南京证券股份有限公司 董事会合规与风险管理委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为规范南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会合规与 风险管理委员会的议事和决策程序，提高合规与风险管理委员会的工作效率和科 学决策水平，根据相关法律法规、监管规则以及《南京证券股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等规定，并结合公司实际情况，制定本实施细则。 第二条 董事会合规与风险管理委员会是董事会按照《公司章程》规定设立 的专门工作机构，对董事会负责，向董事会报告工作。 第三条 公司董事会办公室作为合规与风险管理委员会的日常办事机构，负 责协调委员会日常工作联络和会议组织等工作。公司合规及风险管理等部门配合 董事会办公室开展相关工作。 第二章 人员组成 第四条 董事会合规与风险管理委员会由五至七名董事组成。 第五条 合规与风险管理委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 合规与风险管理委员会设主任委员一名，主持委员会工作。主任委 员在委员会内选举产生并报董事会批准，或由董事会决议确定。 第七条 合规与风险管理委员会委员任期与董事会任期一致，委员任期 ...

南京证券股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 1 南京证券股份有限公司董事会 关于独立董事独立性评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》等规定，公司独立董事赵曙 明先生、李心丹先生、王旻先生、董晓林女士、吴梦云女士对照相关 监管规定中关于独立董事应具备的独立性要求进行了自查，并向董事 会提交了自查表，确认其符合相关独立性要求。 经核查公司全体独立董事的任职和兼职情况、主要社会关系等有 关信息及其签署的相关自查文件，上述 5 名独立董事均未在公司担任 董事会外的其他职务，未在公司主要股东、实际控制人任职，与公司 及公司主要股东、实际控制人之间不存在利害关系，或者其他可能妨 碍其进行独立客观判断的关系。公司 5 名独立董事均符合《上市公司 独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 —规范运作》关于独立董事独立性的相关要求。 ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2024-004 号 南京证券股份有限公司 2023 年年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司拟向全体股东每股派发现金红利 0.08 元（含税）。截至 2023 年 12 月 31日，公司总股本3,686,361,034股，以此计算合计拟派发现金红利294,908,882.72 元（含税）。本年度现金分红占公司 2023 年度合并报表归属于母公司股东净利 润的 43.56%。本次分配后，公司结余未分配利润转入下一年度。 如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变 动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。如后续总股本发生变 化，将另行公告具体调整情况。 本次利润分配方案尚需提交公司股东大会审议。 二、公司履行的决策程序 （一）董事会会议的召开、审议和表决情况 公司于 2024 年 4 月 25 日召开第四届董事会第三次会议，审议通过公司《2023 每股分配比例：每股派发现金红利 0.0 ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南京证券股份有限公司 第四届监事会第三次会议决议公告 证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2024-003 号 南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第三次会议于 2024 年 4 月 25 日在公司总部以现场方式召开，会议通知及材料于 2024 年 4 月 15 日以邮件方式发出。会议应出席监事 7 名，实际出席 7 名，符合有关法律法 规、规章、规范性文件以及公司《章程》等规定。会议由监事会主席秦雁主持， 部分高级管理人员列席会议。会议作出如下决议： 一、审议并通过公司《2023 年度监事会工作报告》。 表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本报告需提交股东大会审议。 二、审议并通过《关于公司 2023 年年度报告的议案》。监事会认为，公司 2023 年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司《章程》等规定；公 司 2023 年年度报告的内容与格式符合中国证监会和上海证券交易所的规定，报 告内容能够真实、准确、完整地反映 ...

南京证券股份有限公司 董事会薪酬与提名委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为规范南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会薪酬与 提名委员会议事和决策程序，提高薪酬与提名委员会的工作效率和科学决策水 平，根据相关法律法规、监管规则以及《南京证券股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等规定，并结合公司实际情况，制定本实施细则。 第二条 薪酬与提名委员会是董事会按照《公司章程》规定设立的专门工作 机构，对董事会负责，向董事会报告工作。 第三条 公司董事会办公室作为薪酬与提名委员会的日常办事机构，负责委 员会日常工作联络以及会议组织等事务工作。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与提名委员会由五名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第六条 薪酬与提名委员会设主任委员一名，主持委员会工作；设副主任委 员一名，协助主任委员工作。主任委员由独立董事担任。主任委员、副主任委员 在委员会内选举产生并报董事会批准，或由董事会决议确定。 第七条 薪酬与提名委员会委员任期与董事会一致，委员任期届满，连选可 以连任。委员不再担任公司董事职务的，则其自动失去委员任职资格，并由董事 会根据本实施细则规定补足委员人数。 第三章 ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2024-002 号 南京证券股份有限公司 第四届董事会第三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第三次会议于 2024 年 4 月 25 日在公司总部以现场结合通讯方式召开，会议通知和材料于 2024 年 4 月 15 日以邮件方式发出。会议应出席董事 15 名，实际出席董事 15 名（其中， 赵曙明独立董事、李雪董事以视频方式出席会议），符合有关法律法规、规章、 规范性文件以及公司《章程》等规定。会议由李剑锋董事长主持，公司监事及部 分高级管理人员列席会议。会议作出如下决议： 一、审议并通过公司《2023 年度董事会工作报告》。 表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本报告需提交股东大会审议。 二、审议并通过公司《2023 年度总裁工作报告》。 表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。 三、审议并通过《关于 2023 年度独立董事述职报告的议案》。 表决结果 ...

