本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为非公开发行股份；股票认购方式为网下，上市股数为 26,572,187股。 本次股票上市流通总数为26,572,187股。 证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2025-039 号 南京证券股份有限公司 非公开发行限售股上市流通公告 本次股票上市流通日期为2025 年 11 月 6 日。 一、本次限售股上市类型 经中国证券监督管理委员会 2020 年 6 月 1 日出具的《关于核准南京证券股份 有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕1037 号）核准，南京证券股 份有限公司（以下简称"公司"或"南京证券"）于 2020 年 11 月向南京紫金投 资集团有限责任公司等 23 名发行对象非公开发行 387,537,630 股人民币普通股（A 股）股票（以下简称"本次发行"或"本次非公开发行"），并于 2020 年 11 月 6 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕本次发行新增股份的登 记托管等手续。本次 ...

红塔证券股份有限公司 关于南京证券股份有限公司 本次上市流通的限售股为本次非公开发行限售股，锁定期为自本次非公开发 行结束之日起 60 个月，本次解除限售的股份数量为 26,572,187 股，均由南京紫 金投资集团有限责任公司（以下简称"紫金集团"）持有，将于 2025 年 11 月 6 日上市流通。 本次限售股上市流通后，公司本次非公开发行限售股已全部解禁。 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次限售股形成后至今，公司总股本未发生变化。 三、本次限售股上市流通的有关承诺 1 根据相关规定，本次申请解除股份限售的股东紫金集团认购的本次非公开发 行股份自发行结束之日起 60 个月内不得转让。截至本核查意见出具日，紫金集 团严格履行了上述股份锁定承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流 通的情况。 非公开发行限售股上市流通的核查意见 红塔证券股份有限公司（以下简称"保荐机构""红塔证券"）作为南京证券 股份有限公司（以下简称"南京证券""公司"）向特定对象发行 A 股股票的保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 ...

南京证券股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为规范南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关系管理 工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，增进投资者对公司的了解和认同， 切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据有关法律、法规、规范性文 件和《南京证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，并 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"投资者关系管理"，是指公司通过便利股东权利行使、 信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟 通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和公司整体价值， 实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司开展投资者关系管理工作的基本原则： （一）合规性原则。公司的投资者关系管理工作应当在依法履行信息披露义 务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、 公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资 者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。对于内幕信息和其他未公 开 ...

南京证券股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为规范南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员 会的议事和决策程序，提高审计委员会的工作效率和科学决策水平，根据相关法 律法规、监管规则以及《南京证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等规定，并结合公司实际情况，制定本实施细则。 第二条 审计委员会是董事会按照《公司章程》规定设立的专门工作机构， 对董事会负责，向董事会报告工作。 第三条 公司董事会办公室作为审计委员会的日常办事机构，负责委员会日 常工作联络和会议组织等事务工作。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会由三名以上不在公司担任高级管理人员的董事组成，其 中独立董事应当过半数，且其中至少一名独立董事应是符合中国证监会及上海证 券交易所规定条件的会计专业人士。公司董事会成员中的职工代表可以成为审计 委员会成员。 第六条 审计委员会设主任委员一名，由会计专业人士身份的独立董事委员 担任，主持委员会工作；主任委员在委员会内选举产生并报董事会批准，或由董 事会决议确定。 第七条 审计委员会委员任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以 连任，但是独立董事委员连 ...

南京证券股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为加强南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管理， 做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益， 根据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号—上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所股票上市规则》 等有关法律法规、规范性文件，及《公司章程》《信息披露事务管理制度》等规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当按规定及时登记和报送内 幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主 要责任人。 董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜，董 事会办公室作为内幕信息管理的日常工作部门，协助董事会秘书做好相关工作。 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、 传送公司任何内幕信息。 第四条 公司董事、高级管理人员及公司各部门、分支机构、子公司及公司 能够对其实施重大影响的参股公司应做好内幕信息的甄别和保密工作，配合董事 会办公室做好内幕信息知情人登记、入 ...

