莱克电气股份有限公司 2024 年度 内部控制审计报告 索引 页码 审计报告 1-2 联系申话: +86(010) 6554 2288 言永中和会计师事务所| 北京市东城区朝阳门北大街 telephone: +86 (010) 6554 2288 8 号宫华大厦 A座 9 P Donachena District. 100027. P.R.Ch 内部控制审计报告 XYZH/2025SHAA1B0059 莱克电气股份有限公司 莱克电气股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计 了莱克电气股份有限公司(以下简称莱克电气公司)2024年12月31日财务报告内部控 制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》 、《企业内部控制应用指引》 、《企业内部控制评 价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是莱克电气公司董事 会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固 ...

2024年度独立董事述职报告（张鹏） 莱克电气股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （张鹏） 作为莱克电气股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在任职期间 严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《上市公司独立董事管理办法》、 《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公司独立董事工作制度》 有关法律、法规和规范性文件的规定和要求，在 2024 年度诚实、勤勉、独立地 履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表 了独立意见，切实维护了公司和股东的利益，充分发挥了独立董事及各专门委员 会的作用。现将 2024 年度履行独立董事职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 作为公司独立董事，本人长期从事法律方面的理论和实践工作，拥有相应的 专业资质及能力，并在法律专业领域积累了丰富的经验。本人个人工作履历、专 业背景以及兼职情况如下： 本人张鹏，1976 年出生，中共党员，中国国籍，无境外永久居留权，法学 博士。现为苏州大学王健法学院教授、博士生导师、民商法教研室主任。主要研 究方向为民商法。迄今为止，在《法学研究》、《中国法学》等重要刊物上发表 学术论文五十余 ...

莱克电气股份有限公司 关联交易决策制度 莱克电气股份有限公司 关联交易决策制度 （2025 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范莱克电气股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易行为， 提高公司规范运作水平，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》及《莱克电气股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）等有关规定，制订本制度。 第二条 公司关联交易行为应当合法合规，公司应当保证关联交易的合法 性、必要性、合理性和公允性，保持公司的独立性，不得隐瞒关联关系，不得通 过将关联交易非关联化规避相关审议程序和信息披露义务。相关交易不得存在导 致或者可能导致公司出现被控股股东、实际控制人及其他关联人非经营性资金占 用、为关联人违规提供担保或者其他被关联人侵占利益的情形。 第三条 公司与关联人之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的相关规定。 第二章 关联人 ...

莱克电气股份有限公司 对外担保管理制度 莱克电气股份有限公司 对外担保管理制度 (2025 年 4 月修订) 第一章 总 则 第一条 为了维护投资者的合法权益，规范莱克电气股份有限公司（以下简 称"公司"或"本公司"）对外担保行为，有效控制公司资产运营风险，保证公 司资产安全，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《中华人民 共和国民法典》(以下简称《民法典》)、《上市公司监管指引第 8 号——上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规和规范性文 件以及《莱克电气股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，特制订 本制度。 第二条 本制度适用于本公司及本公司的全资、控股子公司和公司拥有实际 控制权的参股公司（以下简称"子公司"）。公司及其控股子公司为自身债务提供 担保不适用本制度。 第三条 本制度所称对外担保（以下简称"担保"）是指公司以自有资产或 信誉为任何其他单位或个人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事 ...

2024 年度独立董事述职报告（顾建平） 莱克电气股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （顾建平） 作为莱克电气股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在任职期间 严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《上市公司独立董事管理办法》、 《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公司独立董事工作制度》 有关法律、法规和规范性文件的规定和要求，在 2024 年度诚实、勤勉、独立地 履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表 了独立意见，切实维护了公司和股东的利益，充分发挥了独立董事及各专门委员 会的作用。现将 2024 年度履行独立董事职责情况报告如下： 1 2024 年度独立董事述职报告（顾建平） 一、独立董事的基本情况 作为公司独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了丰 富的经验。本人个人工作履历、专业背景以及兼职情况如下： 本人顾建平，1966 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，管理学博士。现 为苏州大学商学院经济学教授，学校产业经济学学科带头人，主要研究领域为宏 观经济和产业组织。历任苏州大学东吴商学院党委委员、经济学系主任、苏南发 展 ...

