浙江莎普爱思药业股份有限公司 独立董事工作细则 浙江莎普爱思药业股份有限公司 独立董事工作细则 (2023 年 11 月) 第一章 总则 1 第一条 为进一步完善浙江莎普爱思药业股份有限公司(以下简称"公司")的 治理结构, 促进公司的规范运作, 参照中国证券监督管理委员会(以 下简称"中国证监会")《上市公司独立董事管理办法》、《公司章程》 的规定, 制定本细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务, 并与其所受聘的上 市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或 者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事对公司及全体股东负有忠实和勤勉义务。独立董事应当按照 法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和《公司章 程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、 专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。独 立董事应当独立履行职责, 不受公司主要股东、实际控制人或者其他 与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 独立董事最多在 3 家境内上市公司担任独立董事, 并确保有足够的时 间和精力有效地履行独立董事的职责。 第三条 独立董事每 ...

浙江莎普爱思药业股份有限公司 Zhejiang Shapuaisi Pharmaceutical Co., Ltd. (603168) 章 程 (2023 年 11 月修订) | | | | 第一章 总则 | | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | | 3 | | 第三章 股份 | | 3 | | 第一节 股份发行 | | 4 | | 第二节 股份增减和回购 | | 5 | | 第三节 股份转让 | | 6 | | 第四章 股东和股东大会 | | 7 | | 第一节 股东 | | 7 | | 第二节 股东大会的一般规定 | | 9 | | 第三节 股东大会的召集 | | 13 | | 第四节 股东大会的提案与通知 | | 14 | | 第五节 股东大会的召开 | | 16 | | 第六节 股东大会的表决和决议 | | 19 | | 第五章 董事会 | | 23 | | 第一节 董事 | | 23 | | 第二节 董事会 | | 26 | | 第三节 董事会专门委员会 | | 31 | | 第四节 独立董事 | | 33 | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 | ...

证券代码：603168 证券简称：莎普爱思 公告编号：临 2023-099 浙江莎普爱思药业股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票 暂缓授予结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、上海证券交易所、中国证券登记 结算有限责任公司上海分公司（以下简称"登记结算公司"）有关规则的规定，浙江莎 普爱思药业股份有限公司（以下简称"公司"）已于2023年11月3日在登记结算公司办理 完成了2023年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"、"本激励计 划"）向暂缓授予的激励对象授予限制性股票的登记工作，有关具体情况公告如下： 暂缓授予限制性股票登记日：2023年11月3日 暂缓授予限制性股票登记数量：10.00万股 励计划首次授予激励对象名单审核意见及公示情况的说明的议案》。 3、2023年8月9日，公司2023年第一次临时股东大会审议并通过了《关于<浙江莎普 爱思药业股份有限公司2023年股票期权与限制性股票激励计划（草 ...

