南京证券股份有限公司董事会审计委员会 2024 年度履职情况报告 根据《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》以及南京证券股份有限 公司（以下简称"公司"）《章程》《董事会审计委员会实施细则》等 相关规定，2024 年度（以下简称"报告期"）公司董事会审计委员会 忠实勤勉履职，有效履行了监督和决策支持等职能。现将董事会审计 委员会 2024 年度履职情况报告如下： 一、董事会审计委员会基本情况 报告期初，公司第四届董事会审计委员会由独立董事吴梦云、董 晓林及董事陈玲组成，其中，吴梦云为主任委员。报告期内，董晓林 独立董事任职期限届满 6 年，不再担任公司独立董事，董事会结合独 立董事变动的实际情况对审计委员会委员进行了相应调整，由周月书 女士接替董晓林女士担任委员职务，其他组成人员保持不变。调整前 后的董事会审计委员会成员均未在公司担任高级管理人员，成员中独 立董事超过半数，并由具备会计专业人士身份的独立董事担任主任委 员，委员会构成符合相关规定。董事会审计委员会委员的专业背景及 从业经历详见公司 2024 年年度报告中的相关内容。 二、董事会审计委 ...

拟续聘的会计师事务所名称：天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 南京证券股份有限公司（以下简称"公司"或"南京证券"）第四届董事会 第八次会议审议通过了《关于聘请 2025 年度审计机构的议案》，同意续聘天衡 会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天衡会计师事务所"）为公司 2025 年度审计机构，为公司提供 2025 年度财务报告及内部控制审计等服务。现将相 关情况公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 关于续聘会计师事务所的公告 证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2025-009 号 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 南京证券股份有限公司 （一）机构信息 1 基金计提和职业保险购买符合规定，能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。 近三年不存在因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情形。 3.诚信记录。天衡会计师事务所近三年未因执业行为受到刑事处罚和纪律处 分，受到行政处罚 3 次、监督管理措施 6 次、自律监管措施 5 次。从业人员近三 年因执业行为受到行政处罚 ...

南京证券股份有限公司董事会 关于独立董事独立性评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》等规定，公司现任独立董事 陈传明先生、王旻先生、吴梦云女士、周月书女士、张骁先生对照相 关监管规定中关于独立董事应具备的独立性要求进行了自查，并向董 事会提交了自查表，确认其符合相关独立性要求。 经核查公司现任独立董事的任职和兼职情况、主要社会关系等有 关信息及其签署的相关自查文件，上述 5 名独立董事均未在公司担任 董事会外的其他职务，未在公司主要股东、实际控制人任职，与公司 及公司主要股东、实际控制人之间不存在利害关系，或者其他可能妨 碍其进行独立客观判断的关系。公司现任独立董事均符合《上市公司 独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 —规范运作》关于独立董事独立性的相关要求。 南京证券股份有限公司董事会 2025 年 3 月 21 日 1 ...

