浙江莎普爱思药业股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 浙江莎普爱思药业股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 (2025年8月) 第一章 总 则 第一条 为进一步提高浙江莎普爱思药业股份有限公司(以下简称"公司")规范 运作水平， 建立健全对年报信息披露相关责任人的问责制度，增强年 报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露 的质量和透明度，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办 法》、 《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规以及《公司章程》、 公司《信息披露事务管理制度》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 1 第二条 本制度所称年报信息披露的重大差错，包括年度财务报告存在重大会 计差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业 绩快报存在重大差异等情形，或出现被证券监管部门认定为重大差错 的其他情形。 第三条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或 者不正确履行职责、义务以及其他个人原因，导致年报信息披露重大 差错，给公司造成重大经济损失或不良社会影响时的追究与处理制度。 第四条 本制度适用的相关责任人范围：公司董 ...

浙江莎普爱思药业股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 浙江莎普爱思药业股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 (2025年8月) 第一章 总则 第二章 内幕信息的范围 第六条 本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券及 1 第一条 为加强浙江莎普爱思药业股份有限公司(以下简称"公司")内幕信息 管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广 大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票 上市规则》、《上海证券交易所上市公司监管指引第5号——上市公司内 幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规、业务规则及《公司 章程》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实施。董秘办是 公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办 事机构，并负责公司内幕信息的监管工作。 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、 传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、 音像及光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的 ...

浙江莎普爱思药业股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强浙江莎普爱思药业股份有限公司（以下简称"本公司" 或"公司"）对外投资 的管理，规范本公司对外投资行为，提高资金运作效率，保障本公司对外投资的保值、增值， 依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上海证券交易所股票上市规则》、 国家其他有关法律法规规定及《浙江莎普爱思药业股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》），并结合本公司具体情况制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指本公司对外进行的投资行为。即本公司将货币资金以及经 资产评估后的房屋、机器、设备、物资等实物，以及专利权、商标权、土地使用权等无形资 产作价出资，进行各种形式的投资活动。 第三条 建立本制度旨在建立有效的管理机制，对本公司在组织资源、资产、投资等经营运 作过程中进行效益促进和风险控制，保障资金运营的收益性和安全性，提高本公司的盈利能 力和抗风险能力。 第四条 对外投资的原则： （四）采取审慎态度，规模适度，量力而行，对实施过程进行相关的风险管理，兼顾风险和 收益的平衡； （五）规范化、制度化、科学化，必要时咨询外部专家。 （一）遵守国家法律、 ...

第一章 总则 第一条 为加强浙江莎普爱思药业股份有限公司(以下简称"公司")重大信息内 部报告工作，明确公司内部各部门和各分支机构的信息收集和管理 办法，确保公司及时、真实、准确、完整地披露所有对公司股票及 其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息，根据《上海证券交 易所股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")、《上市公司信息披 露管理办法》、《浙江莎普爱思药业股份有限公司章程》(以下简称 "《公司章程》")、《浙江莎普爱思药业股份有限公司信息披露事务管 理制度》及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按 照本制度规定负有报告义务的有关人员和公司，应及时将有关信息 向公司董事长、经理层和董事会秘书报告的制度。 第三条 本制度所称"内部信息报告义务人"包括: 1. 公司董事、高级管理人员、各部门负责人； 2. 分支机构负责人； 3. 公司控股股东和实际控制人； 第二章 重大信息的范围 (上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力以及出售 产品、商品等 ...

（二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有 投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资 者意见建议，及时回应投资者诉求。 浙江莎普爱思药业股份有限公司 投资者关系管理制度 (2025 年 8 月) 第一章 总则 （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务 的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律 规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚 守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。 第一条 为切实加强浙江莎普爱思药业股份有限公司(以下简称"公司")与投资 者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公 众投资者的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》等法律、法规和规范性文件及《浙江莎普爱思药业股份 有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的相关规定，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流 ...

浙江莎普爱思药业股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 浙江莎普爱思药业股份有限 公司董事、高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理制度 (2025年8月) 第一章 总则 第二章 股票买卖禁止及限制行为 1 第一条 为了加强浙江莎普爱思药业股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司") 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理,根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号——股东及董事、高级管理人 员减持股份》等相关法律、法规、规范性文件的要求及《公司章程》的规 定,结合公司实际情况,制定本制度。 第二条 本制度适用于公司的董事、高级管理人员及本制度第八条规定的自然人、 法人或其他组织所持本公司股份及其变动的管理。 第 三 条 公 司 董 事 、高级管理人员所持本公司股份,是指登记在其名下和利用他人账 户所持有的所有本公司股份。上述人员从事融资融券交易的,还应当包括记载 在其信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动应当遵守《中华人民共 和国公司法》、《中 ...

