国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 本所律师根据对事实的了解和对法律的理解，已按有关法律、法规的规定对 公司本次股东大会的召集、召开程序是否合法及是否符合《公司章程》、出席会 议人员资格和召集人资格的合法有效性，以及本次股东大会表决程序、表决结果 和决议的合法有效性发表法律意见。 本所律师依据有关法律、法规的规定出具本法律意见书，已对与出具本法律 意见书有关的法律事实进行审查判断。本法律意见书不存在虚假、严重误导性陈 述及重大遗漏。 本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件予以公告， 并依法对本所出具的法律意见承担责任。 一、本次股东大会的召集、召开程序 经本所律师核查，为召开本次股东大会，公司董事会已于会议召开二十日以 前即 2024 年 6 月 1 日于中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）指定 的信息披露媒体上刊登了《南京证券股份有限公司关于召开 2023 年年度股东大会 的通知》，并于 2024 年 6 月 8 日于中国证监会指定的信息披露媒体上刊登了《南 1 关于南京证券股份有限公司 2023 年年度股东大会的法律意见书 致：南京证券股份有限公司 南 ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2024-021 号 南京证券股份有限公司 2024 年度第二期短期融资券发行结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南京证券股份有限公司 2024 年度第二期短期融资券已于 2024 年 6 月 21 日 发行完毕，相关发行情况如下： 1 本期发行短期融资券的相关文件已在以下网站刊登： 1.中国货币网（www.chinamoney.com.cn）； 2.上海清算所网站（www.shclearing.com.cn）。 特此公告。 南京证券股份有限公司董事会 2024 年 6 月 22 日 | 短期融资券名称 | | 南京证券股份有限公司 | 2024 | 年度第二期短期融资券 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 短期融资券简称 | 南京证券 24 | CP002 | 期限 | 天 84 | | | 短期融资券代码 | 072410096 | | 发行日 | 2024 年 6 月 | 20 日 | | ...

南京证券股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第五条 担任公司独立董事的人员应当符合下列基本条件： 第一条 为进一步完善南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）的治理 结构，保障和规范独立董事依法履行职责，充分发挥独立董事在公司治理中的作 用，促进公司规范运作，根据相关法律法规、中国证监会及上海证券交易所（以 下简称"证券交易所"）有关监管规定及《南京证券股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 公司主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能妨碍其进 行独立客观判断关系的董事。 第三条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事，其中至少有一 名会计专业人士。 独立董事在公司董事会下设的审计委员会、薪酬与提名委员会中应当过半数， 并担任主任委员。审计委员会中至少应有一名独立董事是会计专业人士，且主任 委员应当为会计专业人士。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照相关法 律法规、监管规定和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作 ...

第一章 总则 第一条 为规范南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易，保护 公司和全体股东的合法权益，特别是中小投资者的合法权益，根据《公司法》《证 券法》等法律法规、中国证监会及上海证券交易所（以下简称"上交所"）有关规 定、《公司章程》等规定，并结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 公司应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持 公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，不得存在导致或者可能导致公 司出现被控股股东、实际控制人及其他关联人非经营性资金占用、为关联人违规 提供担保或者其他被关联人侵占利益的情形。 第三条 董事会审计委员会履行公司关联交易控制和管理职责。 第四条 公司应当严格按照规定履行关联交易相关审批和决策程序，真实、 准确、完整、及时地披露关联交易信息。关联交易各方不得隐瞒关联关系或者采 取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。 第二章 关联人的认定 南京证券股份有限公司 关联交易管理办法 第五条 公司的关联人包括关联法人（或其他组织）和关联自然人。 第六条 具有以下情形之一的法人（或其他组织）为公司的关联法人（或其 他组织）： （一）直接或者间接控制 ...

