南京证券股份有限公司 2023 年度内部控制审计报告 天衡专字（2024）00455 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管亚台（hm-// 内部控制审计报告 天衡专字(2024) 00455 号 南京证券股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是南京证券董事会的责任。 天衡会计师事务所(特殊普通合伙) 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了南 京证券股份有限公司(以下简称"南京证券")2023年12月31日财务报告内部控制的有效 性。 一、企业对内部控制的责任 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序的遵循程度降低,根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财 ...

南京证券股份有限公司 董事会发展战略与ESG管理委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为适应南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要， 加强公司中长期发展规划研究，健全重大投资决策程序，完善 ESG（环境、社 会和公司治理）管理机制，提升董事会科学决策水平，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》《南京证券股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司董事会设立发展战略与 ESG 管理委员会，并制定本实施细则。 第二条 发展战略与 ESG 管理委员会是董事会按照股东大会决议设立的专 门工作机构，向董事会负责并报告工作。发展战略与 ESG 管理委员会主要负责 公司中长期发展规划、重大投融资、ESG 等重要事项的研究，并向董事会提供 咨询意见和建议。 第二章 人员组成 第三条 发展战略与 ESG 管理委员会由三到五名董事组成，具体组成人员 由董事会确定。 第四条 发展战略与ESG管理委员会设主任委员一名，由公司董事长担任， 主持委员会工作；设副主任委员一名，协助主任委员工作。 第五条 发展战略与 ESG 管理委员会委员任期与董事会任期一致，委员任 期 ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2024-006 号 南京证券股份有限公司 （一）机构信息 1.基本信息。天衡会计师事务所成立于 2013 年 11 月 4 日，前身为始建于 1985 年的江苏会计师事务所，1999 年脱钩改制，2013 年转制为特殊普通合伙会计师 事务所，首席合伙人为郭澳，注册地址为南京市建邺区江东中路 106 号 1907 室。 天衡会计师事务所已取得江苏省财政厅颁发的《会计师事务所执业证书》，是中 国首批获得证券期货相关业务资格和首批取得金融企业审计资格的会计师事务 所之一。截至 2023 年末，天衡会计师事务所合伙人 85 人，注册会计师 419 人， 其中：签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 222 人。天衡会计师事务 所 2023 年度业务收入 61,472.84 万元，其中审计业务收入 55,444.33 万元、证券 业务收入 16,062.01 万元。2022 年度上市公司年报审计家数 90 家，收费总额 8,123.04 万元。客户主要集中于制造、电力、科学研究和技术服务、房地产、文 化、体育等行业。天衡会计师事务所审计本公司同行业上市公司 ...

二、《南京证券股份有限公司股东大会议事规则》修订对照表 证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2024-007 号 南京证券股份有限公司 关于修订公司章程及股东大会议事规则的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第四 届董事会第三次会议，审议通过了《关于修订公司章程及附件的议案》，同意对 公司《章程》及《股东大会议事规则》进行修订（具体修订内容详见附件）。本 次公司《章程》及《股东大会议事规则》修订尚需提交公司股东大会审议，自公 司股东大会审议通过之日起生效。 特此公告。 附件：一、《南京证券股份有限公司章程》修订对照表 南京证券股份有限公司董事会 2024 年 4 月 26 日 1 附件一：《南京证券股份有限公司章程》修订对照表 | 修订前 | 修订后 | 修订原因 | | --- | --- | --- | | | 第五十一条 股东大会是公司的权力机构，依法行使 | | | 第五十一条 股东大会是公司的权力机构 ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2024-008 号 南京证券股份有限公司 关于聘任高级管理人员的公告 公司及董事会对赵贵成先生任职期间为公司作出的贡献表示衷心感谢！ 特此公告。 南京证券股份有限公司董事会 2024 年 4 月 26 日 1 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第四 届董事会第三次会议，审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》。赵贵 成先生因到龄退休不再担任公司首席风险官。董事会同意聘任刘建玲女士担任公 司首席风险官，任期自董事会审议通过之日起至公司第四届董事会届满时止。 ...

