南京康尼机电股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职报告 南京康尼机电股份有限公司(以下简称"公司")董事会审计委 员会根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所自律监 管指引 1 号—规范运作》及公司《审计委员会实施细则》等有关规 定,在2023年度恪尽职守,积极开展工作,认真履行职责。现对审 计委员会 2023 年度履职情况汇报如下: 一、审计委员会调整情况 根据中国证监会颁布的《上市公司独立董事管理办法》规定,审 计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事。因此,公 司于 2023年12月召开五届十六次董事会会议,审议通过了《关于 调整审计委员会委员人选的议案》,公司第五届董事会审计委员会由 原来的潘华、彭纪生、刘文平三位董事组成调整为由潘华、彭纪 生、王维胜三位独立董事组成,主任委员由具有会计专业人士资格 的独立董事潘华担任。 二、董事会审计委员会会议召开情况 报告期内,审计委员会召开3次审计委员会会议,具体如下: 1、2023年4月28日,召开了第五届董事会审计委员会第三次 会议,分别就公司 2022年年度报告及其摘要、关于公司 2022年度 财务决算报告的议案、关于聘请公司 ...

公司代码：603111 公司简称：康尼机电 南京康尼机电股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 南京康尼机电股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能 ...

苏亚金诚会计师事务所( 特 殊 普通合伙) 关于南京康尼机电股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：南京康尼机电股份有限公司 审计单位：苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：02583497082 本专项说明仅供康尼机电 2023 年度报告披露之目的使用，不得用于其他目的。由于使 用不当所造成的后果，与执行本业务的注册会计师及所在会计师事务所无关。 附件：康尼机电 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 苏亚金诚会计师事务所 中国注册会计师：戴庭忠 （特殊普通合伙） 苏 亚 专 审 〔2024〕 74 号 关于南京康尼机电股份有限公司 2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 我们接受委托，审计了南京康尼机电股份有限公司（以下简称康尼机电）2023年 12月 31 日的合并资产负债表及资产负债表，2023 年度的合并利润表及利润表、合并现金流量表 及现金流量表、合并所有者权益变动表及所有者权益变动表以及财务报表附注，并于 2024 年 4 月 18 日出具了苏亚审〔2024〕 ...

证券代码：603111 证券简称：康尼机电 公告编号：2024-018 南京康尼机电股份有限公司 关于聘请公司 2024 年度审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ●拟聘任的会计师事务所名称：苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"苏亚金诚"） ●聘请会计师事务所的简要原因：根据财政部、国务院国资委、证监会联合 发布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》以及《南京康尼机电 股份有限公司会计师事务所选聘制度》规定，南京康尼机电股份有限公司（以下 简称"公司"或"康尼机电"）通过公开选聘方式聘任苏亚金诚为公司 2024 年度财 务报告及内部控制的审计机构。 本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会 审议通过之日起生效。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 苏亚金诚前身为成立于 1996 年的江苏苏亚审计事务所，2000 年脱钩改制， 2013 年 12 月转制为特殊普通合伙会计师事务所，是中国首批获得证券期货相 ...