关于南京证券股份有限公司 2024 年度控股股东及其他关联方资金占用情况 的专项说明 天衡专字（2025）00080 号 天衡会计师事务所(特殊普通合伙) 德国 - 大 中 - 大 - 发 - 发 - 发 - 发 - 上 - 上 - 上 - 比 - 用 - 证明 孩 中 - 比 - 上 - 上 - 上 - 上 - 上 - 上 - 上 - 上 - 上 - 上 - 上 - 上 - 上 - 上 - 上 - 上 - 上 - 上 - 上 - 上 - 上 - 上 - 上 - 上 - 上 - 上 - - and and the same of the and and the submit and the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of . . and in the more of the see a and a love the and and the submit and the submit of the subject of and and the ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2025-010 号 南京证券股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会计政策变更系南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）依据中 华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）发布的相关规定和要求进行的相应 变更，无需提交公司董事会和股东大会审议，不会对公司财务状况、经营成果和 现金流量产生重大影响。 一、会计政策变更概述 （一）会计政策变更原因及日期 二、会计政策变更的主要内容及对公司的影响 （一）会计政策变更的主要内容 《暂行规定》适用于符合企业会计准则相关规定确认为无形资产或存货等资 产的数据资源，以及企业合法拥有或控制的、预期会给企业带来经济利益的、但 1 不满足资产确认条件而未予确认的数据资源的相关会计处理，并对数据资源的披 露提出了具体要求。该规定自2024年1月1日起施行，企业应当采用未来适用法， 该规定施行前已经费用化计入损益的数据资源相关支出不再调整。 财政部于2023年8月1日发布了《企业 ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2025-008 号 南京证券股份有限公司 关于预计 2025 年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次日常关联交易预计事项尚需提交公司股东大会审议。 本次日常关联交易预计事项不会导致公司业务经营对关联方形成依赖，不 会影响公司的独立性，不会损害公司及股东的整体利益。 需要提请投资者注意的其他事项：无 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 南京证券股份有限公司（简称"公司"或"本公司"）经中国证监会批准从 事证券业务，开展证券及其他金融产品的交易和中介服务，交易对手和服务对象 中包括公司的关联方。为做好关联交易管理和信息披露工作，根据《公司法》《上 市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》（简称"《股票上市规则》"） 等法律法规和规范性文件以及公司《章程》《关联交易管理办法》等规定，结合 公司经营和业务开展需要，公司对 2025 年度及至召开 2025 年年度股东大会期间 可能与关联方发生的 ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2025-006 号 南京证券股份有限公司 第四届监事会第七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第七次会议于 2025 年 3 月 21 日在公司总部以现场方式召开，会议通知及材料于 2025 年 3 月 11 日以邮件方式发出。会议应出席监事 7 名，实际出席 7 名。本次会议的召集、 召开及表决程序符合有关法律法规、规章、规范性文件以及公司《章程》等规定。 会议由监事会主席秦雁主持，部分高级管理人员列席会议。会议作出如下决议： 一、审议并通过公司《2024 年度监事会工作报告》。 表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本报告需提交公司股东大会审议。 二、审议并通过《关于公司 2024 年年度报告的议案》。监事会认为，公司 2024 年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司《章程》等规定；公 司 2024 年年度报告的内容与格式符合中国证监会和上海证券交易所的规定，报 ...

南京证券股份有限公司 第四届董事会第八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第八次会议于 2025 年 3 月 21 日在公司总部以现场结合通讯方式召开，会议通知和材料于 2025 年 3 月 11 日以邮件方式发出。会议应出席董事 15 名，实际出席董事 15 名（其中， 王旻独立董事、夏宏建董事、肖玲董事、薛勇董事以视频方式出席会议）。本次 会议的召集、召开及表决程序符合有关法律法规、规章、规范性文件以及公司《章 程》等规定。会议由李剑锋董事长主持，公司监事及高级管理人员列席会议。会 议作出如下决议： 一、审议并通过公司《2024 年度董事会工作报告》。 证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2025-005 号 表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本报告需提交公司股东大会审议。 二、审议并通过公司《2024 年度总裁工作报告》。 表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。 三、审议并通过《关于 ...