关于南京证券股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 委托单位：南京证券股份有限公司 审计单位：天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：025-84711188 1、 专项审计报告 2、 附表 关于南京证券股份有限公司 2023 年度控股股东及其他关联方资金占用情况 的专项说明 天衡专字(2024) 00450 号 23 天衡会计师事务所(特殊普通合伙) 岛可使用手机 "扫一打"成进入"在明丹"建明德审计报告是否出具有效果许可的会计师事务。 【2000年15. "扫一打"成进入"注册会计师行录像一直播平台（http://www.672487 关于南京证券股份有限公司 2023 年度控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 天衡专字(2024) 00450 号 南京证券股份有限公司全体股东: 我们接受奏托,审计了南京证券股份有限公司(以下简称"南京证券")财务探表。 包括 2023年 12月 31日曾合并资产负债表和资产负债表,2023年度的合并利润表和利润表、 合并现金流量表和现金流量表、合并所有者权益变动表和所有者权益变动表以及财务报表图 注,并出具了天衡审字 ...

南京证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （赵曙明） 本人作为南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，在任职期间 严格按照相关法律法规、规范性文件以及公司《章程》《独立董事制度》等规定， 忠实勤勉地履行独立董事职责，切实维护公司和股东的整体利益。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 本人赵曙明，1952 年 12 月出生，中共党员，博士，教授、博士生导师。历 任南京大学外事处科员、副科长、科长、副处长，南京大学商学院副教授、教授、 特聘教授、资深教授、副院长、院长。现任南京大学人文社会科学资深教授、商 学院名誉院长、行知书院院长，兼任江苏联发纺织股份有限公司独立董事、海信 视像科技股份有限公司独立董事、金雨茂物投资管理股份有限公司董事等职务。 本人未在公司担任董事会外的其他职务，未在公司主要股东、实际控制人任 职，与公司及公司主要股东、实际控制人之间不存在利害关系，或者其他可能妨 碍本人进行独立客观判断的关系。本人对独立性情况进行了自查，确认符合《上 市公司独立董事管理办法》等规定的担任公司独立董事应具备的独立性要求。 二、2023 年度履职概况 （一）出席董 ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2024-010 号 南京证券股份有限公司 关于会计政策变更的公告 （一）会计政策变更原因及日期 财政部于2022年11月发布了《关于印发<企业会计准则解释第16号>的通知》 （财会〔2022〕31号）（以下简称"《会计准则解释第16号》"），其中"关于单 项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"内 容自2023年1月1日起施行。根据通知要求，公司会计政策相应变更，自2023年1 月1日起执行。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会计政策变更系南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）依据 中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）发布的相关企业会计准则解释进 行的相应变更，无需提交公司董事会和股东大会审议，不会对公司财务状况、经 营成果和现金流量产生重大影响。 一、会计政策变更概述 （二）变更前后采取的会计政策 变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则——基本准则》及各项具体 会计准则、企业会计准则应用指南 ...

1 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 发表了事前认可意见和同意的独立意见。该议案已于 2023 年 5 月 23 日经公司 2022 年年度股东大会审议通过。 二、2023 年年审会计师事务所履职情况 南京证券股份有限公司关于 2023 年度会计师事务所 履职情况评估及董事会审计委员会对会计师事务所 履行监督职责情况的报告 南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天衡会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"天衡会计师事务所"）为公司 2023 年度财务报告及内部控制审计机构。根据《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》以及公司《章程》等规定，公司董事会审计委员会 勤勉尽责，认真履行对天衡会计师事务所的监督职责，并对其履职情 况进行了评估，现将相关情况报告如下： （一）会计师事务所基本情况 天衡会计师事务所成立于 2013 年 11 月 4 日，前身为始建于 1985 年的江苏会计师事务所，1999 年脱钩改制，2013 年转制为特殊普通 合伙会计师事务所，注册地址为南京市建邺区江东中路 106 号 1907 室。截至 2023 年 ...