附件 4 浙江莎普爱思药业股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人陈胜群，已充分了解并同意由提名人浙江莎普爱思药业股份有限公司 （以下简称"公司"）董事会提名为公司第六届董事会独立董事候选人。本人公 开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任公司独立 董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有5年以上法律、经济、会计、财务、管理或者其他履行独立 董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要 求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律 监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者 退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规 定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（ ...

Financial Performance - The net profit attributable to shareholders for 2023 is CNY 25,407,600.05, with a distributable net profit of CNY 25,104,194.60[6]. - The company plans to distribute a cash dividend of CNY 0.21 per 10 shares, totaling CNY 7,962,394.13, which represents 31.34% of the net profit attributable to shareholders[6]. - The company achieved operating revenue of CNY 644,970,190.78 in 2023, representing a year-on-year increase of 17.37%[24]. - The net profit attributable to shareholders was CNY 25,407,600.05, a decrease of 43.23% compared to the previous year[24]. - The basic and diluted earnings per share were both CNY 0.07, down 50.00% year-on-year[26]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was CNY -4,012,487.12, a decline of 121.13% from the previous year[24]. - The company reported a cash flow from operating activities of CNY 41,493,448.22, down 64.14% year-on-year[24]. - Total assets increased by 10.93% to CNY 2,170,297,153.91 at the end of 2023[24]. Research and Development - The company invested 91.25 million RMB in R&D, a year-on-year increase of 53.06%, accounting for 14.15% of operating revenue[36]. - The R&D investment for the parent company was 88.76 million RMB, representing 20.72% of its product sales revenue[36]. - The company is currently conducting preclinical research on a new generation of anti-cataract drugs[100]. - The company has multiple patents related to the preparation methods and applications of new drugs, including a liquid formulation of moxifloxacin[100]. - The research and development pipeline includes several projects in clinical and early research stages, such as sodium hyaluronate eye drops and atropine sulfate eye drops for myopia control[103]. - The company is focusing on expanding its product offerings in the ophthalmic sector, with new formulations targeting various eye conditions[104]. - The company is actively pursuing the development of new chemical drugs, with several projects in the research phase[103]. Market Strategy and Expansion - The company is actively expanding its market presence and enhancing brand promotion, particularly in the pharmaceutical retail sector[27]. - The company plans to continue its strategic initiatives in the pharmaceutical retail space to drive future growth[27]. - The company aims to strengthen cost control and improve product competitiveness amid the implementation of centralized drug procurement policies[87]. - The company plans to enhance its R&D efforts and diversify its product offerings in response to industry policy changes[88]. - The company is exploring potential mergers and acquisitions to enhance its product portfolio, with a focus on companies specializing in ophthalmic treatments[152]. - Market expansion efforts include entering three new provinces in China, aiming to increase market share by 15% in these regions[151]. Compliance and Governance - The company has not engaged in any non-operating fund occupation by controlling shareholders or related parties[9]. - There are no violations of decision-making procedures regarding external guarantees[9]. - The company has not faced any risks that would prevent the board from ensuring the accuracy and completeness of the annual report[9]. - The company has implemented a comprehensive internal control system to ensure compliance with governance standards and protect shareholder interests[141]. - The company has maintained accurate and complete information disclosure, aligning with the regulations of the Shanghai Stock Exchange[142]. - The company has adhered to insider information management protocols, ensuring no insider trading incidents occurred during the reporting period[145]. Social Responsibility and Community Engagement - The company donated 300,000 RMB to support infrastructure and educational projects at Nantong University[39]. - The company actively participates in social welfare and community health initiatives, enhancing its brand image and community engagement[48]. - The company is committed to ensuring the availability of high-quality medical services to its patients, which is a key part of its growth strategy[90]. Risks and Challenges - The company faces risks from regulatory policies in the pharmaceutical industry, which could impact future operating performance[133]. - The company is exposed to market risks in the pharmaceutical manufacturing sector, which may lead to a decline in sales volume[134]. - The company acknowledges the high risks associated with new drug development, including long cycles and significant investment[134]. - The company will enhance the scientific approach to new drug research and development, focusing on project initiation, investment amounts, and various risks, including market and management risks[135]. Employee and Management Structure - The total number of employees in the parent company and major subsidiaries is 1,385, with 592 in the parent company and 793 in subsidiaries[173]. - The company’s compensation policy is designed to link salaries directly to job performance and efficiency, aiming to attract and retain high-quality talent[175]. - The company has a remuneration and assessment committee responsible for determining the remuneration plans for directors and senior management[156]. - The company plans to elect new supervisors promptly following the recent resignations to maintain compliance with regulations[158].

