公司代码：601990 公司简称：南京证券 南京证券股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 南京证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部 ...

南京证券股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为规范南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委 员会的议事和决策程序，提高审计委员会的工作效率和科学决策水平，根据相关 法律法规、监管规则以及《南京证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等规定，并结合公司实际情况，制定本实施细则。 第二条 审计委员会是董事会按照《公司章程》规定设立的专门工作机构， 对董事会负责，向董事会报告工作。 第六条 审计委员会设主任委员一名，由会计专业人士身份的独立董事委员 担任，主持委员会工作；主任委员在委员会内选举产生并报董事会批准，或由董 事会决议确定。 第七条 审计委员会委员任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以 连任。委员任职期间如不再担任公司董事职务的，则其自动失去委员任职资格， 并由董事会根据本实施细则规定补足委员人数。 第三章 职责权限 第八条 审计委员会负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审 计工作和内部控制、内外部审计的沟通以及董事会授权的相关职责。下列事项应 当经审计委员会全体成员过半数同意后，提交董事会审议： 第三条 公司董事会办公室作为审计委员会的日 ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2024-005 号 南京证券股份有限公司 重要内容提示： 本次日常关联交易预计事项尚需提交公司股东大会审议。 本次日常关联交易预计事项不会导致公司的业务经营对关联方形成依赖， 不会影响公司的独立性，不会损害公司及股东的整体利益。 需要提请投资者注意的其他事项：无 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 南京证券股份有限公司（简称"公司"或"本公司"）经中国证监会批准从 事证券业务，开展证券及其他金融产品的交易和中介服务，交易对手和服务对象 中包括公司的关联方。为做好关联交易管理和信息披露工作，根据《公司法》《上 市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》（简称"《股票上市规则》"） 等法律法规和规范性文件以及公司《章程》《关联交易管理办法》等规定，结合 公司业务经营实际情况，公司对 2024 年度及至召开 2024 年年度股东大会期间可 能与关联方发生的日常关联交易进行了预计。 2024 年 4 月 25 日，公司第四届董事会第三次会议审议通过了《关于预计 2024 年度日常关联交易的议案》，同意将该议案提交公司股东大会审议。 ...

南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 26 日发布公 司2023年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2023年度经营成果、 财务状况，公司计划于 2024 年 5 月 10 日上午 10:00-11:00 举行 2023 年度业绩说 明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、说明会类型 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于 2024 年 4 月 30 日(星期二) 至 5 月 9 日(星期四)16:00 前登录上证 路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 office@njzq.com.cn 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2024-011 号 南京证券股份有限公司 关于召开 2023 年度业绩说明会的公告 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年度的经营成果 及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内 就 ...

南京证券股份有限公司 关于向专业投资者公开发行次级公司债券 获得中国证监会注册批复的公告 证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2024-001 号 南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到中国证监会《关于 同意南京证券股份有限公司向专业投资者公开发行次级公司债券注册的批复》 （证监许可﹝2024﹞356 号）（以下简称"批复"）。批复内容如下： 一、同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过 50 亿元次级公司债券 的注册申请。 二、本次发行次级公司债券应严格按照报送上海证券交易所的募集说明书进 行。 三、本批复自同意注册之日起 24 个月内有效，公司在注册有效期内可以分 期发行次级公司债券。 四、自同意注册之日起至本次次级公司债券发行结束前，公司如发生重大事 项，应及时报告并按有关规定处理。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 公司将按照有关法律法规、批复要求及公司股东大会的授权办理本次次级公 司债券发行的相关事宜，并及时履行信息披露义务。 特此公告。 南京证券股份有限公司董事会 ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2023-036 号 南京证券股份有限公司 2023 年度第一期短期融资券发行结果公告 | 短期融资券名称 | | 南京证券股份有限公司 | 2023 | 年度第一期短期融资券 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 短期融资券简称 | 南京证券 23 | CP001 | 期限 | 天 182 | | | 短期融资券代码 | 072310248 | | 发行日 | 2023 年 11 月 | 21 日 | | 起息日 | 2023 年 11 月 | 22 日 | 兑付日 | 2024 年 5 月 | 22 日 | | 计划发行总额 | 亿元 15 | | 实际发行总额 | 亿元 15 | | | 发行价格 | 元/张 100 | | 票面利率 | 2.64% | | 本期发行短期融资券的相关文件已在以下网站刊登： 1.中国货币网（www.chinamoney.com.cn）； 2.上海清算所网站（www.shclearing.com.cn）。 特此公告。 南京证券股份有限公司董事会 2023 年 11 月 ...

东北证券股份有限公司 关于南京证券股份有限公司 非公开发行限售股上市流通的核查意见 东北证券股份有限公司（以下简称"东北证券"或"保荐机构"）作为南京证券股份有限 公司（以下简称"南京证券"、"公司"或"上市公司"）非公开发行股票的保荐机构，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理 办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的要求，对南 京证券非公开发行限售股上市流通的事项进行了核查，核查情况如下： 一、本次限售股基本情况 本次限售股上市类型为南京证券 2020 年非公开发行（以下简称"本次发行"）股票新 增的 39,858,280 股有限售条件流通股。 （一）非公开发行限售股核准情况 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次限售股形成后，公司未发生因配股、公积金转增等导致股本数量变化的情况。 三、本次限售股上市流通的有关承诺 截至本核查意见出具之日，23 名认购对象均严格履行了相关承诺。 经中国证券监督管理委员会《关于核准南京证券股份有限公司非公开发行股票的批 复》（证监许可[2020]1037 号）核准，南京证券非公开发行人民币 ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2023-034 号 南京证券股份有限公司 非公开发行限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为非公开发行股份；股票认购方式为网下，上市股数为 39,858,280 股。 本次股票上市流通总数为 39,858,280 股。 本次股票上市流通日期为 2023 年 11 月 6 日。 一、本次限售股上市类型 经中国证券监督管理委员会 2020 年 6 月 1 日出具的《关于核准南京证券股份 有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕1037 号）核准，南京证券股 份有限公司（以下简称"公司"或"南京证券"）于 2020 年 11 月向南京紫金投资集团 有限责任公司等 23 名发行对象非公开发行 387,537,630 股人民币普通股（A 股） 股票（以下简称"本次发行"或"本次非公开发行"），并于 2020 年 11 月 6 日在中国 证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕本次发行新增股份的登记托 ...

