国金证券股份有限公司 关于常熟通润汽车零部件股份有限公司 2023 年度持续督导报告 | 序号 | 工作内容 | 完成或督导情况 | | --- | --- | --- | | | 易所发布的业务规则及其他规范性文件，并 | 出的各项承诺。 | | | 切实履行其所作出的各项承诺。 | | | | 督导上市公司建立健全并有效执行公司治理 | | | | 制度，包括但不限于股东大会、董事会、监 | 公司已建立并有效执行相关制度、规 | | 7 | 事会议事规则以及董事、监事和高级管理人 | 则、行为规范。 | | | 员的行为规范等。 | | | | 督导上市公司建立健全并有效执行内控制 | | | | 度，包括但不限于财务管理制度、会计核算 | | | | 制度和内部审计制度，以及募集资金使用、 | 公司已建立并有效执行相关制度、规 | | 8 | 关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交 | 则。 | | | 易、对子公司的控制等重大经营决策的程序 | | | | 与规则等。 | | | | 督导上市公司建立健全并有效执行信息披露 | | | | 制度，审阅信息披露文件及其他相关文件， | | | 9 | 并 ...

证券代码：603201 证券简称：常润股份 公告编号：2024-009 常熟通润汽车零部件股份有限公司 第五届董事会第十七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 常熟通润汽车零部件股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日举行 了公司第五届董事会第十七次会议。会议通知已于 2024 年 4 月 16 日以书面和电话的方 式向各位董事发出。本次会议以现场结合通讯表决的方式召开。会议由公司董事长 JUN JI 召集和主持，应到董事 9 人，实到董事 9 人，公司监事、相关高级管理人员列席了本 次会议。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 与会董事经认真审议和表决，通过如下决议： （一）审议通过了《关于公司<2023 年度董事会工作报告>的议案》。 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 （二）审议通过了《关于公司<2023 年度总经理工作报告>的 ...

国金证券股份有限公司 关于常熟通润汽车零部件股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为常熟 通润汽车零部件股份有限公司（以下简称"常润股份"或"公司"）首次公开发 行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规的要 求，对常润股份 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会核发的《关于核准常熟通润汽车零部件股份有限 公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2022]1477 号）核准，公司于 2022 年 7 月向社会公开发行人民币普通股（A 股）19,873,334 股，每股发行价为 30.56 元，募集资金总额为人民币 607,329,087.04 元。扣除尚未支付的承销和保荐费用 （不含增值税）人民币 59,346,985.18 元后，公司实际收到募集资金人民币 547,982,101.86 元，已由国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保 荐机构"）于 ...

内部控制审计报告 常熟通润汽车零部件股份有限公司 容诚审字[2024]230Z0087 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层/922-926(100037) TEL: 010-6600 1391 FAX: 010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https//WWW.rsm.global/china/ 内部控制审计报告 容诚审字[2024]230Z0087 号 常熟通润汽车零部件股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了常熟通润汽车零部件股份有限公司（以下简称"常润股份"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审 ...

常熟通润汽车零部件股份有限公司董事会 常熟通润汽车零部件股份有限公司（以下简称"公司"）根据 证监会《上市公司独立董事管理办法》、证券交易所业务规则和公司 章程的规定，要求在任独立董事对自身独立性进行了自查，并对独 立董事的独立性情况进行了评估，结合各位在任独立董事自查的结 果和公司评估和调查的情况，出具对在任独立董事独立性自查情况 的专项意见如下： 公司董事会认为公司在任独立董事在各方面均独立于上市公 司，满足相关法律法规，证监会部门规章，交易所业务规则和公司 章程等相关文件对于独立董事独立性的要求。 常熟通润汽车零部件股份有限公司 董事会对在任独立董事独立性自查情况的专项报告 2024 年 4 月 26 日 ...