南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公司独立董 事李心丹先生的书面辞职报告。李心丹先生因个人工作安排辞去公司第四届董事 会独立董事及专门委员会相关职务。 特此公告。 因李心丹先生的辞职将导致公司独立董事人数少于董事会成员的三分之一， 根据《上市公司独立董事管理办法》等相关规定，李心丹先生的辞职将在公司股 东大会选举产生新任独立董事后生效。在此之前，李心丹先生将继续履行公司独 立董事及董事会薪酬与提名委员会委员职责。李心丹先生确认与公司董事会没有 不同意见，亦无其他需特别说明或提醒公司股东和债权人注意的事项。 南京证券股份有限公司董事会 公司及董事会对李心丹先生任职期间为公司作出的贡献表示衷心感谢！ 关于独立董事辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2024-009 号 南京证券股份有限公司 2024 年 4 月 26 日 1 ...

南京证券股份有限公司董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等监管规定以及南京证 券股份有限公司（以下简称"公司"）《章程》《董事会审计委员会实 施细则》等制度要求，2023 年度（以下简称"报告期"）公司董事会 审计委员会勤勉尽责，恪尽职守，切实有效地履行了监督和决策支持 等职能。现将董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告如下： 二、董事会审计委员会会议召开情况 一、董事会审计委员会基本情况 报告期内，公司董事会审计委员会由独立董事吴梦云、董晓林及 董事陈玲组成，其中，吴梦云为主任委员。董事会审计委员会 3 名成 员均未在公司担任高级管理人员，其中独立董事超过半数，并由具备 会计专业人士身份的独立董事担任主任委员，委员会构成符合相关规 定。审计委员会委员的专业背景及从业经历详见公司 2023 年年度报 告中的相关内容。 2023 年，公司董事会审计委员会共召开 4 次会议，全体委员均 按规定出席了会议。 （一）2023 年 4 月 14 日，第三届董事会审计委员会召开第十二 次会议，审议通过了 ...

南京证券股份有限公司 董事会合规与风险管理委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为规范南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会合规与 风险管理委员会的议事和决策程序，提高合规与风险管理委员会的工作效率和科 学决策水平，根据相关法律法规、监管规则以及《南京证券股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等规定，并结合公司实际情况，制定本实施细则。 第二条 董事会合规与风险管理委员会是董事会按照《公司章程》规定设立 的专门工作机构，对董事会负责，向董事会报告工作。 第三条 公司董事会办公室作为合规与风险管理委员会的日常办事机构，负 责协调委员会日常工作联络和会议组织等工作。公司合规及风险管理等部门配合 董事会办公室开展相关工作。 第二章 人员组成 第四条 董事会合规与风险管理委员会由五至七名董事组成。 第五条 合规与风险管理委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 合规与风险管理委员会设主任委员一名，主持委员会工作。主任委 员在委员会内选举产生并报董事会批准，或由董事会决议确定。 第七条 合规与风险管理委员会委员任期与董事会任期一致，委员任期 ...

南京证券股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 1 南京证券股份有限公司董事会 关于独立董事独立性评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》等规定，公司独立董事赵曙 明先生、李心丹先生、王旻先生、董晓林女士、吴梦云女士对照相关 监管规定中关于独立董事应具备的独立性要求进行了自查，并向董事 会提交了自查表，确认其符合相关独立性要求。 经核查公司全体独立董事的任职和兼职情况、主要社会关系等有 关信息及其签署的相关自查文件，上述 5 名独立董事均未在公司担任 董事会外的其他职务，未在公司主要股东、实际控制人任职，与公司 及公司主要股东、实际控制人之间不存在利害关系，或者其他可能妨 碍其进行独立客观判断的关系。公司 5 名独立董事均符合《上市公司 独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 —规范运作》关于独立董事独立性的相关要求。 ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2024-004 号 南京证券股份有限公司 2023 年年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司拟向全体股东每股派发现金红利 0.08 元（含税）。截至 2023 年 12 月 31日，公司总股本3,686,361,034股，以此计算合计拟派发现金红利294,908,882.72 元（含税）。本年度现金分红占公司 2023 年度合并报表归属于母公司股东净利 润的 43.56%。本次分配后，公司结余未分配利润转入下一年度。 如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变 动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。如后续总股本发生变 化，将另行公告具体调整情况。 本次利润分配方案尚需提交公司股东大会审议。 二、公司履行的决策程序 （一）董事会会议的召开、审议和表决情况 公司于 2024 年 4 月 25 日召开第四届董事会第三次会议，审议通过公司《2023 每股分配比例：每股派发现金红利 0.0 ...