二、《南京证券股份有限公司股东大会议事规则》修订对照表 证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2024-007 号 南京证券股份有限公司 关于修订公司章程及股东大会议事规则的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第四 届董事会第三次会议，审议通过了《关于修订公司章程及附件的议案》，同意对 公司《章程》及《股东大会议事规则》进行修订（具体修订内容详见附件）。本 次公司《章程》及《股东大会议事规则》修订尚需提交公司股东大会审议，自公 司股东大会审议通过之日起生效。 特此公告。 附件：一、《南京证券股份有限公司章程》修订对照表 南京证券股份有限公司董事会 2024 年 4 月 26 日 1 附件一：《南京证券股份有限公司章程》修订对照表 | 修订前 | 修订后 | 修订原因 | | --- | --- | --- | | | 第五十一条 股东大会是公司的权力机构，依法行使 | | | 第五十一条 股东大会是公司的权力机构 ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2024-008 号 南京证券股份有限公司 关于聘任高级管理人员的公告 公司及董事会对赵贵成先生任职期间为公司作出的贡献表示衷心感谢！ 特此公告。 南京证券股份有限公司董事会 2024 年 4 月 26 日 1 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第四 届董事会第三次会议，审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》。赵贵 成先生因到龄退休不再担任公司首席风险官。董事会同意聘任刘建玲女士担任公 司首席风险官，任期自董事会审议通过之日起至公司第四届董事会届满时止。 ...

南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公司独立董 事李心丹先生的书面辞职报告。李心丹先生因个人工作安排辞去公司第四届董事 会独立董事及专门委员会相关职务。 特此公告。 因李心丹先生的辞职将导致公司独立董事人数少于董事会成员的三分之一， 根据《上市公司独立董事管理办法》等相关规定，李心丹先生的辞职将在公司股 东大会选举产生新任独立董事后生效。在此之前，李心丹先生将继续履行公司独 立董事及董事会薪酬与提名委员会委员职责。李心丹先生确认与公司董事会没有 不同意见，亦无其他需特别说明或提醒公司股东和债权人注意的事项。 南京证券股份有限公司董事会 公司及董事会对李心丹先生任职期间为公司作出的贡献表示衷心感谢！ 关于独立董事辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2024-009 号 南京证券股份有限公司 2024 年 4 月 26 日 1 ...

南京证券股份有限公司董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 根据《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等监管规定以及南京证 券股份有限公司（以下简称"公司"）《章程》《董事会审计委员会实 施细则》等制度要求，2023 年度（以下简称"报告期"）公司董事会 审计委员会勤勉尽责，恪尽职守，切实有效地履行了监督和决策支持 等职能。现将董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告如下： 二、董事会审计委员会会议召开情况 一、董事会审计委员会基本情况 报告期内，公司董事会审计委员会由独立董事吴梦云、董晓林及 董事陈玲组成，其中，吴梦云为主任委员。董事会审计委员会 3 名成 员均未在公司担任高级管理人员，其中独立董事超过半数，并由具备 会计专业人士身份的独立董事担任主任委员，委员会构成符合相关规 定。审计委员会委员的专业背景及从业经历详见公司 2023 年年度报 告中的相关内容。 2023 年，公司董事会审计委员会共召开 4 次会议，全体委员均 按规定出席了会议。 （一）2023 年 4 月 14 日，第三届董事会审计委员会召开第十二 次会议，审议通过了 ...

南京证券股份有限公司 董事会合规与风险管理委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为规范南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会合规与 风险管理委员会的议事和决策程序，提高合规与风险管理委员会的工作效率和科 学决策水平，根据相关法律法规、监管规则以及《南京证券股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等规定，并结合公司实际情况，制定本实施细则。 第二条 董事会合规与风险管理委员会是董事会按照《公司章程》规定设立 的专门工作机构，对董事会负责，向董事会报告工作。 第三条 公司董事会办公室作为合规与风险管理委员会的日常办事机构，负 责协调委员会日常工作联络和会议组织等工作。公司合规及风险管理等部门配合 董事会办公室开展相关工作。 第二章 人员组成 第四条 董事会合规与风险管理委员会由五至七名董事组成。 第五条 合规与风险管理委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 合规与风险管理委员会设主任委员一名，主持委员会工作。主任委 员在委员会内选举产生并报董事会批准，或由董事会决议确定。 第七条 合规与风险管理委员会委员任期与董事会任期一致，委员任期 ...

