广州鹿山新材料股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金制度 第一章 总则 第一条 为了加强和规范广州鹿山新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的资 金管理，建立防止控股股东、实际控制人及关联方占用公司资金的长效机制，杜绝控股股 东、实际控制人及关联方资金占用行为的发生，有效保护公司、股东及其他利益相关人的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《关于 进一步做好清理大股东占用上市公司资金工作的通知》《上海证券交易所股票上市规则》 等法律、法规、相关规范性文件以及《广州鹿山新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与公司控股股 东、实际控制人及其他关联方之间的资金往来，上述资金往来应当严格按照《上海证券交 易所股票上市规则》和公司《关联交易管理制度》进行决策和实施。公司董事和高级管理 人员对维护公司资金安全有法定义务。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于： （一）经营性资金占用：指控 ...

广州鹿山新材料股份有限公司 股东及董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理办法 第一章 总则 第一条 为加强对广州鹿山新材料股份有限公司（以下简称"公司"）股东、董事、 高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理规则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等有 关法律、法规、规范性文件及《广州鹿山新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制订本办法。 第二条 公司持有百分之五以上股份的股东、实际控制人（以下统称"大股东"）、 董事、高级管理人员减持股份，以及其他股东减持其持有的公司首次公开发行前发行的股 份，适用本办法。 大股东减持其通过证券交易所集中竞价交易买入的公司股份，仅适用本办法第四条、 第十一条、第十二条的规定。 大股东减持其参 ...

广州鹿山新材料股份有限公司 第一章 总则 第一条 为进一步规范广州鹿山新材料股份有限公司（以下简称"公司"）对外捐 赠行为，加强公司对外捐赠事项的管理，在充分维护股东、债权人及职工权益的基础上， 更好地履行公司社会责任和公民义务，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 公益事业捐赠法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《广 州鹿山新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外捐赠"，是指公司及下属全资、控股子公司（以下统称 "子公司"）以公司或子公司名义自愿无偿将其有权处分的合法财产赠与合法的受赠人， 用于与生产经营活动没有直接关系的公益事业的行为。 第三条 本制度适用于公司及下属子公司。未经授权，公司下属子公司不得开展对 外捐赠事项。 第四条 公司开展对外捐赠事项除遵守国家相关法律、法规及规范性文件的规定外， 还应遵守本制度的相关规定。 第二章 对外捐赠的原则 第五条 自愿无偿原则。公司对外捐赠后，不得要求受赠方在融资、市场准入、行 政许可、占有其他资源等方面创造便利条件，不得以捐赠为名义从事营利活动。 ...

广州鹿山新材料股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范广州鹿山新材料股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信 息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上 市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《广州鹿 山新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等公司规章制度的规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实施。董事会办公室 是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办事机构，并负责公司 内幕信息的监管工作。 第三条 董事会秘书负责公司内幕信息的对外发布，未经董事会书面授权，其他董 事、高级管理人员，不得对外发布任何内幕信息。 第四条 公司董事及高级管理人员和公司各部门、子公司都应做好内幕信息的保密 工作。 第五条 公司董事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕信息 ...

广州鹿山新材料股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为保障广州鹿山新材料股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露合法、 真实、准确、完整、及时、简明清晰、通俗易懂，保护公司、股东、债权人及其它利益相 关人员的合法权益，提高公司信息披露管理水平和信息披露质量，保护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等有关法律、法规、规范性文件（以下简称"法 律法规"）及《广州鹿山新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等公司规 章制度的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"指对公司证券及其衍生品种交易价格已经或可能产生 较大影响的信息，包括但不限于： （一）与公司业绩、利润分配等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测、利润分配 和资本公积金转增股本等； （二）与公司收购兼并、资产重组、重大投资、对外担保等事项有关的信息； （三）与公司股票发行、回购、股权激励计划等事项有关的信息； （ ...

广州鹿山新材料股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全广州鹿山新材料股份有限公司（以下简称"公司"）董 事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》《广州鹿山新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），参照《上 市公司治理准则》《上市公司章程指引》及其它有关规定，公司特设立董事会薪酬与考 核委员会，并制定本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主要负 责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及 高级管理人员的薪酬政策与方案。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事过半数。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报董事会备案。 第六条 薪酬与考核委员会委员全部为公司董事，其在委员会的任职期限与其董事 任职期限相同，连选可以 ...

广州鹿山新材料股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强和规范广州鹿山新材料股份有限公司（以下简称"公司"）内部审 计工作，保护投资者的合法权益，提高审计工作质量，实现公司内部审计工作规范化、标 准化，依据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《上海证券交易 所股票上市规则》《企业内部控制基本规范》等法律、法规、规范性文件以及《广州鹿山 新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司、控股子公司 内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种独立、客观的监督和评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员实 施的、旨在实现控制目标的过程。内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资 产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。 第四条 内部审计遵循"独立、客观、公正"的原则，保证其工作合法、合理有效， 完善公司内部约束机制，加强内部管理，提高经济效益 ...

广州鹿山新材料股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范广州鹿山新材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管理 人员的聘任机制，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》《广州鹿山新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），参照《上市公 司治理准则》《上市公司章程指引》及其它有关规定，公司特设立董事会提名委员会， 并制定本议事规则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主要负 责对公司董事和高级管理人员的人选、条件、标准和选择程序提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事过半数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之 一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责主持 委员会工作；主任委员在委员内选举，并报董事会备案。 第六条 提名委员会委员全部为公司董事，其在委员会的任职期限与其董事任职期 限相同，连选可以连任。 任期期间如有委员因辞职或其他原因不再担任公司董事职务，其委员资格自其不 再 ...

广州鹿山新材料股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广州鹿山新材料股份有限公司（以下简称"公司"）在中国境内（为本 制度之目的，未包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）募集资金的管理和使 用，提高募集资金使用效率，维护全体股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购 股份》等有关法律、法规、规范性文件及《广州鹿山新材料股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等公司规章制度，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券， 向投资者募集的并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师 事务所出具验资报告。 第四条 董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制度的有效实施。 募集资金管理制度应当对募集资金专户存储、管理、使用、改变用途、监督和责任追 ...

广州鹿山新材料股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强广州鹿山新材料股份有限公司（以下简称"公司"）与已有的投资 者和潜在投资者（以下通称"投资者"）之间的信息沟通，增进投资者对公司的了解与认 同，实现公司价值最大化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披 露事务管理》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件（以下简称"法律法规"）及《广 州鹿山新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等公司规章制度的规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第四条 公司投资者关系管理工作应当严格遵守有关法律法规和上海证券交易所 （以下简称"上交所"）的相关规定，不得在投资者关系活动中以任何方式发布或者泄露 未公开重大信息。 第二章 投资者关系管理的基本原则 第五条 投资者关系管理应遵循以下基本原则： 1 （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上开展， 符合法律、法规、规章及规范性文 ...