证券代码：603168 证券简称：莎普爱思 公告编号：临 2024-015 风险投资不包含以下投资行为： 1、 以扩大主营业务生产规模或延伸产业链为目的的投资行为； 浙江莎普爱思药业股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行风险投资的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 浙江莎普爱思药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开第 五届董事会第二十六次会议，审议通过《关于使用闲置自有资金进行风险投资的议案》。 为提高公司资金使用效率，合理利用闲置自有资金进行风险投资，增加公司收益，董事 会同意公司将经营过程中短期闲置的自有资金用于包括证券投资、基金投资、期货投资、 私募股权投资基金及以上述投资为标的的证券投资产品以及中国证券监督管理委员会、 上海证券交易所认定的其他投资行为，用于风险投资的资金总额度不超过人民币 1.5 亿 元，在该额度范围内资金可滚动使用；同意授权董事长或董事长授权的代理人在该额度 范围内对风险投资进行决策并签署相关文件。该额度有效期自本次董事会审议通过之日 起一年内有 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例，每股转增比例：每股派发现金红利 0.021 元（含税），不实施 送股和资本公积金转增股本。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在 权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前浙江莎普爱思药业股份有限公司（以下简称"公 司"）总股本发生变动的，拟维持分配总额不变,相应调整每股分配比例，并将另行公告 具体调整情况。 一、利润分配方案内容 证券代码：603168 证券简称：莎普爱思 公告编号：临 2024-011 浙江莎普爱思药业股份有限公司 关于 2023 年年度利润分配的公告 公司于 2024 年 4 月 18 日召开的第五届董事会第二十六次会议，经全体董事一致同 意，审议通过了《关于 2023 年年度利润分配方案的议案》，同意公司 2023 年年度利润 分配方案并将该方案提交公司 2023 年年度股东大会审议。 （二）监事会意见 公司于2024年4月18日召开的第五届监事会第二十四次会议审议通过了《关于202 ...

社会责任与可持续发展报告 2023 SOCIAL RESPONSIBILITY AND SUSTAINABILITY REPORT 浙江莎普爱思药业股份有限公司 股票代码：603168 关于本报告 报告简介 本报告为《莎普爱思2023年社会责任与可持续发展 报告》，旨在真实反映浙江莎普爱思药业股份有限公 司（以下简称"莎普爱思""莎药""公司"或"我们"） 2023年度在实现公司自身发展的同时，积极履行社 会责任的情况，并帮助公司股东及债权人、合作伙 伴、员工和其他利益相关者更好地了解公司发展、运 营相关情况。 编制依据 本报告是参照《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第1号⸺规范运作》等相关要求，并结合公司实 际情况编写而成。 时间范围 报告的期间为2023年1月1日至2023年12月31日，部 分内容适度延伸。 发布周期 报告为年度报告，与公司年报同时发布。 报告范围 报告范围为莎普爱思及子公司。 凝心 以砥砺奋进镌刻荣光 笃行 以奋斗实干精益求精 | 荣誉表彰 | 11-14 | 公司治理与相关方利益 | 35-36 | | --- | --- | --- | --- | | 领导关怀 | 15-16 ...

目 录 | | | 二、业绩承诺完成情况的说明………………………………………… 第 3 页 关于青岛视康眼科医院有限公司 业绩承诺完成情况的鉴证报告 天健审〔2024〕2961 号 四、工作概述 第 1 页 共 3 页 我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师 执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报 获取合理保证。在鉴证过程中，我们进行了审慎调查，实施了包括核查会计记录 等我们认为必要的程序，并根据所取得的材料做出职业判断。我们相信，我们的 鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。 浙江莎普爱思药业股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的浙江莎普爱思药业股份有限公司（以下简称莎普爱思公司） 管理层编制的《关于青岛视康眼科医院有限公司 2023 年度业绩承诺完成情况的 说明》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供莎普爱思公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为莎普爱思公司 2023 年度报告的必备文件，随同其他 文件一起报送并对外披露。 二、管理层的责任 莎普爱思公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料， ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—5 | | 页 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 6—13 | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… 第 | 6 | 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… 第 | 7 | 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… 第 | 8 | 页 | | （四）母公司利润表……………………………………………… 第 | 9 | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 10 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 11 | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 12 | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 13 | 页 | | | | 审 计 报 告 天健审〔2024〕2957 号 浙江莎普爱思药业股份有限公司全体股东： 我们审计了浙江莎普爱思药业 ...

一、关于营业收入扣除情况的专项核查意见………………………第 1—2 页 二、2023 年度营业收入扣除情况表…………………………………第 3—5 页 目 录 关于营业收入扣除情况的专项核查意见 天健审〔2024〕3079 号 浙江莎普爱思药业股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了浙江莎普爱思药业股份有限公司（以下简称莎普爱思 公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们核 查了后附的莎普爱思公司管理层编制的《2023 年度营业收入扣除情况表》（以 下简称扣除情况表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供莎普爱思公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为莎普爱思公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解莎普爱思公司 2023 年度营业收入扣除情况，扣除情况表应 当与已审的财务报表一并阅读。 二、管理层的责任 莎普爱思公司管理层的责任是提供真实、合 ...

浙江莎普爱思药业股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一条 为完善浙江莎普爱思药业股份有限公司(以下简称"公司")法人治理结构，增 强董事会选举程序的科学性、民主性，优化董事会的组成人员结构，公司特 设立董事会提名委员会。 第二条 为使提名委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和国 公司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司治理准则》等有关法律、法 规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定，制订本工作细则。 第三条 提名委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门议事机构，主要负责对拟 任公司董事和经理人员的人选、条件、标准和程序提出建议。 第四条 提名委员会委员由三名董事组成，其中独立董事应不少于两名并担任召集人。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一 提名，并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会设主任委员（即召集人）一名，由独立董事委员担任。提名委员 会主任委员由全体委员的二分之一以上选举产生。 提名委员会主任委员负责召集和主持提名委员会会议，当提名委员会主任委 员不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职责。 第七条 提名委员会委员任期 ...

公司代码：603168 公司简称：莎普爱思 浙江莎普爱思药业股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 浙江莎普爱思药业股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的 ...