嘉环科技股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金制度 第一章 总 则 第一条 为了建立防止控股股东及关联方占用嘉环科技股份有限公司（以下简 称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东及关联方资金占用行为的发生，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司监管指引第 8 号—— 上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》、《关于进一步做好清理大股东占用上市公司资金工 作的通知》以及《嘉环科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")等有 关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： （一）经营性资金占用：指控股股东及关联方通过采购、销售、相互提供劳务 等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 （二）非经营性资金占用：指为控股股东及关联方垫付工资与福利、保险、 广告等期间费用；为控股股东及关联方以有偿或无偿的方式，直接或间接地拆借资 金；代偿债务及其他在没有商品和劳务对价情况下，提供给控股股东及关联方使用 的资金；与控股股东及关联方互相代为承担成本和其他支出等。 第二章 防止控股股东及关联方的资金占用 第 ...

嘉环科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一条 为了加强对嘉环科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金行为的 管理，规范募集资金的使用，切实保护广大投资者的利益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 等相关法律、法规、《上市公司募集资金监管规则》（以下简称"《监管规则》"）以及 《嘉环科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的 证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括上市公司为实施股权激励计 划募集的资金。 超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司募集资金应当专款专用。上市公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主营 业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 《监管规则适用指引——上市类第 1 号》对上市公司发行股份、可转换公司债 券购买资产并募集配套资金用途另有规定的，从其规定。 公司应当建立并完善募集资金存放、管理、使用、改变用途、 ...

嘉环科技股份有限公司 累积投票制实施细则 第一条 为了进一步完善公司法人治理结构，保证嘉环科技股份有限公司（以 下简称"公司"）所有股东充分行使权利，根据中国证监会《上市公司治理准则》、 《嘉环科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定， 特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所指的累积投票制，是指股东会在选举两名以上（含两名） 董事时采用的一种投票方式。即公司选举董事时，每位股东所持有的每一股份都拥 有与应选董事总人数相等的投票权，股东既可以用所有的投票权集中选举一人，也 可以分散选举数人，最后按得票多少依次决定董事人选。 第三条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。由职工代表担 任的董事由公司职工民主选举产生或更换，不适用于本实施细则的相关规定。 （四）董事的当选原则 1. 股东会选举产生的董事人数及结构应符合公司章程的规定。董事候选人根据 得票的多少来决定是否当选，按照董事候选人得票多少的顺序，从前往后根 据拟选出的董事人数，由得票较多者当选，但每位当选董事所得票数必须超 过出席股东会股东所持投票总数的二分之一。 第四条 股东会选举产生的董事人数及结构应符合《公司章程》 ...

嘉环科技股份有限公司 第四条 公司与投资者关系工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司 的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。 第五条 除非得到明确授权并经过培训，公司董事、高级管理人员和其他员工 应避免在投资者关系活动中代表公司发言。 - 1 - 第六条 公司可采取适当方式对全体员工特别是高级管理人员和相关部门负责 人进行投资者关系工作相关知识的培训。在开展重大的投资者关系促进活动时，还 可做专题培训。 第二章 投资者关系管理的基本原则 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了促进嘉环科技股份有限公司（以下简称"公司"）的诚信自律、 规范运作，保持公司诚信、公正、透明的对外形象，加强与投资者和潜在投资者（以 下统称"投资者"）之间的信息沟通，增进投资者对公司的了解和认同，更好地服 务于投资者，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司投资者关系管理 工作指引》等法律、法规、规范性文件及公司章程的规定，结合公司实际情况，特 制定本制度。 第二条 公司与投资者关系工作应严格遵守《公司法》、《证券法》等有关法 律、 ...

