第一条 为进一步规范江苏如通石油机械股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会秘书的工作职责和程序，促使董事会秘书更好地履行职责，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规 则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、 法规、其他制度规范和《江苏如通石油机械股份有限公司章程》的有关规定，特 制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司高级管理人员，对董事 会负责，应忠实、勤勉地履行职责。 第三条 公司董事会秘书是公司与证券监管机构、上海证券交易所之间的指 定联络人，负责信息披露、公司治理、投资者关系管理和股权管理等事务。 江苏如通石油机械股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2025年10月修订） 第一章 总 则 第七条 董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验，其任职资格为： （一）具有履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识； （二）具有良好的职业道德和个人品德，良好的沟通技巧和灵活的处事能力； （三）必须取得证券交易所颁 发的 董 事会 秘 书资 格 证 书。 第八条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）有《公 ...

对外投资管理制度 江苏如通石油机械股份有限公司 对外投资管理制度 （2025年10月修订） 第一章 总则 第一条 为规范公司投资行为，控制投资风险，提高投资收益，实现投资决 策的规范化、科学化、制度化，保障公司资金运营的安全性和收益性，根据《中 华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性 文件及《江苏如通石油机械股份有限公司章程》的规定，结合公司实际情况，特 制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司及子公司以获取收益为目的而将货 币资金、实物或无形资产等作价出资，对外进行的各种形式投资活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。短 期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投资， 包括各种股票、债券、基金、分红型保险等；长期投资主要指投资期限超过一年， 不能随时变现或不准备变现的各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。 第四条 公司投资活动应遵循以下原则： （一）符合国家产业政策，遵守国家法律法规； （二）符合公司的发展战略规划； （三）投资规模与资产结构相适应，规模适度，量力而行，不影响公司主营 业务发展； （四） ...

如通股份（603036） 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为加强江苏如通石油机械股份有限公司（以下简称"公司"）重大 信息内部报告工作，明确公司重大信息的内部收集和管理办法，确保公司及时、 真实、准确、完整、公平地披露所有对公司证券及其衍生品种交易价格可能产生 较大影响的信息，根据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《信息披露管理办法》"） 等有关法律、法规和规范性文件以及《江苏如通石油机械股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）、《江苏如通石油机械股份有限公司信息披露制度》 （以下简称"《信息披露制度》"）等公司内部规章的规定，结合公司实际情况， 制订本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司证券及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定 负有报告义务的有关人员、部门和机构，应及时将有关信息通过董事会办公室向 公司董事会报告的制度。 第三条 公司董事、高级管理人员，公司各部门及分公司、子公司的负责人 及指定的联络人，公司控股股东（及实际控制人）和持股5％以上的股东 ...

江苏如通石油机械股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为进一步完善江苏如通石油机械股份有限公司(以下简称"公司") 的治理结构，切实保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根 据《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》和《江苏如通石油机械股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）等相关规定，并结合公司实际，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所业务规则和《公司章程》的规定， 认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司 整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司为独立董事依法履职提供必要保障。 第二章 独立董事的任职条件 第五条 独立董事任职基本条件： 1、根据法律、行政法规及其它有 ...

控股子公司管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为加强对江苏如通石油机械股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）控股子公司的管理控制，有效控制经营风险，保护投资者合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法 》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、 《上海证券交易所上市公司内部控制指引》（以下简称《内部控制指引》）等法律、 法规、规章及《江苏如通石油机械股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 江苏如通石油机械股份有限公司 第六条 公司各职能部门根据公司内部控制制度，对控股子公司的组织、财 务、经营与投资决策、重大事项决策、内部审计、行政、人事及绩效考核等进行 指导、管理及监督： 第二条 本制度所称控股子公司指公司直接或间接持有其 50%以上股份，或 者持有其股份在 50%以下但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过 协议或其他安排等方式实际控制的公司。 第三条 本制度适用于公司及公司控股子公司。 第四条 公司依据对控股子公司资产控制 ...