Financial Performance - The company achieved an annual revenue of 3,522.37 million RMB, an increase of 227.44 million RMB, representing a growth of 6.90% compared to the previous year[5]. - The net profit attributable to shareholders was 348.73 million RMB, an increase of 80.25 million RMB, reflecting a growth of 29.89% year-on-year[5]. - The revenue from the rail transportation sector reached CNY 2,413,227,021.98, with a year-on-year increase of 7.63%[48]. - The revenue from new energy vehicle components was CNY 753,651,800, up by CNY 13,184,930, marking a growth rate of 21.2%[44]. - The operating cash flow net amount was CNY 175,137,061.95, an increase of CNY 17,802,390 compared to the previous year[45]. - The net cash flow from operating activities reached ¥175,137,061.95, a significant improvement from a negative cash flow of ¥2,886,801.05 in the previous year[60]. - The company's total assets at the end of 2023 were ¥6,308,121,635.13, reflecting a 5.24% increase from the previous year[195]. - The net assets attributable to shareholders increased by 7.55% to ¥3,880,105,843.71 from ¥3,607,885,135.55 in 2022[195]. - Basic earnings per share for 2023 were ¥0.35, a 29.63% increase from ¥0.27 in 2022[196]. Revenue Segmentation - The rail transportation segment generated revenue of 2,413.23 million RMB, up 171.16 million RMB, with a growth rate of 7.63% due to the resumption of bidding for mainline and high-speed train projects[5]. - The new energy vehicle parts segment reported revenue of 753.65 million RMB, an increase of 131.85 million RMB, with a growth rate of 21.2% driven by the industry's development[5]. - The gross profit margin for rail vehicle equipment products and services was 42.94%, an increase of 4.81 percentage points compared to the previous year[48]. Research and Development - The company maintained R&D expenses at over 8% of revenue, focusing on innovation and the development of new products[10]. - The company obtained 149 authorized patents in 2023, including 65 invention patents, enhancing its intellectual property capabilities[11]. - The company has developed eight core technologies in door systems, including digital drive control and intelligent diagnostics, achieving international advanced levels[39]. - Total R&D investment amounted to ¥295,622,501.84, representing 8.39% of operating revenue[58]. - The number of R&D personnel was 685, making up 21.4% of the total workforce[59]. Market Position and Strategy - The company focuses on a diversified industrial structure, with rail transit products as the core business and new energy vehicle components as a growth area[25]. - The company has established deep collaborations with major domestic automotive brands such as BYD, SAIC, and Great Wall, as well as international brands like Mercedes-Benz and BMW in the new energy vehicle components sector[26]. - The company aims to enhance its core competitiveness in the new energy vehicle (NEV) components sector, focusing on high-pressure connectors and charging products, targeting high-end domestic and international clients[99]. - The strategic development plan for 2022-2027 emphasizes the establishment of a smart transportation equipment platform, with a focus on rail transit products and NEV components as key growth areas[99]. - The company is positioned to benefit from national policies supporting the rail transit industry, with significant investment potential expected in high-speed rail and urban rail transit infrastructure[87]. Operational Efficiency and Management - The company has established a lean management system focusing on digital management of the entire order delivery process, leading to improved product quality and a significant reduction in quality loss amounts[15]. - The company has implemented a lean and digital management approach, achieving real-time data analysis and decision support, and has received the highest IRIS certification in the rail transit industry[36]. - The company has a comprehensive innovation system, with multiple technology innovation platforms and a well-established testing center for door systems, enhancing its competitive edge in the market[35]. - The company has implemented a digital transformation strategy to improve operational efficiency and integrate data into business processes[105]. Human Resources and Governance - The company has implemented a five-year human resources development plan, optimizing talent evaluation systems and enhancing employee career development pathways[18]. - The total number of employees in the parent company is 1,549, and in major subsidiaries, it is 1,657, resulting in a total of 3,206 employees[146]. - The company emphasizes the importance of human capital and has implemented performance growth reward measures to encourage innovation and business development[151]. - The company has established a sound internal control system and improved its governance structure in compliance with relevant laws and regulations[121]. Challenges and Risks - The company is facing increased competition in the domestic market due to international players establishing joint ventures, which may impact its market position[112]. - The company is experiencing risks related to market competition in the rapidly growing electric vehicle components sector, necessitating continuous enhancement of its core competencies[113]. - The company is facing potential risks from investor claims following regulatory penalties, which may affect its financial standing[113]. Future Outlook - The company plans to continue expanding its market presence and invest in new product development to drive future growth[188]. - The company anticipates growth in its rail transit business due to government initiatives promoting the modernization of transportation systems[87]. - The NEV market in China is projected to maintain strong growth momentum, with a significant increase in market penetration expected[98].