南京证券股份有限公司 章 程 | | . | | --- | --- | | 7.00 | . | | | | | 第一章 | 总 | 则 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 党委 | 5 | | 第四章 | 股 | 份 6 | | 第一节 | | 股份发行 6 | | 第二节 | | 股份增减和回购 8 | | 第三节 | | 股份转让 10 | | 第五章 | | 股东和股东大会 10 | | 第一节 | | 股东 10 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 15 | | 第三节 | | 股东大会的召集 18 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 19 | | 第五节 | | 股东大会的召开 20 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 23 | | 第六章 | 董事会 | 27 | | 第一节 | | 董事 27 | | 第二节 | | 独立董事 30 | | 第三节 | | 董事会 33 | | 第四节 | | 董事会专门委员会 37 | | 第五节 | | 董事会秘书 39 | | 第七章 | | 总裁及其他 ...

南京证券股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）行为，维护公司及股东 的合法权益，保证股东大会依法行使职权，规范公司股东大会运作，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股东大会规则》和《南京证券股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关规定召 开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应当勤勉 尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召开，出现《公司法》 或《公司章程》规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时股东大会应当在 2 个月内 召开。 公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所在地中国证监 ...

南京证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议文件 现场会议时间：2024 年 7 月 5 日下午 14:30 现场会议地点：江苏省南京市江东中路 389 号（金融城 5 号楼） 3 楼报告厅 投票方式：现场投票和网络投票相结合（网络投票时间及投票注 意事项详见本公司于 2024 年 6 月 20 日在上海证券交易所网站披露的 本次股东大会会议通知） 现场会议日程： 一、宣布会议开始 二、宣布股东大会现场出席情况，推举计票人和监票人 南京证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 会议文件 二〇二四年七月 南京证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议文件 南京证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议议程 议案： 关于延长公司向特定对象发行 A 股股票 股东大会决议及相关授权有效期的议案 各位股东： 三、介绍会议基本情况和注意事项 四、审议议案（含股东发言和提问环节） 五、投票表决 六、休会，汇总现场及网络投票结果 七、宣布投票表决结果 八、律师宣读关于本次股东大会的法律意见书 九、宣布会议结束 南京证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议文件 公司于 202 ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2024-016 号 南京证券股份有限公司 1 案》。 表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第四次会议于 2024 年 6 月 19 日在公司总部以现场结合通讯方式召开，会议通知和材料于 2024 年 6 月 14 日以邮件方式发出。会议应出席董事 15 名，实际出席董事 15 名（其中， 李剑锋董事长、夏宏建董事现场出席会议，其他董事以视频方式出席会议），符 合有关法律法规、规章、规范性文件以及公司《章程》等规定。会议由李剑锋董 事长主持，公司监事及部分高级管理人员列席会议。会议作出如下决议： 一、审议并通过《关于延长公司向特定对象发行 A 股股票股东大会决议及 相关授权有效期的议案》。 表决结果：同意 11 票；反对 0 票；弃权 0 票。关联董事陈玲、孙隽、成晋 锡、李雪回避表决。 公司于 2023 年 7 月 6 日召开 2023 年第一次临时 ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2024-017 号 南京证券股份有限公司 第四届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 审议并通过《关于延长公司向特定对象发行 A 股股票股东大会决议及相关 授权有效期的议案》。 表决结果：同意 5 票；反对 0 票；弃权 0 票。关联监事黄涛、田志华回避表 决。 本议案需提交股东大会审议。 特此公告。 南京证券股份有限公司监事会 2024 年 6 月 20 日 南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第四次会议于 2024 年 6 月 19 日在公司总部以现场结合通讯方式召开，会议通知及材料于 2024 年 6 月 14 日以邮件方式发出。会议应出席监事 7 名，实际出席 7 名（其中监事 黄涛、田志华、鲁振国以视频方式出席会议），符合有关法律法规、规章、规范 性文件以及公司《章程》等规定。会议由监事会主席秦雁主持，部分高级管理人 员列席会议。会议作出如下决议： ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2024-018 号 南京证券股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 7 月 5 日 14 点 30 分 召开地点：南京市江东中路 389 号（金融城 5 号楼）3 楼报告厅 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 7 月 5 日 至 2024 年 7 月 5 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互 联网投 ...