江苏如通石油机械股份有限公司 信息披露管理制度 (2025年10月修订) 第一章 总 则 第一条 为了加强对江苏如通石油机械股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露工作的管理，保护公司、股东、债权人及其他利益相关人员的合法权益， 规范公司的信息披露行为，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——信息披露事务管理》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下 简称"《股票上市规则》"）等法律、法规和《江苏如通石油机械股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指将公司经营运作中可能对公司股票价格产 生重大影响的信息以及相关监管机构要求披露的信息，在规定时间内、规定的媒 体上、以规定的方式向社会公众公布，并按要求送达监管机构的一种行为。 根据《证券法》规定，在证券交易活动中，涉及公司经营、财务或者对公司 证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息为公司的内幕信息。 第三条 本制度适用于： （一）公司董事和董事会； （二）公司高级管理人员； （三）公司董事会秘书； （四 ...

江苏如通石油机械股份有限公司 董事和高级管理人员持股变动管理制度 (2025 年 10 月修订) 第一章 总则 第一条 为规范对江苏如通石油机械股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事、高级管理人员所持本公司股份的管理，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司董事 和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上海证券交易所股票上 市规则》等相关法律法规、规范性文件的规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 的管理。 第三条 董事和高级管理人员所持股份，是指登记在其名下的所有本公司股 份及其衍生产品（包括可转换债券、股权激励计划所发行的股票期权及股 票增 值权）等；董事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其他信用账 户内的本公司股份及其衍生产品，同时亦包括任何股权激励计划所发行的股票期 权及股票增值权。 第四条 董事和高级管理人员在买卖本公司股份及其衍生品种前，应知悉 《公司法》、《证券法》等法律法规关于内幕交易、操纵市 ...

江苏如通石油机械股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范江苏如通石油机械股份有限公司（以下简称 "公司"）行 为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东会规则》、《上市公司治理准 则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《江苏如通石油机械股份有限公司章程》 （以下简称 "公司章程"或者"章程"）制定本规则。 第二条 上市公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第二章 股东会的一般规则 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规 定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现下列 情形之一时，临时股东会应当在 2 个月内召开： (一)董事 ...

第二章 董事资格 江苏如通石油机械股份有限公司 董事会议事规则 (2025 年 10 月修订) 第一章 总则 第一条 为促进江苏如通石油机械股份有限公司（以下简称"公司"）规范化 运作，健全董事会运行体系，保障董事会依法独立行使权利及履行义务，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》及其他有关法律、法规和《江苏如通石油机械股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本规则。 第二条 董事会是股东会的执行机构，在股东会闭会期间负责公司重大经营 决策，对股东会负责。 第三条 本规则一经股东会审议通过，即对董事会及其成员具有约束力。 第四条 具有良好的职业道德，遵纪守法，秉公办事，同时熟悉企业的经营 管理、财务等方面的基础知识，并了解公司的经营业务，具有与担任董事工作相 适应的阅历和经验。 第五条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事： (一)无民事行为能力或者限制民事行为能力； (二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利执行期 ...

关联交易管理制度 江苏如通石油机械股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 10 月修订） 为进一步规范江苏如通石油机械股份有限公司（以下简称"公司"）关联交 易管理，明确关联交易决策程序和管理职责与分工，维护公司、公司股东和债权 人的合法利益，特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关 联交易合同符合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》及《江苏如通石油机械股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，特制订本制度。 第一章 关联方和关联关系 第二条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： （一）直接或者间接控制公司的法人或其他组织； （二）由本条第一项法人直接或者间接控制的除公司及公司控股子公司以 外的法人或其他组织； （三）由本制度第三条所列公司关联自然人直接或间接控制的，或者由关 联自然人担任董事、高级管理人员的除公司及公司控股子公司以外的法人； （四）持有公司 5％以上股份的法人或其他组织及其一致行动人； （五）中国证监会、上海证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定 的其他与公司有特殊关系，可能导致 ...