南京证券股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 1 南京证券股份有限公司董事会 关于独立董事独立性评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》等规定，公司独立董事赵曙 明先生、李心丹先生、王旻先生、董晓林女士、吴梦云女士对照相关 监管规定中关于独立董事应具备的独立性要求进行了自查，并向董事 会提交了自查表，确认其符合相关独立性要求。 经核查公司全体独立董事的任职和兼职情况、主要社会关系等有 关信息及其签署的相关自查文件，上述 5 名独立董事均未在公司担任 董事会外的其他职务，未在公司主要股东、实际控制人任职，与公司 及公司主要股东、实际控制人之间不存在利害关系，或者其他可能妨 碍其进行独立客观判断的关系。公司 5 名独立董事均符合《上市公司 独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 —规范运作》关于独立董事独立性的相关要求。 ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2024-004 号 南京证券股份有限公司 2023 年年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司拟向全体股东每股派发现金红利 0.08 元（含税）。截至 2023 年 12 月 31日，公司总股本3,686,361,034股，以此计算合计拟派发现金红利294,908,882.72 元（含税）。本年度现金分红占公司 2023 年度合并报表归属于母公司股东净利 润的 43.56%。本次分配后，公司结余未分配利润转入下一年度。 如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变 动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。如后续总股本发生变 化，将另行公告具体调整情况。 本次利润分配方案尚需提交公司股东大会审议。 二、公司履行的决策程序 （一）董事会会议的召开、审议和表决情况 公司于 2024 年 4 月 25 日召开第四届董事会第三次会议，审议通过公司《2023 每股分配比例：每股派发现金红利 0.0 ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南京证券股份有限公司 第四届监事会第三次会议决议公告 证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2024-003 号 南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第三次会议于 2024 年 4 月 25 日在公司总部以现场方式召开，会议通知及材料于 2024 年 4 月 15 日以邮件方式发出。会议应出席监事 7 名，实际出席 7 名，符合有关法律法 规、规章、规范性文件以及公司《章程》等规定。会议由监事会主席秦雁主持， 部分高级管理人员列席会议。会议作出如下决议： 一、审议并通过公司《2023 年度监事会工作报告》。 表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本报告需提交股东大会审议。 二、审议并通过《关于公司 2023 年年度报告的议案》。监事会认为，公司 2023 年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司《章程》等规定；公 司 2023 年年度报告的内容与格式符合中国证监会和上海证券交易所的规定，报 告内容能够真实、准确、完整地反映 ...

南京证券股份有限公司 董事会薪酬与提名委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为规范南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会薪酬与 提名委员会议事和决策程序，提高薪酬与提名委员会的工作效率和科学决策水 平，根据相关法律法规、监管规则以及《南京证券股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等规定，并结合公司实际情况，制定本实施细则。 第二条 薪酬与提名委员会是董事会按照《公司章程》规定设立的专门工作 机构，对董事会负责，向董事会报告工作。 第三条 公司董事会办公室作为薪酬与提名委员会的日常办事机构，负责委 员会日常工作联络以及会议组织等事务工作。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与提名委员会由五名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第六条 薪酬与提名委员会设主任委员一名，主持委员会工作；设副主任委 员一名，协助主任委员工作。主任委员由独立董事担任。主任委员、副主任委员 在委员会内选举产生并报董事会批准，或由董事会决议确定。 第七条 薪酬与提名委员会委员任期与董事会一致，委员任期届满，连选可 以连任。委员不再担任公司董事职务的，则其自动失去委员任职资格，并由董事 会根据本实施细则规定补足委员人数。 第三章 ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2024-002 号 南京证券股份有限公司 第四届董事会第三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第三次会议于 2024 年 4 月 25 日在公司总部以现场结合通讯方式召开，会议通知和材料于 2024 年 4 月 15 日以邮件方式发出。会议应出席董事 15 名，实际出席董事 15 名（其中， 赵曙明独立董事、李雪董事以视频方式出席会议），符合有关法律法规、规章、 规范性文件以及公司《章程》等规定。会议由李剑锋董事长主持，公司监事及部 分高级管理人员列席会议。会议作出如下决议： 一、审议并通过公司《2023 年度董事会工作报告》。 表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本报告需提交股东大会审议。 二、审议并通过公司《2023 年度总裁工作报告》。 表决结果：同意 15 票；反对 0 票；弃权 0 票。 三、审议并通过《关于 2023 年度独立董事述职报告的议案》。 表决结果 ...