根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第1号-规范运作》等要求,南京康尼机电股份有限公司(以 下简称"公司")董事会,就公司三位在任独立董事王维胜先生、彭纪 生先生、潘华先生的独立性情况进行了评估,并出具如下专项意见: 经核查,公司独立董事王维胜先生、彭纪生先生、潘华先生的任 职经历以及签署的相关自查文件,上述人员均未在公司担任除独立董 事以外的任何职务,也未在公司主要股东公司担任任何职务,与公司 以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观 判断的关系,不存在法律法规及公司《独立董事工作制度》中影响独 立董事独立性的情况。因此,公司董事会认为,公司独立董事符合《中 华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》等法律法规及公司相关 制度中对独立董事独立性的相关要求。 南京康尼机电股份有限公司 黄事会关于独立董事独立性情况的专项意见 南京康尼机电 ...

南京康尼机电股份有限公司 关于公司 2024 年度对外担保额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: ●被担保方：南京康尼电子科技有限公司（以下简称"康尼电子"）、南京康 尼科技实业有限公司（以下简称"康尼科技"）、南京康尼精密机械有限公司（以 下简称"康尼精机"）、南京康尼新能源汽车零部件有限公司（以下简称"康尼新 能源"）、南京康尼电气技术有限公司（以下简称"康尼电气"）。 ●担保额度：南京康尼机电股份有限公司（以下简称"公司"）提供的担保： 担保总额不超过 38,800.00 万元人民币，其中：康尼电子 5,000.00 万元，康尼科 技 6,000.00 万元，康尼精机 8,000.00 万元，康尼新能源 19,800.00 万元。康尼科 技提供的担保：为康尼电气提供总额不超过 1,000.00 万元的担保。 ●本次担保是否有反担保：是 ●对外担保逾期的累计数量:无 一、担保情况概述 证券代码：603111 证券简称：康尼机电 公告编号：2024-014 注册资本：6000 万元 ...

证券代码：603111 证券简称：康尼机电 公告编号：2024-016 ●每股分配比例 每股派发现金红利 0.2 元（含税） ●本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期 将在权益分派实施公告中明确。 ●在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，公司拟维持每股 分配金额不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。 ●本次利润分配预案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 南京康尼机电股份有限公司 关于公司 2023 年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、本次利润分配预案的基本情况 经苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年度实现归属 于上市公司股东净利润为 348,733,121.70 元。截止 2023 年 12 月 31 日，公司合 并会计报表未分配利润为 422,454,790.01 元，母公司会计报表未分配利润为 234,369,828.56 元。受广东龙昕科技有限公司原实际控制人廖良茂合同诈骗影响 ...

南京康尼机电股份有限公司独立董事 2023 年度述职报告 （潘华） 作为南京康尼机电股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，本人在 2023 年度严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准 则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》《独立董事工作制 度》等相关规定，积极出席公司股东大会、董事会及各专门委员会 会议，认真审议各项议题，忠实履行独立董事职务，充分发挥独立 董事的作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法 权益。现将本人 2023 年度担任独立董事的履职情况报告如下： 一、基本情况 本人潘华，注册会计师、注册资产评估师、注册税务师，现任中 兴华会计师事务所（特殊普通合伙）江苏分所合伙人。 报告期内，本人任职符合《独立董事管理办法》第六条规定的独 立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、2023 年度履职概况 （一）出席董事会和股东大会情况 报告期内，公司共召开 10 次董事会会议和 2 次股东大会。本人 均按时以现场方式或者通讯方式出席董事会，共审议了 47 ...

证券代码：603111 证券简称：康尼机电 公告编号：2024-017 南京康尼机电股份有限公司 关于公司会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 ●本次会计政策变更是根据财政部《企业会计准则解释 17 号》（财【2023】 21 号）（以下简称"解释第 17 号"），对公司会计政策的相关内容进行调整。 ●根据新旧准则转换的衔接规定，公司自 2024 年 1 月 1 日起施行《解释 17 号》，本次会计政策变更不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重 大影响。 南京康尼机电股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开 第五届董事会第十八次会议和第五届监事会第七次会议，审议通过了《关于变 更会计政策说明的议案》。本次会计政策变更无需提交股东大会审议，具体情况 如下： 一、会计政策变更情况概述 (一)会计政策变更的原因及变更日期 2023 年 10 月 25 日，财政部发布了《解释第 17 号》，规定："关于流动负 债与非流动负债的划分"、"关于供应商融资安排的披露"、 ...