证券代码：603168 证券简称：莎普爱思 公告编号：临 2023-098 一、集中竞价减持主体减持前基本情况 | 股东名称 | 股东身份 | 持股数量 （股） | 持股比例 | 当前持股股份来源 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 上海景兴 | 5%以上非第 | | | IPO 前取得：20,370,040 股 | | | 一大股东 | 20,382,390 | 5.4716% | 集中竞价交易取得：12,350 | | | | | | 股 | 注：上述持股数量均包括以利润分配及资本公积金转增股本方式取得的股份。 上述减持主体无一致行动人。 二、集中竞价减持计划的实施结果 浙江莎普爱思药业股份有限公司 持股 5%以下股东集中竞价减持股份结果公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 1 股东的基本情况：截至 2023 年 4 月 11 日（减持计划披露日），浙江莎普爱 思药业股份有限公司（以下简称"公司"、"莎普爱思"）股东上海景兴实 业投资有限公司（以 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was ¥157,239,879.38, representing a year-on-year increase of 17.06%[4] - The net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was ¥6,097,934.85, a decrease of 36.65% compared to the same period last year[4] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses for Q3 2023 was -¥4,374,219.96, a decline of 148.41% year-on-year[4] - Total operating revenue for the first three quarters of 2023 reached ¥498,793,167.68, an increase of 20.3% compared to ¥414,414,612.05 in the same period of 2022[20] - Total operating costs for the first three quarters of 2023 were ¥443,241,120.29, up 19.6% from ¥370,412,816.47 in the previous year[20] - Net profit for the third quarter of 2023 was ¥79,196,484.37, a significant increase of 74.8% compared to ¥45,258,416.26 in the same quarter of 2022[22] - Basic earnings per share for the third quarter of 2023 were ¥0.21, compared to ¥0.14 in the same quarter of 2022, indicating a growth of 50%[22] Assets and Liabilities - The total assets at the end of Q3 2023 amounted to ¥2,080,087,592.26, reflecting a growth of 6.25% compared to the end of the previous year[5] - The total assets of the company as of the end of the third quarter of 2023 were ¥2,080,087,592.26, compared to ¥1,957,678,280.27 at the end of the third quarter of 2022, reflecting a growth of 6.2%[18] - The total liabilities increased to ¥296,341,391.58 in the third quarter of 2023, compared to ¥240,993,686.20 in the same period of 2022, representing a rise of 23.1%[18] - Total current liabilities amounted to CNY 205,816,952.14, with accounts payable at CNY 80,853,934.40 and contract liabilities at CNY 49,509,366.81[29] - Non-current liabilities totaled CNY 35,176,734.06, including lease liabilities of CNY 33,755,440.97 and deferred tax liabilities of CNY 1,421,293.09[29] - Total liabilities reached CNY 240,993,686.20, while total equity was CNY 1,716,684,594.07, resulting in a total liabilities and equity of CNY 1,957,678,280.27[30] Cash Flow - The cash flow from operating activities for the year-to-date period was -¥5,244,613.45, a decrease of 113.02% compared to the previous year[5] - Operating cash flow for the first three quarters of 2023 was RMB 420,467,694.23, compared to RMB 380,482,481.30 in the same period of 2022, representing an increase of approximately 10.4%[24] - Net cash flow from operating activities was negative RMB 5,244,613.45, a significant decline from a positive RMB 40,295,786.37 in the first three quarters of 2022[24] - Total cash inflow from investment activities was RMB 96,451,128.78, down from RMB 234,209,609.67 in the previous year, indicating a decrease of about 58.8%[25] - Cash outflow from investment activities increased to RMB 342,670,172.75 from RMB 232,189,099.17, marking a rise of approximately 47.6%[25] - The total cash and cash equivalents at the end of the period was RMB 420,324,791.98, a decrease from RMB 525,059,148.89 at the beginning of the year[25] Research and Development - The company reported a significant increase in R&D expenses, contributing to the decline in net profit for Q3 2023[9] - Research and development expenses for the third quarter of 2023 amounted to ¥50,847,826.59, up 29.6% from ¥39,158,482.89 in the same period last year[21] - The company plans to continue investing in R&D to enhance product offerings and market competitiveness[9] - Research and development efforts are being prioritized to innovate and improve existing product lines[31] Market and Strategic Outlook - Sales growth in eye drops and cephalosporin products positively impacted the net profit for the year-to-date period, which increased by 75.54%[9] - The company reported a significant increase in user data, with a focus on expanding its market presence and enhancing product offerings[31] - Future outlook includes plans for new product development and potential market expansion strategies to drive growth[31] - The company is exploring strategic acquisitions to enhance its competitive edge in the pharmaceutical industry[31] Changes in Financial Reporting - The company executed the new accounting standards starting January 1, 2023, which may impact financial reporting and analysis going forward[26] - The company’s total liabilities and equity structure will be affected by the adjustments made under the new accounting standards, particularly in deferred tax assets[27]

| | | | | 占本激励计划 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | | 职务 | 获授的限制性股 票数量(万股) | 授出全部权益 数量的比例 | 占暂缓授予时 股本总额比例 | | 林凯 | | 董事 | 10.00 | 1.26% | 0.03% | | | 合计 | | 10.00 | 1.26% | 0.03% | 浙江莎普爱思药业股份有限公司 2023年10月27日 ...