莱克电气股份有限公司 重大投资和交易决策制度 莱克电气股份有限公司 重大投资和交易决策制度 (2025 年 4 月修订) 第一条 为确保莱克电气股份有限公司（以下简称"公司"）工作规范、有 效，依据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简 称《上市规则》）等有关法律、法规和《莱克电气股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的规定，特制订本制度。 第二条 公司应当严格遵守有关法律、法规及《公司章程》的规定，在交易 决策中，保障股东大会、董事会、董事长、经理层各自的权限均得到有效发挥， 做到权责分明，保证公司运作效率。 第三条 除非有关法律、行政法规或股东大会决议另有规定或要求，公司关 于投资、交易及重大经营事项决策的权限划分根据本制度执行。 第四条 本制度所称"交易"，包括除公司日常经营活动之外发生的下列类型 的事项： 第 1 页 共 7 页 （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （三）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）； （四）提供担保（含对控股子公司担保等）； （五）租入或者租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与 ...

莱克电气股份有限公司 第六届董事会独立董事专门会议2025年第一次会议的审核意见 公司发展经营情况及财务状况较为熟悉，客观公正地发表了审计意见，体现了良 好的职业素养和职业道德。我们同意公司继续聘任信永中和会计师事务所（特殊 普通合伙）为2025年度审计机构及内部控制审计机构，并将《关于续聘公司2025 年度审计机构的议案》提交公司第六届董事会第十六次会议审议。 （以下无正文） （二）关于公司向关联方借款暨关联交易的事项 经核查，我们认为：公司本次向关联方借款事项，无需公司向其提供担保， 借款用途合理，有利于公司现金流的运转，不存在损害公司、股东尤其是中小股 东利益的情形，符合公司和全体股东的利益。我们同意本次向关联方借款事项， 并将《关于公司向关联方借款暨关联交易的议案》提交公司第六届董事会第十六 次会议审议，审议时关联董事应回避表决。 （三）关于续聘公司2025年度审计机构的事项 我们审查了信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司2024年度财 务审计机构及内部控制审计机构期间遵循有关财务审计的法律、法规和相关政策 的执行情况，审计业务约定书的履行情况，认为信永中和会计师事务所（特殊普 通合伙）具备 ...

莱克电气股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 莱克电气股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范莱克电气股份有限公司（以下称"公司"）内幕信息管理， 加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公开、公平、公正原则，保护广大投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》、《上海 证券交易所股票上市规则》、中国证监会《上市公司监管指引第 5 号——上市公 司内幕知情人登记管理制度》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规及《莱克电气股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）、《莱克电气股份有限公司信息披露管理制度》的有关规定，制 定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。公司董事会应当保证内幕信息 知情人档 案真实、准确和完整，并按照有关法规要求及时报送。董事长为主要 责任人，董事会秘书负责组织协调公司内幕信息管理工作、办理公司内幕信息知 情人的登记入档及报送事宜。董事会办公室协助董事会秘书做好公司内幕信息 ...

2024 年度独立董事述职报告（戚振东） 莱克电气股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （戚振东） 作为莱克电气股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在任职期间 严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《上市公司独立董事管理办法》、 《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公司独立董事工作制度》 有关法律、法规和规范性文件的规定和要求，在 2024 年度诚实、勤勉、独立地 履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表 了独立意见，切实维护了公司和股东的利益，充分发挥了独立董事及各专门委员 会的作用。现将 2024 年度履行独立董事职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 作为公司独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了丰 富的经验。本人个人工作履历、专业背景以及兼职情况如下： 本人戚振东，1975 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士，审计学 教授，硕士生导师，现任南京审计大学内部审计学院副院长。江苏省"333 高层 次人才培养工程"第三层次中青年科学技术带头人才，中国会计学会高级会员。 主要研究方向审计理论与方法、内部控制理论与实务 ...

莱克电气股份有限公司 章 程 中国·苏州 二零二五年四月 | | | | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | 股东 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 11 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 12 | | 第五节 | 股东大会的召开 14 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 17 | | 第五章 | 董事会 21 | | 第一节 | 董事 21 | | 第二节 | 董事会 24 | | 第六章 | 总经理和其他高级管理人员 28 | | 第七章 | 监事会 29 | | 第一节 | 监事 29 | | 第二节 | 监事会 30 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 32 | | 第一节 | 财务会计制度 32 | | 第二节 | 内部审计 35 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 35 ...