南京证券股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露行 为，确保公司信息披露内容真实、准确、完整，切实维护公司、股东及投资者的 合法权益，根据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律法规、规范 性文件及《南京证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称信息，是指对公司证券及其衍生品种交易价格可能产生 较大影响的信息以及证券监管部门、上海证券交易所（以下简称"证券交易所"） 要求披露的信息。本制度所称信息披露，是指公司及相关信息披露义务人在规定 的时限，通过规定的媒体，以规定的方式向社会公众公布前述信息，并按规定报 送有关监管部门的行为。 第三条 本制度所称信息披露义务人，是指公司及公司董事、高级管理人员、 股东、实际控制人，收购人及其他权益变动主体，重大资产重组、再融资、重大 交易有关各方等自然人、单位及其相关人员，为前述主体提供服务的中介机构及 其相关人员，以及法律法规、中国证监会及证券交易所规定 ...

南京证券股份有限公司董事和高级管理人员 持有本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对南京证券股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董 事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《公 司法》《证券法》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事和高 级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 15 号—股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律法规、规范性 文件和《公司章程》等规定，并结合实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的 管理。 第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份是指登记在其名下和利用 他人账户持有的所有本公司股份。上述人员从事融资融券交易的，其所持本公司 股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 公司董事、高级管理人员不得开展以本公司股票为标的证券的融资融券交 易，不得开展以本公司股票为合约标的物的衍生品交易。 第四条 公司董事和高级管理人员应充分了解并遵守相关法律法规、规范性 文件中关于股份变动的限制性规定以及不得从事内幕交易、操纵市场等禁止行为 ...

南京证券股份有限公司 董事会秘书工作制度 第二条 公司设立董事会秘书一名。公司指派董事会秘书和代行董事会秘书 职责的人员、证券事务代表负责与证券交易所联系，以公司名义办理信息披露、 股票及其衍生品种变动管理等事务。 第三条 公司设立董事会办公室，由董事会秘书负责管理，协助董事会秘书 处理其职责范围内的相关事务。 第二章 选任 第四条 董事会秘书是公司高级管理人员，由董事长提名，由董事会聘任或 解聘，其任期与董事会一致。董事会秘书对公司和董事会负责。 第五条 担任公司董事会秘书，应当具备以下基本条件： （一）正直诚实，品行良好； （二）熟悉证券法律法规和中国证监会的规定，具备履行职责所必需的财务、 管理、法律等专业知识和经营管理能力； （三）从事证券工作 3 年以上，或者金融、法律、会计工作 5 年以上； 第一章 总则 第一条 为规范南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘书的选 任及履职等工作，保障董事会秘书依法有效履行职责，根据有关法律法规、中国 证监会及上海证券交易所（以下简称"证券交易所"）有关规定、《南京证券股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，结合公司实际情况，制定 本制度 ...

南京证券股份有限公司 内部审计工作管理办法 第一章 总则 第一条 为加强公司内部审计工作，建立健全内部审计制度，提升内部审计 质量，充分发挥内部审计作用，根据《审计法》《审计法实施条例》《证券公司 内部审计指引》以及南京市《关于加强内部审计工作的意见》等法律法规和规范 性文件规定，结合公司实际，制定本办法。 第二条 本办法所称内部审计，是指对公司及所属机构业务经营、风险管理、 内控合规实施独立、客观的监督、评价和建议，促进公司完善治理、稳健运行和 价值提升，实现公司目标。 第三条 本办法适用于公司总部部门、分支机构、子公司及其他下属单位。 第二章 内部审计组织架构 第四条 公司党委应当加强对内部审计工作的领导，强化对内部审计工作的 战略谋划、顶层设计、统筹协调和督促落实。 第十条 内部审计人员应当具备履行内部审计职责所需的专业技能和从业 经验。公司应当定期组织内部审计人员培训，根据监管机构、自律组织的有关要 求，提升内部审计人员岗位胜任能力。 内部审计部门负责人应当政治素质高、业务能力强，具备审计、会计、经济、 法律或者管理等工作背景，负责人调整应当及时报上级审计机关。 第十一条 内部审计人员开展内部审计工作 ...

南京证券股份有限公司 关于召开 2025 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于 2025 年 11 月 11 日（星期二）至 11 月 17 日（星期一）16:00 前 登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 office@njzq.com.cn 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行 回答。 证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2025-038 号 会议召开时间：2025 年 11 月 18 日（星期二）14:00-15:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 10 月 31 日发布公司 2025 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2025 年第三季 度经营成果、财务状况，公司计划于 2025 年 11 月 18 日（星期 ...