内部控制评价管理办法 （2025 年 8 月） 浙江莎普爱思药业股份有限公司 第一章 总则 第二章 内部控制评价的内容 第一条 为有序开展内部控制评价工作，浙江莎普爱思药业股份有限公司（以下 简称"公司"）依据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制评价指 引》、《企业内部控制应用指引》结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司及子（分）公司。 第三条 本办法所称内部控制评价，是指公司董事会或类似权力机构对内部控制 的有效性进行全面评价、形成评价结论，出具评价报告的过程。 第四条 内部控制评价应遵循"全面性"、"重要性"、"客观性"原则。全面性原 则是指评价工作应包括内部控制的设计与运行，涵盖公司及其所属单位 的各种业务和事项。重要性原则是指在全面评价的基础上，关注重要业 务单位、重大业务事项和高风险领域。客观性原则是指准确地揭示经营 管理的风险状况，如实反映内部控制设计与运行的有效性。 第四章 内部控制评价的程序和方法 第八条 董事会负责对内部评价工作方案进行审批；对重大缺陷予以审核认定； 对内部控制评价报告进行批准；对内部控制评价报告的真实性负责；对 评价结果承担最终责任。 第九条 审计委员 ...

浙江莎普爱思药业股份有限公司 总经理工作细则 (2025 年 8 月) 第一章 总则 第三条 总经理对董事会负责，组织实施董事会决议，主持公司日常经营管理工 作。 第二章 总经理的职权 第六条 总经理对董事会负责，行使下列职权: (一) 主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事 第一条 为进一步完善浙江莎普爱思药业股份有限公司(以下简称"公司")的公 司法人治理结构，明确总经理的职权、职责，规范总经理的行为，依据 《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")和《浙江莎普爱思 药业股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")，特制定本工作 细则。 第二条 公司设总经理一名。 第四条 总经理由董事会决定聘任或者解聘。 第五条 总经理每届任期三年，连聘可以连任。 会报告工作; 第三章 总经理的职责 (二) 组织实施公司年度经营计划和投资方案; (三) 拟订公司内部管理机构设置方案; (四) 拟订公司的基本管理制度; (五) 制定公司的具体规章; (六) 提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人; (七) 决定聘任或者解聘除应由《公司章程》规定董事会决定聘任或者 解聘以外的负责管理人员及 ...

浙江莎普爱思药业股份有限公司 对外投资决策制度 (2025 年 8 月) 第一章 总则 第二章 投资决策 第一条 为了加强浙江莎普爱思药业股份有限公司(下称"公司")对外投资活 动的内部控制，规范对外投资行为，有效防范公司对外投资风险，确 保公司对外投资安全，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公 司法》、本公司章程的相关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为扩大生产经营规模或实施新产品战 略，以获取长期收益为目的，将现金、实物、无形资产等可供支配的 资源投向其他组织或个人或购买固定资产的行为，包括但不限于投资 新建全资企业、与其他单位进行联营、合营、兼并或进行股权收购、 转让、项目资本增减、购买机器设备及房产土地等。 第三条 公司所有投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公司长远 发展计划和发展战略，有利于拓展主营业务，扩大再生产，有利于公 司的可持续发展，有利于提高公司的整体经济利益。 第四条 公司对外投资的决策机构为股东会、董事会及董事长。 第五条 公司对外投资的金额达到下列标准之一的，应当提交董事会审议: (一) 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以 上 ...

浙江莎普爱思药业股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 浙江莎普爱思药业股份有限公司 董事及高级管理人员薪酬管理制度 (2025年8月) 第一章 总则 第八条 董高薪酬标准如下： (一)独立董事：独立董事在公司领取津贴，除此之外无其他报酬，独立 董事的津贴标准经股东会审议通过后按月发放。独立董事因出席公司董 事会和股东会的差旅费及依照《公司章程》行使职权时所需的其他费用， 由公司承担。 (二)未在公司内部任职的董事：不在公司领薪，也不领取津贴。 (三)在公司内部任职的董事：实行年薪制，其薪酬由基本薪资和绩效薪 资两部分构成。 第二章 管理机构 第五条 公司董事会薪酬与考核委员会是对公司董高进行管理、考核和监督的专门机构。 1 第一条 为进一步完善浙江莎普爱思药业股份有限公司(以下简称"公司")治理结构， 加强和规范公司董事、高级管理人员(以下简称"董高")薪酬的管理，科 学、客观、公正、规范地评价公司董高的经营业绩，建立和完善有效的激 励与约束机制，充分调动董高的工作积极性和创造性，促进公司的持续健 康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司治理准则》和《公司章程》等有 ...