证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2025-073 红塔证券股份有限公司 第八届董事会第六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 红塔证券股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第六次会议于 2025 年 12 月 5 日（星期五）在昆明以现场、视频、电话会议三种相结合方式召 开。会议通知已于 2025 年 12 月 5 日通过邮件的方式送达各位董事，全体董事一 致同意豁免本次会议的通知期限。本次会议应出席董事 14 人，实际出席董事 14 人。会议由董事长景峰主持，高管列席。会议召开符合有关法律、法规、规章和 《公司章程》的规定。经与会董事审议，通过书面表决的方式形成以下决议： 一、审议通过《关于调整公司董事会专门委员会委员的议案》 鉴于公司第八届董事会董事成员发生变动，公司对第八届董事会专门委员会 成员相应作出调整。调整后，公司董事会发展战略与 ESG 委员会、审计委员会、 风险控制委员会成员名单如下： （一）发展战略与 ESG 委员会 召集人：景峰 成 员：翟旭、徐晖、范君 ...

Group 1 - Hongta Securities held its eighth board meeting on December 5, 2025, in Kunming, utilizing a combination of in-person, video, and telephone formats to discuss various proposals, including adjustments to the board's specialized committee members [1] - For the first half of 2025, Hongta Securities reported that its revenue composition was as follows: proprietary investment business accounted for 81.15%, wealth management business for 19.4%, institutional services for 7.53%, inter-segment eliminations at -1.53%, and other activities at -6.55% [1] - As of the report date, Hongta Securities had a market capitalization of 40.2 billion yuan [1] Group 2 - Large-denomination bank certificates of deposit have become a scarce resource, with products offering interest rates above 2% being difficult to obtain, and some requiring a minimum investment of up to 10 million yuan [1] - Experts suggest that deposit interest rates may trend downward over the long term [1]

北京德恒（昆明）律师事务所 关于红塔证券股份有限公司 2025年第五次临时股东会的 法律意见 北京德恒（昆明）律师事务所 Beijing DeHeng Law Offices (KunMing) 云南省昆明市西山区西园路 126 号"融城优郡"B5 幢 3、4 层 电话（传真）: 0871-63172192 邮编: 650032 北京德恒（昆明）律师事务所 关于红塔证券股份有限公司 一、关于本次股东会的召集和召开程序 根据贵公司提供的有关资料及公开披露的信息，表明贵公司已于2025年11 月19日召开了董事会会议，作出了关于召开本次股东会的决议,并于2025年11 月20日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券 交易所网站等媒体刊登了召开本次股东会的通知。 本次股东会现场会议于2025年12月5日9:30在云南省昆明市北京路155号附1 号红塔大厦19楼会议室召开,会议召开时间与通知公告时间间隔15天以上,会议 召开的具体时间、地点和审议事项也与公告内容一致。 本次股东会由贵公司董事长景峰主持,符合法律、法规及贵公司《章程》的 规定。 2025年第五次临时股东会的 法律意见 红塔证券 ...

红塔证券股份有限公司 (经 2008 年 5 月 8 日 2008 年第 3 次临时股东大会审议通过制定；经 2016 年 3 月 1 日第五届董事会第十次会议审议通过进行第一次修订；经 2019 年 6 月 11 日公司第六届董事会第十一次会议审议通过进行第二次修订；经 2022 年 4 月 29 日公司第七届董事会第八次会议审议通过进行第三次修订；经 2024 年 12 月 30 日公司第七届董事会第二十八次会议审议通过进行第四次修订；经 2025 年 12 月 5 日公司第八届董事会第六次会议审议通过进行第五次修订) 第一章 总则 第一条 为规范红塔证券股份有限公司(以下简称"本公司"或 "公司")和相关信息披露义务人的信息披露行为，确保信息披露的 真实性、准确性、完整性、及时性、公平性，维护公司和投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《公司信 用类债券信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引》等有关法律法规、规范性 文件以及《红塔证券股份有限公司章程》(以下简称 ...

红塔证券股份有限公司董事会议事规则 (经 2001 年 12 月 5 日公司第一届董事会第一次会议审议通过；经 2008 年 2 月 28 日公司股东大会 2008 年第二次临时会议审议通过进行第一次修订；经 2012 年 6 月 8 日公司股东大会 2012 年第一次临时会议审议通过进行第二次修订；经 2013 年 11 月 29 日公司股东大会 2013 年第四次临时会议审议通过进行第三次修 订；经 2016 年 3 月 22 日公司 2015 年度股东大会审议通过进行第四次修订；经 2017 年 9 月 1 日公司 2017 年第三次临时股东大会审议通过进行第五次修订；经 2017 年 12 月 5 日公司 2017 年第四次临时股东大会审议通过进行第六次修订； 经 2019 年 6 月 26 日公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过进行第七次修订； 经 2020 年 7 月 2 日公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过进行第八次修订； 经 2020 年 9 月 21 日公司 2020 年第二次临时股东大会审议通过进行第九次修订； 经2021年11月15日公司2021年第三次临时股东大会审议 ...

