上海联明机械股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范上海联明机械股份有限公司(以下简称"公司"）内 部审计工作，提高内部审计工作质量、保护投资者合法权益，依据《中华人民共 和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《上海证券交易所股票上 市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《上海联明机械股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际情况特制定本制 度。 第二条 本制度适用于对本公司、控股子公司的财务管理、会计核算和生产 经营所进行的内部审计工作，是公司建立自我约束机制的重要环节。 第三条 本制度所称的内部审计，是指由公司内部机构或人员独立监督和评 价本公司、分公司、办事处、控股子公司及具有重大影响的参股公司内部控制和 风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及对经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。目的是为了加强本公司、分公司、办事处、控股子公司及 具有重大影响的参股公司的管理和监督，防范和控制风险，维护财经法纪，改善 经营管理，提高经济效益，确保公司信息披露的真实性、准确性和完整性。 第四条 本制度规定了公司内部审计机构和审计人员的职责权 ...

上海联明机械股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海联明机械股份有限公司(以下简称"公司")对外担保行 为，有效地防范对外担保风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国民法典》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及 《上海联明机械股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定， 制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司为他人（即被担保人）提供的担保， 不包括为控股子公司提供的担保。 第三条 公司对外担保须经董事会审批，超过董事会审批额度应提交股东会 审议。 第四条 公司对外担保应遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担 保风险，公司全体董事及经营层对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连 带责任。 第二章 对被担保人的审查与要求 第五条 公司全体董事应当审慎对待和严格控制对外担保产生的债务风险， 并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。公司控股股东及其他 关联方不得强制公司为他人提供担保。 第六条 公司应调查被担保人的经营和信誉情况，被担保人必须提供以下有 关资料，并保证其真实性： 第七条 公司根据被担保人提供的基本 ...

第二章 董事会秘书职责 第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，对公司和董事会负责，承担法 律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务，行使相应的职权， 履行相应的职责，并获取相应报酬。 第三条 董事会秘书履行如下职责： （一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息 披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定； （二）负责公司投资者关系管理，协调公司与证券监管机构、股东及实际控 制人、保荐人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通； 上海联明机械股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为了促进上海联明机械股份有限公司(以下简称"公司")的规范 运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《上海联明机械股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本工作制度。 （九）《公司法》、《证券法》、中国证监会 ...

第二条 本制度是规范公司及其所属控股公司的会计核算程序和财务管理 工作的管理办法。 上海联明机械股份有限公司 企业财务管理规章制度 第一章 总则 第一条 为加强上海联明机械股份有限公司(以下简称"公司")财务管理， 根据《中华人民共和国会计法》（以下简称"《会计法》"）、《企业会计准则》 等国家有关法律、法规、财务制度及《上海联明机械股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"），结合公司具体情况，制定本制度。 第三条 公司及其所属控股公司的财务工作，都必须执行本制度。 第二章 财务机构与会计人员 第四条 公司及下属独立核算的公司设置独立的财务机构。非独立核算的单 位配备专职财务人员。 第五条 公司设财务负责人,由总经理提名,董事会聘任。 公司设财务部。财务部设财务经理。 下属独立核算的公司设财务部。 公司财务部及各下属独立核算公司财务部，根据业务工作需要配备必要的会 计人员。 第六条 财务负责人在财务会计管理上的职责如下： 1、财务负责人对董事会负责，站在投资者的立场上为维护投资者的利益而 对公司实行财务监督； 2、主持本公司全面的财务工作,领导财会人员完成各项会计业务工作，提请 聘任或解聘财务部人员； ...

上海联明机械股份有限公司 筹资管理办法 第三条 筹资的原则：遵守国家法律法规的原则、统一筹措分级使用的原则、 合理权衡降低成本的原则、适度负债防范风险的原则。 第四条 与银行借款有关的主要业务活动由公司财务部负责办理；与发行公 司股票、债券有关的主要业务活动由公司证券部和财务部分别在各自的职责范围 内办理。 第五条 筹资业务的授权人和执行人、会计记录人之间应相互分离。 第六条 证券部和财务部指定专人负责保管与筹资活动有关的文件、合同、 协议、契约等相关资料。 第二章 发行股票筹资 第一章 总则 第一条 为了加强上海联明机械股份有限公司(以下简称"公司")对筹资 业务的内部控制，防范筹资风险，降低筹资成本，根据《中华人民共和国公司法》、 《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》等法律法规和规定，结合 公司具体情况制定本办法。 第二条 本办法所称筹资，是指公司为了满足生产经营发展需要，通过银行 借款或者发行股票、债券等形式筹集资金的活动。 第七条 公司发行股票（包括公开发行和非公开发行）由证券部起草方案， 经董事会、股东会审议通过并取得有关政府部门的批准文件后，证券部负责开展 筹资活动。 第八条 证券部 ...

