔证券股份有限公司 董事会风险控制委员会议事规则 (经2016年3月1日公司第五届董事会第十次会议审议通过；经2017年8月15日公司 第五届董事会第十六次会议审议通过进行第一次修订；经2019年6月11日公司第 六届董事会第十一次会议审议通过进行第二次修订；经2025年12月5日公司第八 届董事会第六次会议审议通过进行第三次修订) 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》以及其他相关法律、法规及《红塔证券股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"），公司董事会设立风险控制委员 会，制定本规则。 第二条 董事会风险控制委员会是董事会的专门工作机构，对董 事会负责。 第二章 人员组成 第三条 风险控制委员会成员由董事会从董事会成员中任命，并 由 3 名或以上成员组成。风险控制委员会中独立董事的人数应当占多 数，设召集人一名。 第四条 风险控制委员会成员、召集人由董事长经征求多数董事 意见后提名任免，董事会批准。 第五条 风险控制委员会任期与董事会任期一致，成员任期届 满，连选可以连任。期间如有成 ...

红塔证券股份有限公司董事和高级管理 人员持有本公司股份及其变动管理办法 日公司第八届董事会第六次会议审议通过进行第四次修订) 第一章 总则 第一条 为加强对红塔证券股份有限公司(以下简称"公司") 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场 秩序，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中 华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《上市公司董事、高 级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第8号——股份变动管理》、《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第15号——股东及董事、高级管理人员减持 股份》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《红塔证券股份 有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的相关规定，结合公司 实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法适用于公司董事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动的管理。本办法所指高级管理人员是指《公司章程》定义 的相关人员，均为证券从业人员。 根据证券从业人员的相关规定，上述人员可分为以下两类： (经2019年10月28日公司第六届董事会第十六次会议审议通过；经2020年6月16 日公司 ...

红塔证券股份有限公司董事履职 考核与薪酬管理办法 (经 2019 年 3 月 14 日公司 2018 年度股东大会审议通过；经 2025 年 12 月 5 日公 司 2025 年第五次临时股东大会审议通过进行第一次修订) 第一章 总则 第一条 为进一步完善红塔证券股份有限公司(以下简称"公司") 董事的履职考核与薪酬管理，保障公司董事依法履行职权，根据《公 司法》、《证券法》、《证券公司治理准则》、《上市公司治理准则》等法 律、法规及《公司章程》的有关规定,特制定本办法。 第二条 本办法所称董事，包括非独立董事和独立董事。 第三条 公司董事的考核由董事会组织实施。 第四条 公司董事薪酬与公司效益及工作目标紧密结合，同时与 市场价值规律相符，薪酬管理遵循以下原则： (一)坚持按劳分配与责、权、利相结合的原则； (三)薪酬与公司长远利益相结合的原则； (四)薪酬标准以公开、公正、透明为原则。 第二章 管理机构 第五条 公司董事的薪酬标准、发放方式及调整分别由董事会提 出方案，报公司股东会批准后实施。 第六条 公司董事会提名及薪酬委员会具体负责制订公司董事 的薪酬发放标准、发放方式及调整方案。 1 第三章 考核管理 ...

红塔证券股份有限公司对外担保管理办法 (经 2016 年 3 月 22 日公司 2015 年度股东大会制定；经 2019 年 8 月 5 日公司 2019 年第二次临时股东大会审议通过进行第一次修订；经 2022 年 9 月 20 日公司 2022 年第三次临时股东大会审议通过进行第二次修订；经 2025 年 1 月 20 日公司 2025 年第一次临时股东大会审议通过进行第三次修订；经 2025 年 12 月 5 日公司 2025 年第五次临时股东会审议通过进行第四次修订) 第一章 总则 第一条 为了规范红塔证券股份有限公司(以下简称"公司") 的对外担保行为，有效控制担保风险，保护股东和其他利益相关者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、 《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国民法典》、《上海证 券交易所股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")、《上市公司 监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法 律、行政法规、部门规章、规范性文件及《红塔证券股份有限公司章 程》(以下简称"《公司章程》")之规定，并结合公司实际情况，制 定本办法。 第二条 本 ...

