南京证券股份有限公司董事和高级管理人员 持有本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对南京证券股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董 事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《公 司法》《证券法》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事和高 级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 15 号—股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律法规、规范性 文件和《公司章程》等规定，并结合实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的 管理。 第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份是指登记在其名下和利用 他人账户持有的所有本公司股份。上述人员从事融资融券交易的，其所持本公司 股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 公司董事、高级管理人员不得开展以本公司股票为标的证券的融资融券交 易，不得开展以本公司股票为合约标的物的衍生品交易。 第四条 公司董事和高级管理人员应充分了解并遵守相关法律法规、规范性 文件中关于股份变动的限制性规定以及不得从事内幕交易、操纵市场等禁止行为 ...

南京证券股份有限公司 董事会秘书工作制度 第二条 公司设立董事会秘书一名。公司指派董事会秘书和代行董事会秘书 职责的人员、证券事务代表负责与证券交易所联系，以公司名义办理信息披露、 股票及其衍生品种变动管理等事务。 第三条 公司设立董事会办公室，由董事会秘书负责管理，协助董事会秘书 处理其职责范围内的相关事务。 第二章 选任 第四条 董事会秘书是公司高级管理人员，由董事长提名，由董事会聘任或 解聘，其任期与董事会一致。董事会秘书对公司和董事会负责。 第五条 担任公司董事会秘书，应当具备以下基本条件： （一）正直诚实，品行良好； （二）熟悉证券法律法规和中国证监会的规定，具备履行职责所必需的财务、 管理、法律等专业知识和经营管理能力； （三）从事证券工作 3 年以上，或者金融、法律、会计工作 5 年以上； 第一章 总则 第一条 为规范南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘书的选 任及履职等工作，保障董事会秘书依法有效履行职责，根据有关法律法规、中国 证监会及上海证券交易所（以下简称"证券交易所"）有关规定、《南京证券股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，结合公司实际情况，制定 本制度 ...

南京证券股份有限公司 内部审计工作管理办法 第一章 总则 第一条 为加强公司内部审计工作，建立健全内部审计制度，提升内部审计 质量，充分发挥内部审计作用，根据《审计法》《审计法实施条例》《证券公司 内部审计指引》以及南京市《关于加强内部审计工作的意见》等法律法规和规范 性文件规定，结合公司实际，制定本办法。 第二条 本办法所称内部审计，是指对公司及所属机构业务经营、风险管理、 内控合规实施独立、客观的监督、评价和建议，促进公司完善治理、稳健运行和 价值提升，实现公司目标。 第三条 本办法适用于公司总部部门、分支机构、子公司及其他下属单位。 第二章 内部审计组织架构 第四条 公司党委应当加强对内部审计工作的领导，强化对内部审计工作的 战略谋划、顶层设计、统筹协调和督促落实。 第十条 内部审计人员应当具备履行内部审计职责所需的专业技能和从业 经验。公司应当定期组织内部审计人员培训，根据监管机构、自律组织的有关要 求，提升内部审计人员岗位胜任能力。 内部审计部门负责人应当政治素质高、业务能力强，具备审计、会计、经济、 法律或者管理等工作背景，负责人调整应当及时报上级审计机关。 第十一条 内部审计人员开展内部审计工作 ...