上海联明机械股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海联明机械股份有限公司(以下简称"公司")法人治 理结构，明确总经理的职权、职责，规范总经理的行为，依据《中华人民共和国公 司法》和《上海联明机械股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，特制定本工作细则。 第二条 公司依法设置总经理一名，由董事会提名委员会提名，并由董事会批 准后聘任或解聘。总经理每届任期三年，连聘可以连任。 第三条 总经理主持公司日常经营活动和管理工作组织，负责组织实施董事会 决议，对董事会负责。 第四条 本细则所适用的人员范围为总经理、副总经理、财务总监等高级管理 人员，董事会秘书的工作制度另行规定。 第二章 总经理的职权与职责 第五条 总经理对董事会负责，行使下列职权： 第六条 总经理应履行下列职责： （一）维护公司企业法人财产权，确保公司资产的保值增值，正确处理所有者、 企业和员工的利益关系； 第 1页/共 5页 （一）主持公司的生产经营管理工作，并向董事会报告工作； （二）组织实施董事会决议、公司年度计划和投资方案； （三）拟订公司内部管理机构设置方案； （四）拟订公司的基本管理制度； ...

第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则： 上海联明机械股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强上海联明机械股份有限公司(以下简称"公司")与投 资者和潜在投资者（以下合称"投资者"）之间的信息沟通，加深投资者对公司 的了解和认同，促进公司与投资者之间的良性关系，提升公司的投资价值，以利 于完善公司治理结构，提高公司的核心竞争力，实现公司价值最大化和股东利益 最大化，切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司投资者关系管理 工作指引》以及《上海联明机械股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，结合本公司实际情况，特制定本制度。 （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自 ...

上海联明机械股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海联明机械股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 暂缓、豁免行为，保证公司依法合规履行信息披露义务，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规 定》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）等有关法律法规，以及《上海联明机械股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）等的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露义务人"包括： 本制度所称的"国家秘密"，是指国家有关保密法律法规及部门规章规定的， 关系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知 悉，泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的信息。 第五条 公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不得通过信息 披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密，不得以 信息涉密为名进行业务宣传。 公司董事长、董事会秘书应当增强保守国家秘密的法律意识，保证所披露的 信息不违反国家保密规定。 第六条 ...

上海联明机械股份有限公司 募集资金管理制度 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划 募集的资金。 第三条 公司董事会应建立募集资金存储、使用和管理的内部控制制度，对 募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行明确规定。公司应当将 募集资金存储、使用和管理的内部控制制度及时报上海证券交易所备案并在上海 证券交易所网站上披露。 第四条 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全， 不得操控公司擅自或变相改变募集资金用途。 第五条 公司控股股东、实际控制人及其他关联人不得直接或者间接占用或 者挪用公司募集资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目(以下简称"募 投项目")获取不正当利益。 公司发现控股股东、实际控制人及其他关联人占用募集资金的，应当及时要 求归还，并披露占用发生的原因、对公司的影响、清偿整改方案及整改进展情况。 第二章 募集资金存储 第六条 公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的专项账户(以下简称 "募集资金专户")集中管理。募集资金专户不得存放非募集资金或用作其他用途。 ...

上海联明机械股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总 则 第六条 子公司的设立必须符合国家产业政策和公司的战略发展方针，有利 第一条 为加强上海联明机械股份有限公司（以下简称"公司"）对子公司 的管理，规范公司内部运作机制，维护公司和投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》")、《上海证券交易所股票上市规 则》(以下简称"《上市规则》")等法律、法规、规范性文件及《上海联明机械 股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指公司根据战略规划依法设立或投资的、具有 独立法人主体资格的公司，包括： （一）公司独资设立的全资子公司（含直接和间接持有）； （二）公司与其他法人和/或自然人共同出资设立的，公司持股比例在 50% 以上的控股子公司； （三）持股比例虽未达到 50%但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或 者通过协议或其他安排能够实际控制的子公司。 第三条 子公司在公司总体业务发展目标框架下，建立健全公司治理结构， 独立经营和自主管理，合法有效地运作企业法人财产。子公司应当遵循本制度规 定，结合公司其他内 ...