红塔证券股份有限公司募集资金管理办法 (经 2016 年 3 月 22 日公司 2015 年度股东大会制定；经 2019 年 6 月 26 日公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过进行第一次修订；经 2022 年 9 月 20 日公 司 2022 年第三次临时股东大会审议通过进行第二次修订；经 2025 年 12 月 5 日 公司 2025 年第五次临时股东大会审议通过进行第三次修订) 第一章 总则 第一条 为规范红塔证券股份有限公司(以下简称"公司")募集 资金的管理和使用，最大限度的保障投资者的利益，根据《公司法》、 《证券法》、《首次公开发行股票注册管理办法》、《上市公司证券发行 注册管理办法》、《公司债券发行与交易管理办法》、《上市公司募集资 金监管规则》及《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上海证券交易所公司 债券上市规则》、《上海证券交易所公司债券自律监管规则适用指引第 1 号——公司债券持续信息披露》《上海证券交易所债券存续期业务 指南第 3 号——募集资金管理重点关注事项(试行)》等法律、行政法 规、部门规章、规范性文件的规定 ...

红塔证券股份有限公司关联交易管理制度 (经 2008 年 2 月 28 日公司 2008 年第二次临时股东大会审议通过；经 2016 年 3 月 22 日公司 2015 年度股东大会审议通过进行第一次修订；经 2019 年 6 月 26 日公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过进行第二次修订；经 2022 年 8 月 18 日公司 2022 年第二次临时股东大会审议通过进行第三次修订；经 2025 年 1 月 20 日公司 2025 年第一次临时股东大会审议通过进行第四次修订：经 2025 年 12 月 5 日公司 2025 年第五次临时股东大会审议通过进行第五次修订) 第一章 总则 第一条 为规范红塔证券股份有限公司(以下简称"公司")的关 联交易行为,保证关联交易的合法性、公允性、合理性,保护公司和全 体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《上市公司治理准则》、《证券公司治理准则》、《上 海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 5 号-交易与关联交易》、《云南证监局关于进一步加强证券 公司关联交易监管有关事项的通知》等法律、行政法规 ...

红塔证券股份有限公司股东会议事规则 (经 2008 年 2 月 28 日公司股东大会 2008 年第二次临时会议审议通过；经 2013 年 11 月 29 日公司股东大会 2013 年第四次临时会议审议通过进行第一次修订； 经 2016 年 3 月 22 日公司 2015 年度股东大会审议通过进行第二次修订；经 2019 年 6 月 26 日公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过进行第三次修订；经 2020 年 7 月 2 日公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过进行第四次修订；经 2022 年 9 月 20 日公司 2022 年第三次临时股东大会审议通过进行第五次修订；经 2025 年 1 月 20 日公司 2025 年第一次临时股东大会审议通过进行第六次修订；经 2025 年 12 月 5 日公司 2025 年第五次临时股东大会审议通过进行第七次修订) 第一章 总则 第一条 为规范红塔证券股份有限公司(以下简称"公司")股东 会的组织和行为，提高股东会议事效率，保障股东合法权益，确保股 东会能够依法行使职权、依法决议，根据《中华人民共和国公司法》 (以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证 ...

红塔证券股份有限公司重大信息 内部报告管理办法 第四条 本办法所称"重大信息报告义务人"(以下简称"报告 义务人")包括： (一)公司董事、高级管理人员； (二)公司各部办、各分支机构及各子公司负责人和指定的联络 1 人； (经2019年6月11日公司第六届董事会第十一次会议审议通过；经2025年12 月5日公司第八届董事会第六次会议审议通过进行第一次修订) 第一章 总则 第一条 为加强红塔证券股份有限公司(以下简称"公司")重大 信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效 管理，真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，根据中国证监会 《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》 及其他有关法律、法规的规定，结合《红塔证券股份有限公司章程》 (以下简称"《公司章程》")和《红塔证券股份有限公司信息披露事 务管理办法》，特制定本办法。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发 生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事 件时，按照本办法规定负有报告义务的单位、部门、人员，应及时将 有关信息通过董事会办公室向公司董事会报告的制度。 第三条 本办法适 ...