嘉环科技股份有限公司 控股股东及实际控制人行为规范 第一章 总 则 - 1 - 公司的控股股东、实际控制人指示董事、高级管理人员从事损害公司或者股东 利益的行为的，与该董事、高级管理人员承担连带责任。 公司的控股股东、实际控制人不担任公司董事但实际执行公司事务的，对公司 负有忠实、勤勉义务。 第四条 控股股东和实际控制人应当指定其相关部门和人员负责信息披露工 作，及时向公司告知相关部门和人员的联系信息。 控股股东和实际控制人应当配合公司的信息披露工作和内幕信息知情人登记工 作，不得向公司隐瞒或者要求、协助公司隐瞒重要信息。 第一条 为引导和规范嘉环科技股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东、 实际控制人的行为，切实保护公司和其他股东的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《嘉环科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 等规定，制定本行为规范。 第二条 控股股东、实际控制人应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性 文件、《上市规则》、《 ...

嘉环科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范嘉环科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证股东会 依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》和《上市公司股 东会规则》等相关规定，制定本规则。 第二条 股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《嘉环科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使 权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤 勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》等法律法规和公司章程规定的范围内行使职 权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应 当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现下列情况 之一的，公司应当在事实发生之日起 2 个月内召开临时股东会： （一）董事人数少于《公司法》规定人数或《公司章程》规定人数的 2/3（即少 - 1 - ...

嘉环科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为提高嘉环科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露工作质 量和规范信息披露行为，确保公司对外信息披露工作的真实性、准确性、及时性， 保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等相 关法律、法规、规范性文件及《嘉环科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 除非文中另有所指，本制度所称信息是指可能影响投资者决策或对公 司证券及其衍生品种交易的价格产生较大影响的信息（以下简称"重大事项"、"重 大事件"或"重大信息"），以及相关法律、法规、规范性文件及中国证监会、交 易所要求披露的其他信息。 信息披露是指在规定的时间内、在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条 件的媒体上、以规定的方式向社会公众公布前述信息，并按规定及时报送证券监管 机构及交易所的行为。 第三条 董事长是公司信息披露的第一责任人，董事会秘书负责协调执行本制 度， ...

嘉环科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范嘉环科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管理， 加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司 内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规及公司章程的有关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，公司董事会应当保证内幕信息知 情人档案的真实、准确、及时和完整，董事长为主要责任人；董事会秘书作为直接 责任人，负责公司内幕信息的保密管理，在相关信息依法公开披露前负责内幕信息 知情人的登记入档和管理事宜。 第三条 公司董事会办公室具体负责公司内幕信息的日常管理工作。对外报道 传送的文件、光盘等涉及内幕信息及信息披露内容的资料，须经公司对外报送资料 职能部门的主要负责人批准，经董事会办公室审核，董事会秘书同意后（并视重要 程度呈报董事会审核），方可对外报道、传送。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人的范围 第四条 本制 ...

嘉环科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步完善嘉环科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结 构，规范董事会的运作，提高董事会的工作效率和科学决策能力，保证公司董事会 依法行使权力，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市 公司治理准则》等有关法律、法规、规范性文件和《嘉环科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，并结合本公司的实际情况，制定本规则。 第二条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人。 第二章 董事会会议的召集及通知 第三条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 第四条 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求各 董事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。董事长在拟定提案前，应当视需 要征求经理和其他高级管理人员的意见。 第五条 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： - 1 - 第六条 按照前条规定提议召开董事会临时会议的，应当通过董事会办公室或者 直接向董事长提交经提议人签字（盖章）的书面提议。书面提议中应当载明下列事 项: 提案内容应当属于本公司章程规定的董事 ...

嘉环科技股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范嘉环科技股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易行 为，保证关联交易的公允性，切实保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）及《嘉环科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律、 法规和规范性文件的规定，结合公司的实际情况，特制定本《关联交易决策制度》 （以下简称"本制度"）。 第二章 关联人和关联关系 第二条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 - 1 - 第七条 对关联关系应当从关联人对公司进行控制或影响的具体方式、途径及程 度等方面进行实质判断。 第三章 关联交易 第八条 关联交易是指公司及其控股子公司与关联人之间发生的转移资源或义 务的事项（不论是否收回价款），包括： - 2 - （一）直接或间接持有公司5%以上股份的自然人； （二）公司的董事及高级管理人员； （三）直接或间接控制公司的法人或者其他组织的董事及高级管理人员； （四）本条第（一）、（二）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、 父母及配偶的父母、 ...