红塔证券股份有限公司 董事会风险控制委员会议事规则 (经2016年3月1日公司第五届董事会第十次会议审议通过；经2017年8月15日公司 第五届董事会第十六次会议审议通过进行第一次修订；经2019年6月11日公司第 六届董事会第十一次会议审议通过进行第二次修订；经2025年12月5日公司第八 届董事会第六次会议审议通过进行第三次修订) 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》以及其他相关法律、法规及《红塔证券股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"），公司董事会设立风险控制委员 会，制定本规则。 第二条 董事会风险控制委员会是董事会的专门工作机构，对董 事会负责。 第二章 人员组成 第三条 风险控制委员会成员由董事会从董事会成员中任命，并 由 3 名或以上成员组成。风险控制委员会中独立董事的人数应当占多 数，设召集人一名。 第四条 风险控制委员会成员、召集人由董事长经征求多数董事 意见后提名任免，董事会批准。 第五条 风险控制委员会任期与董事会任期一致，成员任期届 满，连选可以连任。期间如有成 ...

红塔证券股份有限公司董事和高级管理 人员持有本公司股份及其变动管理办法 日公司第八届董事会第六次会议审议通过进行第四次修订) 第一章 总则 第一条 为加强对红塔证券股份有限公司(以下简称"公司") 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场 秩序，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中 华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《上市公司董事、高 级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第8号——股份变动管理》、《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第15号——股东及董事、高级管理人员减持 股份》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《红塔证券股份 有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的相关规定，结合公司 实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法适用于公司董事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动的管理。本办法所指高级管理人员是指《公司章程》定义 的相关人员，均为证券从业人员。 根据证券从业人员的相关规定，上述人员可分为以下两类： (经2019年10月28日公司第六届董事会第十六次会议审议通过；经2020年6月16 日公司 ...

红塔证券股份有限公司董事履职 考核与薪酬管理办法 (经 2019 年 3 月 14 日公司 2018 年度股东大会审议通过；经 2025 年 12 月 5 日公 司 2025 年第五次临时股东大会审议通过进行第一次修订) 第一章 总则 第一条 为进一步完善红塔证券股份有限公司(以下简称"公司") 董事的履职考核与薪酬管理，保障公司董事依法履行职权，根据《公 司法》、《证券法》、《证券公司治理准则》、《上市公司治理准则》等法 律、法规及《公司章程》的有关规定,特制定本办法。 第二条 本办法所称董事，包括非独立董事和独立董事。 第三条 公司董事的考核由董事会组织实施。 第四条 公司董事薪酬与公司效益及工作目标紧密结合，同时与 市场价值规律相符，薪酬管理遵循以下原则： (一)坚持按劳分配与责、权、利相结合的原则； (三)薪酬与公司长远利益相结合的原则； (四)薪酬标准以公开、公正、透明为原则。 第二章 管理机构 第五条 公司董事的薪酬标准、发放方式及调整分别由董事会提 出方案，报公司股东会批准后实施。 第六条 公司董事会提名及薪酬委员会具体负责制订公司董事 的薪酬发放标准、发放方式及调整方案。 1 第三章 考核管理 ...

红塔证券股份有限公司对外担保管理办法 (经 2016 年 3 月 22 日公司 2015 年度股东大会制定；经 2019 年 8 月 5 日公司 2019 年第二次临时股东大会审议通过进行第一次修订；经 2022 年 9 月 20 日公司 2022 年第三次临时股东大会审议通过进行第二次修订；经 2025 年 1 月 20 日公司 2025 年第一次临时股东大会审议通过进行第三次修订；经 2025 年 12 月 5 日公司 2025 年第五次临时股东会审议通过进行第四次修订) 第一章 总则 第一条 为了规范红塔证券股份有限公司(以下简称"公司") 的对外担保行为，有效控制担保风险，保护股东和其他利益相关者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、 《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国民法典》、《上海证 券交易所股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")、《上市公司 监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法 律、行政法规、部门规章、规范性文件及《红塔证券股份有限公司章 程》(以下简称"《公司章程》")之规定，并结合公司实际情况，制 定本办法。 第二条 本 ...

红塔证券股份有限公司募集资金管理办法 (经 2016 年 3 月 22 日公司 2015 年度股东大会制定；经 2019 年 6 月 26 日公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过进行第一次修订；经 2022 年 9 月 20 日公 司 2022 年第三次临时股东大会审议通过进行第二次修订；经 2025 年 12 月 5 日 公司 2025 年第五次临时股东大会审议通过进行第三次修订) 第一章 总则 第一条 为规范红塔证券股份有限公司(以下简称"公司")募集 资金的管理和使用，最大限度的保障投资者的利益，根据《公司法》、 《证券法》、《首次公开发行股票注册管理办法》、《上市公司证券发行 注册管理办法》、《公司债券发行与交易管理办法》、《上市公司募集资 金监管规则》及《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上海证券交易所公司 债券上市规则》、《上海证券交易所公司债券自律监管规则适用指引第 1 号——公司债券持续信息披露》《上海证券交易所债券存续期业务 指南第 3 号——募集资金管理重点关注事项(试行)》等法律、行政法 规、部门规章、规范性文件的规定 ...