浙江莎普爱思药业股份有限公司独立董事 关于第五届董事会第二十四次会议审议有关事项的 独立意见 浙江莎普爱思药业股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月26日召开 第五届董事会第二十四次会议。根据《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管 理办法》《浙江莎普爱思药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及公司《独立董事工作细则》等相关规定，我们作为公司的独立董事，本着审慎、 负责的态度，认真审阅了公司第五届董事会第二十四次会议的会议资料，基于自身 独立性判断，对公司第五届董事会第二十四次会议审议有关事项发表独立意见如下: 一、关于向暂缓授予的激励对象授予限制性股票的独立意见 公司独立董事对公司2023年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称"本次 激励计划"或"《激励计划》"）暂缓授予相关事项进行了认真审阅，并基于独立判断 立场，发表如下独立意见： 1、公司董事会对于林凯先生所获授的共计10.00万限制性股票暂缓授予事项符 合《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 等相关法律法规、规范性文件及《激励计划》等有关规定。 截止第五届董事会第二十四次会议做出 ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 浙江莎普爱思药业股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划 向暂缓授予的激励对象授予限制性股票 相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二三年十月 | 第一章 | 声 明 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 释 义 | 5 | | 第三章 | 基本假设 | 6 | | 第四章 | | 本次激励计划履行的审批程序 7 | | 第五章 | | 本次限制性股票的暂缓授予情况 9 | | | | 一、限制性股票暂缓授予的具体情况 9 | | | | 二、关于本次授予权益情况与股东大会审议通过的股权激励计划存在差异的说明 10 | | 第六章 | | 本次限制性股票的授予条件说明 12 | | | | 一、限制性股票的授予条件 12 | | | | 二、董事会对授予条件成就的情况说明 12 | | 第七章 | | 独立财务顾问的核查意见 14 | 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 第一章 声 明 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任浙江莎普爱思药业股 份有限公司（以下简称"莎普爱思"或"上市公司" ...

浙江莎普爱思药业股份有限公司 证券代码：603168 证券简称：莎普爱思 公告编号：临 2023-095 2、审议通过《关于向暂缓授予的激励对象授予限制性股票的议案》，关联董事林 凯回避表决。 第五届董事会第二十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 浙江莎普爱思药业股份有限公司(以下简称"公司")第五届董事会第二十四次会议 于2023年10月26日下午以通讯方式召开。本次董事会已于2023年10月17日以电子邮件、 电话、微信等方式通知全体董事、监事、高级管理人员。本次会议由董事长鄢标先生主 持，会议应出席董事9人，实际出席董事9人，公司监事、高级管理人员均知悉本次会议 相关情况。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《浙江莎普爱思药业股份 有限公司章程》等有关规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经全体董事逐项审议，通过了如下议案： 1、审议通过《关于2023年第三季度报告的议案》。 同意并对外披露《浙江莎普爱思药业股份有限公司2022年第三季度报告》。 ...

上海君澜律师事务所 关于 浙江莎普爱思药业股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划 向暂缓授予的激励对象授予限制性股票 之 法律意见书 二〇二三年九月 上海君澜律师事务所 法律意见书 上海君澜律师事务所 关于浙江莎普爱思药业股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划 向暂缓授予的激励对象授予限制性股票之 法律意见书 致：浙江莎普爱思药业股份有限公司 上海君澜律师事务所（以下简称"本所"）接受浙江莎普爱思药业股份有 限公司（以下简称"公司"或"莎普爱思"）的委托，根据《上市公司股权激 励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）及《浙江莎普爱思药业股份有限 公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划》（以下简称"《激励计划》"或 "本次激励计划"）的规定，就莎普爱思本次激励计划向暂缓授予的激励对象 授予限制性股票的相关事项（以下简称"本次授予"）出具本法律意见书。 对本法律意见书，本所律师声明如下： （一）本所律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法 律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及 本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履 ...