Financial Performance - The proposed cash dividend distribution for 2024 is CNY 0.80 per 10 shares, totaling CNY 294,908,882.72 based on the total share capital of 3,686,361,034 shares as of December 31, 2024[6]. - 南京证券在2024年度报告中显示，营业收入同比增长15%，达到人民币50亿元[33]. - 净利润同比增长20%，达到人民币10亿元，反映出公司盈利能力的提升[33]. - The company's operating revenue for 2024 reached CNY 3,147,484,383.73, an increase of 27.12% compared to CNY 2,476,059,703.15 in 2023[37]. - Net profit attributable to shareholders for 2024 was CNY 1,001,644,895.54, reflecting a growth of 47.95% from CNY 677,014,894.30 in 2023[37]. - The total assets increased by 19.25% to CNY 69,768,126,275.81 at the end of 2024, up from CNY 58,507,626,370.07 in 2023[37]. - The total liabilities rose by 25.76% to CNY 51,544,808,949.45, compared to CNY 40,988,213,770.85 in 2023[37]. - Basic earnings per share for 2024 were CNY 0.27, a 50% increase from CNY 0.18 in 2023[38]. - The weighted average return on equity increased to 5.70% in 2024, up from 4.03% in 2023, representing an increase of 1.67 percentage points[38]. - The company's net capital at the end of the reporting period was CNY 15,224,917,552.18, compared to CNY 15,068,453,525.06 at the end of the previous year[38]. Business Expansion and Strategy - The company has expanded its business scope significantly since its establishment in 1990, with multiple qualifications acquired over the years, enhancing its market presence[25]. - The company is focused on developing new technologies and products to enhance its service offerings in the financial sector[19]. - Future outlook includes continued expansion in the securities market and enhancement of digital services to meet client needs[19]. - 公司计划在未来一年内扩展至10个新城市，预计将增加市场份额[33]. - 新产品推出计划包括智能投顾服务，预计将于2025年第一季度上线[33]. - The company plans to continue focusing on expanding its trading and investment activities, leveraging its increased asset base for future growth[42]. - The company aims to deepen its business transformation and improve internal management systems to adapt to the evolving market environment[47]. - The company is actively exploring new strategies to adapt to changing market conditions and customer needs[139]. Risk Management and Compliance - The company emphasizes that its operating performance is highly correlated with macroeconomic conditions and capital market trends, facing risks such as market risk, credit risk, liquidity risk, operational risk, compliance risk, and reputational risk[10][11]. - The company is committed to compliance with regulatory requirements, having obtained various qualifications from relevant authorities over the years[19]. - The company has established a comprehensive risk management system that covers all business lines and subsidiaries, ensuring effective risk control and compliance[110]. - The company invested 71.108 million yuan in compliance risk control, accounting for 3.59% of the previous year's revenue, and 176 million yuan in information technology, representing 8.89% of the previous year's revenue[120]. - The company maintained overall market risk control during the reporting period, with no significant market risk events occurring[112]. - Credit risk primarily stemmed from fixed income investment, margin financing, and stock pledge repurchase transactions, with no major credit risk events reported[113]. - The liquidity coverage ratio (LCR) and net stable funding ratio (NSFR) consistently met regulatory requirements, with the company issuing bonds totaling 8 billion yuan and short-term financing notes of 5.5 billion yuan during the year[115]. Corporate Governance - The company has a governance structure that includes a board of directors, supervisory board, and management team, ensuring clear responsibilities and effective operation[129]. - The company has implemented a comprehensive account management system to ensure orderly and compliant account operations[123]. - The board of directors held 4 meetings during the reporting period, ensuring compliance with legal and regulatory requirements[132]. - The company has a clear governance structure with independent directors and supervisors, ensuring compliance with regulations[138]. - The company is actively involved in the nomination of independent directors, ensuring governance standards are upheld[162]. - The board has proposed a mid-year profit distribution plan for 2024, indicating a commitment to shareholder returns[160]. Technology and Innovation - The company is focusing on technology-driven transformation, utilizing cloud computing, big data, and blockchain to enhance service levels[54]. - The company is committed to improving internal mechanisms and compliance risk control to ensure stable development[103]. - The company is enhancing internal management efficiency by optimizing performance management and fostering collaboration across business lines[109]. - The company is investing in technology development, with a budget allocation of 100 million RMB for R&D in the upcoming year[142]. - 新产品研发方面，南京证券推出了基于区块链技术的交易平台，预计将在2024年下半年上线[147]. Social Responsibility and Sustainability - The company invested a total of 1,138.91 million CNY in social responsibility projects, benefiting approximately 40,000 people[200]. - The company actively promotes green finance and sustainable development, assisting enterprises in issuing sustainable development-linked bonds and green corporate bonds[196]. - The company has been recognized for its charitable contributions, receiving awards such as the "Nanjing Charity Award" and the "Chinese Red Cross Contribution Medal"[200]. - The company encourages low-carbon practices among employees, promoting public transportation and paperless office initiatives[198]. - The company is committed to environmental protection and has established mechanisms to promote energy conservation and reduce environmental impact[195].

2024 年年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2025-007 号 南京证券股份有限公司 重要内容提示： 每股分配比例：每股派发现金红利 0.08 元（含税）。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日 期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总 额不变，相应调整每股分配比例，并将在相关公告中披露。 公司不触及《上海证券交易所股票上市规则（2024 年 4 月修订）》（以 下简称《股票上市规则》）第 9.8.1 条第一款第（八）项规定的可能被实施其他 风险警示的情形。 一、利润分配方案内容 经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2024 年 12 月 31 日，公 司母公司报表中期末未分配利润为人民币 2,340,811,783.10 元。经董事会决议， 公司 2024 年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。 本次利润分配方案如下： ...