南京证券股份有限公司 关于召开 2025 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于 2025 年 11 月 11 日（星期二）至 11 月 17 日（星期一）16:00 前 登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 office@njzq.com.cn 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行 回答。 证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2025-038 号 会议召开时间：2025 年 11 月 18 日（星期二）14:00-15:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 10 月 31 日发布公司 2025 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2025 年第三季 度经营成果、财务状况，公司计划于 2025 年 11 月 18 日（星期 ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2025-035 号 南京证券股份有限公司 关于修订公司章程及附件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 10 月 30 日召开第四 届董事会第十三次会议、第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于修订公 司章程及附件的议案》。根据《公司法》《上市公司章程指引》等相关规定，并结 合实际情况，公司拟对公司《章程》及其附件《股东大会议事规则》《董事会议 事规则》进行修订。本次公司《章程》及附件修订完成后，公司不再设监事会， 公司《章程》附件《监事会议事规则》相应废止。本次公司《章程》及附件的具 体修订内容详见附件。 本次公司《章程》及附件修订事项尚需提交股东大会审议。 特此公告。 附件：一、《南京证券股份有限公司章程》修订对照表 二、《南京证券股份有限公司股东大会议事规则》修订对照表 1 附件一：《南京证券股份有限公司章程》修订对照表 | 修订前 | | | | | | | | | | 修订原因 | ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2025-036 号 南京证券股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会计政策变更系南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）依据财 政部发布的相关企业会计准则实施问答而进行的相应变更，无需提交公司董事会 和股东大会审议，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。 一、概述 财政部于2025年7月8日发布标准仓单交易相关会计处理实施问答（以下简称 "实施问答"），解释了"企业在期货交易场所频繁买卖标准仓单（即由交割库 开具并经期货交易场所登记的标准化提货凭证）以从其短期价格波动中获取利润、 不涉及标准仓单对应商品实物提取的，应当如何进行会计处理"。根据实施问答， 公司需对相关业务的会计政策进行相应变更。 本次会计政策变更是公司根据财政部发布的相关规定和要求而进行的相应 变更，无需提交公司董事会和股东大会审议。 二、具体情况及对公司的影响 根据实施问答，企业在期货交易场所通过频繁签订买卖标准仓单的合 ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2025-037 号 薛勇先生的离任不会导致公司董事会成员低于法定人数，其辞职报告自送达 公司董事会之日起生效。公司将按照相关规定及时履行董事补选相关程序。薛勇 先生确认与公司及董事会没有不同意见，亦无其他需特别说明或提请公司股东和 债权人注意的事项，并已按相关要求做好交接工作。 公司对薛勇先生任职期间为公司作出的贡献表示衷心感谢！ 特此公告。 南京证券股份有限公司董事会 2025 年 10 月 31 日 南京证券股份有限公司 关于公司董事离任的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会董事薛勇先生因 工作安排调整申请辞去公司董事及董事会专门委员会职务。薛勇先生辞职后不在 公司及控股子公司担任任何职务。 二、离任对公司的影响 1 一、提前离任的基本情况 姓名 离任职务 离任时间 原定任期 到期日 离任原因 是否继续在上市公司 及其控股子公司任职 是否存在未履行 完毕的公开承诺 薛勇 董事、董 ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2025-034 号 南京证券股份有限公司 特此公告。 南京证券股份有限公司监事会 一、审议并通过《关于公司 2025 年第三季度报告的议案》。监事会认为， 公司 2025 年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司《章程》等 规定；公司 2025 年第三季度报告的内容与格式符合中国证监会和上海证券交易 所的规定，报告内容能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。 表决结果：同意 6 票；反对 0 票；弃权 0 票。 详见与本公告同日披露的《南京证券股份有限公司 2025 年第三季度报告》。 二、审议并通过《关于修订公司章程及附件的议案》。 表决结果：同意 6 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本次公司《章程》及附件修订后，公司不再设置监事会，公司《监事会议事 规则》相应废止。本议案需提交股东大会审议。详见与本公告同日披露的《南京 证券股份有限公司关于修订公司章程及附件的公告》。 第四届监事会第十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 ...

2025 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真 实、准确、完整。 南京证券股份有限公司 2025 年第三季度报告 证券代码：601990 证券简称：南京证券 南京证券股份有限公司 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期 上年同期 本报告期比上 年同期增减变 动幅度(%) 年初至报告期 末 上年同期 年初至报告期 末比上年同期 增减变动幅度 (%) 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 调整后 营业收入 684,499,699.55 690,510,847.61 555,416,270.53 23.24 2,262,095,344.56 2,368,127,25 ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2025-033 号 南京证券股份有限公司 第四届董事会第十三次会议决议公告 南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十三次会议于 2025 年 10 月 30 日在公司总部以现场结合通讯方式召开，会议通知和材料于 2025 年 10 月 24 日以邮件方式发出，会议应出席董事 15 名，实际出席董事 15 名（其 中，刘杰董事、成晋锡董事、李雪董事、吴梦云独立董事以视频方式出席会议）。 本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件以及公司《章程》等规定。会议由李剑锋董事长主持，公司监事及部分高级 管理人员列席会议。会议作出如下决议： 一、审议并通过《关于公司 2025 年第三季度报告的议案》。 表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本议案已经董事会审计委员会审议通过。详见与本公告同日披露的《南京证 券股份有限公司 2025 年第三季度报告》。 二、审议并通过《关于修订公司章程及附件的议案》。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真 ...