证券代码：603201 证券简称：常润股份 公告编号：2024-015 常熟通润汽车零部件股份有限公司 关于公司向银行申请综合授信额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 常熟通润汽车零部件股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开第 五届董事会第十七次会议，审议通过了《关于公司向银行申请综合授信额度的议案》， 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议，现将具体情况公告如下： 上述综合授信额度的申请期限自公司 2023 年年度股东大会审议通过之日起至下一 年年度股东大会召开之日止。在授权期限内，综合授信额度可循环使用。上述综合授信 额度不等于公司的实际融资金额，公司的实际融资金额以银行与公司实际发生的融资金 额为准。 提请股东大会授权董事长或其授权代表在上述期限及额度内办理相关事宜并签署上 述授信额度内与授信有关的合同、协议等相关文件。 特此公告。 常熟通润汽车零部件股份有限公司董事会 2024 年 4 月 29 日 为满足公司生产经营及业务发展需要，公司及合并报表范围内子 ...

证券代码：603201 证券简称：常润股份 公告编号：2024-018 常熟通润汽车零部件股份有限公司 关于变更公司注册资本及修订《公司章程》并办理工 商变更登记的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 （三）、同日，公司审议通过了《关于公司2023年度利润分配预案的议案》， 拟以2023年度利润分配方案实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全 体股东每10股以资本公积金转增4股。2023年度利润分配方案实施权益分派总股 本由于上述股权激励计划的回购注销事项将相应调整，预计公司的总股本变更为 157,934,935股（具体以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司最终登记结果 为准），公司注册资本同步变更为人民币157,934,935.00元（具体以工商登记为 准）。 二、修订《公司章程》的具体情况 结合上述事项，同时为进一步规范公司运作，，完善公司治理制度，提升公 司治理水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司证券发行注册管理办法》和《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规 ...

（一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 陆大明，1953年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2016 年11月至今在中国机械工程学会任职，主要任职为中国机械工程学会副理事长兼 秘书长、研究员级高级工程师，天津电气科学研究院有限公司董事，中国农业机 械化研究院集团有限公司董事，常熟通润汽车零部件股份有限公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 常熟通润汽车零部件股份有限公司 2023年度独立董事述职报告（陆大明） 本人作为常熟通润汽车零部件股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《常熟通润汽车零部件股份有限 公司章程》、《常熟通润汽车零部件股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称 "《独立董事工作制度》"）等相关法律、法规、规章的规定和要求，在2023年度 工作中，诚实、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各 项议案，并对公司重大事项发表了独立意见，严格审核公司提交董事会的相关事 项，充分发挥独立董事作用，维护了公司整体利益和股东权益。现就本人在2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 我作为公司独立董事与公司或公司 ...

常熟通润汽车零部件股份有限公司 2023年度独立董事述职报告（沈同仙） 本人作为常熟通润汽车零部件股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《常熟通润汽车零部件股份有限 公司章程》、《常熟通润汽车零部件股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称 "《独立董事工作制度》"）等相关法律、法规、规章的规定和要求，在2023年度 工作中，诚实、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各 项议案，并对公司重大事项发表了独立意见，严格审核公司提交董事会的相关事 项，充分发挥独立董事作用，维护了公司整体利益和股东权益。现就本人在2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 二、独立董事年度履职情况 1.2023年度，我按时参加公司组织召开的董事会会议，认真地审阅会议资料， 积极参与议案的讨论并阐述个人观点，为董事会决议建言献策，发挥独立董事的 积极作用。与公司经营管理层保持了充分沟通，严格审议并表决董事会提交的各 项议案。 我认为公司董事会的召集召开合法合规，重大经营事项均履行了相关审批程 序，合法有效 ...

佟成生，1970年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。2002 年6月至今在上海国家会计学院任职，主要任职为上海国家会计学院教授、吉林 华微电子股份有限公司独立董事、中核苏阀科技实业股份有限公司独立董事、天 能电池集团股份有限公司独立董事、常熟通润汽车零部件股份有限公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 我作为公司独立董事与公司或公司控股股东及实际控制人不存在关联关系， 未持有公司股票，不存在为公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术 咨询等服务，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、 未予披露的其他利益。 二、独立董事年度履职情况 常熟通润汽车零部件股份有限公司 2023年度独立董事述职报告（佟成生） 本人作为常熟通润汽车零部件股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《常熟通润汽车零部件股份有限 公司章程》、《常熟通润汽车零部件股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称 "《独立董事工作制度》"）等相关法律、法规、规章的规定和要求，在2023年度 工作中，诚实、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事 ...