证券代码：601990 证券简称：南京证券 公告编号：临 2023-035 号 南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 28 日发布 公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年第 三季度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 11 月 21 日下午 14:00-15:00 举 行 2023 年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年第三季度的经 营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的 范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 二、说明会召开的时间、地点 （一）召开时间：2023 年 11 月 21 日下午 14:00-15:00 南京证券股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于 2023 年 11 月 14 日(星期二)至 11 月 20 日( ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was CNY 478,112,305.44, a decrease of 16.22% compared to the same period last year[4]. - Net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was CNY 111,818,842.86, down 36.34% year-on-year[4]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was CNY 110,463,571.38, a decrease of 36.93% compared to the previous year[4]. - The basic earnings per share for Q3 2023 was CNY 0.15, reflecting a 40.00% decline from the same period last year[4]. - Total operating revenue for Q3 2023 reached CNY 1,773,072,990.46, an increase from CNY 1,530,276,329.18 in Q3 2022, representing a growth of approximately 15.9%[16]. - Net interest income was CNY 778,571,292.07, up from CNY 687,020,444.67, indicating an increase of about 13.3% year-over-year[16]. - Net commission and fee income decreased to CNY 458,919,446.29 from CNY 614,530,109.56, reflecting a decline of approximately 25.4%[16]. - Investment income for Q3 2023 was CNY 309,548,320.91, down from CNY 338,784,406.37, a decrease of about 8.6%[16]. - Total operating expenses increased to CNY 1,056,137,801.69 from CNY 871,110,434.45, marking an increase of approximately 21.3%[16]. - Net profit for Q3 2023 was CNY 572,612,926.79, compared to CNY 539,105,092.31 in Q3 2022, representing a growth of about 6.2%[17]. - Earnings per share remained stable at CNY 0.15 for both Q3 2023 and Q3 2022[17]. - Total comprehensive income for Q3 2023 was CNY 800,398,535.62, up from CNY 567,732,333.44 in Q3 2022, indicating a growth of approximately 40.9%[17]. Assets and Liabilities - The total assets at the end of Q3 2023 amounted to CNY 55,306,771,981.69, representing a 7.06% increase from the end of the previous year[4]. - The equity attributable to shareholders at the end of Q3 2023 was CNY 16,936,369,686.17, an increase of 2.59% compared to the end of last year[4]. - The company's cash and cash equivalents decreased to ¥10.07 billion from ¥11.99 billion, a decline of about 16.1%[13]. - Customer deposits decreased to ¥8.91 billion from ¥10.24 billion, a reduction of approximately 13.0%[13]. - Total liabilities increased to ¥38.03 billion from ¥34.81 billion, reflecting a growth of around 9.4%[14]. - The company's equity attributable to shareholders rose to ¥16.94 billion from ¥16.51 billion, an increase of about 2.6%[14]. - The company's short-term financing payables increased to ¥145.43 million from ¥24.62 million, a substantial increase of about 489.5%[14]. - The company’s other debt investments rose to ¥23.25 billion from ¥18.26 billion, indicating a growth of approximately 27.3%[13]. - The company’s total equity increased to ¥17.28 billion from ¥16.85 billion, reflecting a growth of about 2.6%[14]. Cash Flow - The net cash flow from operating activities for the year-to-date was CNY -3,218,115,522.36, indicating a significant increase in financial asset investments[6]. - Cash flow from operating activities for the first nine months of 2023 was CNY 6,604,926,600.60, an increase from CNY 5,088,433,662.95 in the same period of 2022[19]. - The net cash flow from operating activities for the first nine months of 2023 was negative at CNY -3,218,115,522.36, compared to CNY -619,937,348.10 in the previous year[19]. - The net cash flow from investment activities was -40,069,731.85 CNY, compared to -150,245,320.54 CNY in the previous year, indicating an improvement[20]. - The total cash inflow from financing activities reached 11,328,310,000.00 CNY, up from 6,328,270,000.00 CNY year-over-year[20]. - Cash outflow for debt repayment was 9,317,540,000.00 CNY, an increase from 6,251,230,000.00 CNY in the same period last year[20]. - The net cash flow from financing activities was 1,300,604,717.82 CNY, a significant recovery from -689,072,576.73 CNY in the previous year[20]. - The cash and cash equivalents at the end of the period totaled 12,643,749,715.61 CNY, down from 12,776,038,129.33 CNY year-over-year[20]. - The net increase in cash and cash equivalents was -1,956,534,154.89 CNY, compared to -1,455,679,939.10 CNY in the previous year[20]. Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 137,633[7]. - The top ten shareholders held a total of 1,800,000,000 shares, with 南京紫金投资集团 holding the largest share of 895,380,564 shares[8]. Government Support - The company received government subsidies amounting to CNY 3,579,660.50 during the reporting period[5]. Accounting Standards - The company did not apply new accounting standards or interpretations for the first time in 2023[20].