国金证券股份有限公司 关于北京万泰生物药业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为北京 万泰生物药业股份有限公司（以下简称"万泰生物"或"公司"）非公开发行股 票的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》等法律、法规的要求，对万泰生物 2023 年度募集资金存放与使 用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会""证监许可[2020]518 号"文核准，公司于 2020 年 4 月向社会公开发行人民币普通股"（A 股）4,360 万股，每股发行价为 8.75 元， 募集资金总额为人民币 38,150.00 万元，根据有关规定扣除发行费用 6,365.19 万 元"（含税）后，实际募集资金净额为 31,784.81 万元。该募集资金净额已于 2020 年 4 月 21 日到账。上述资金到账情况已经容诚会计师事务所"容诚验字[2020] 第 518Z0011 号"《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。 2 ...

证券代码：603392 证券简称：万泰生物 公告编号：2024-026 北京万泰生物药业股份有限公司 关于公司会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会计政策变更系北京万泰生物药业股份有限公司（以下简称"公 司"）执行中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）于2023年10月25日发 布的《关于印发<企业会计准则解释第17号>的通知》（财会[2023]21号，以下简称 "解释第17号"），对公司会计政策进行的相应变更。 本次会计政策变更不会对公司的所有者权益、净利润等财务状况和经营 成果产生重大影响。 3、会计政策变更前采用的会计政策 变更前公司执行财政部发布的《企业会计准则-基本准则》和各项具体会计 准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。 4、会计政策变更后采用的会计政策 一、 本次会计政策变更概述 1、会计政策变更的原因 2023 年 10 月 25 日，财政部发布了解释第 17 号，规定了"关于流动负债与 非流动负债的划分"、"关于供应商融资安 ...

被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 北京万泰生物药业股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人北京万泰生物药业股份有限公司董事会，现提名赵治纲先 生为北京万泰生物药业股份有限公司第六届董事会独立董事候选人， 并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼 职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任北京万泰 生物药业股份有限公司第六届董事会独立董事候选人（参见该独立董 事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与 北京万泰生物药业股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关 系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 1 易所自律监管规则以 ...

北京万泰生物药业股份有限公司 北京万泰生物药业股份有限公司 独立董事工作制度 独立董事工作制度 二〇二四年三月 1 北京万泰生物药业股份有限公司 独立董事工作制度 北京万泰生物药业股份有限公司 独立董事工作制度 （2024 年 3 月修订） 第一章 总 则 第一条 为保证北京万泰生物药业股份有限公司（以下简称"公司"）规 范运作和公司独立董事依法行使职权，确保独立董事议事程序，完善独立董事制 度，提高独立董事工作效率和科学决策能力，充分发挥独立董事的作用，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 及相关规定，制定本制度。 （六） 法律、行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所（以下简称"上 交所"）业务规则和公司章程规定的其他条件。 第二章 独立董事的任职资格 第四条 独立董事应当具备与其行使职权相适应的任职条件。担任独立董 事应当符合下列基本条件： （一） 根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格； （二） 具有本制度第五条所要求的独立性； （三） 具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规和规则； （四） 具有五年以上履行独立董事职责所必需的 ...

北京万泰生物药业股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人崔萱林，已充分了解并同意由提名人北京万泰生物药业股份 有限公司董事会提名为北京万泰生物药业股份有限公司第六届董事 会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保 证不存在任何影响本人担任北京万泰生物药业股份有限公司独立董 事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步 ...

关于北京万泰生物药业股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：北京万泰生物药业股份有限公司 审计单位：容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话： RSM 容诚 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况专项说明 北京万泰生物药业股份有限公司 容诚专字[2024]518Z0298 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 本专项说明仅供万泰生物公司年度报告披露之目的使用,不得用作任何其他 目的。 "您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn/ 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn/ 关于北京万泰生物药业股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说明 容诚专字[2024]518Z0298 号 北京万泰生物药业股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计了北京万泰生物药业股份 有限公司(以下简称"万泰生物公司")2023年12月 31 日的合并及母公司资产负 债表,202 ...

董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 北京万泰生物药业股份有限公司 公司于 2023 年 3 月 20 日、2023 年 4 月 10 日分别召开第五届董事会第十九 次会议和 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于续聘容诚会计师事务所（特 殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构和内部控制审计机构》的议案，同意续 聘容诚会计师事务所为公司 2023 年度审计机构。公司独立董事就前述事项发表 了事前认可意见及同意的独立意见。 二、审计委员会对会计师事务所监督职责情况 根据公司《董事会审计委员会工作规则》等有关规定，审计委员会对会计师 事务所履行监督职责的情况如下： （一）2023 年 3 月 20 日，第五届董事会审计委员会第十二次会议审议通过 《关于续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构和内 部控制审计机构的议案》，公司董事会审计委员会对容诚会计师事务所的专业胜 任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为容 诚会计师事务所具备为上市公司提供财务审计和内控审计服务的经验与能力，在 担任公司审计机构期间，勤勉尽责，能为公司提供公正、公允的审 ...

北京万泰生物药业股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人北京万泰生物药业股份有限公司董事会，现提名邢会强先 生为北京万泰生物药业股份有限公司第六届董事会独立董事候选人， 并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼 职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任北京万泰 生物药业股份有限公司第六届董事会独立董事候选人（参见该独立董 事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与 北京万泰生物药业股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关 系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 1 易所自律监管规则以 ...

北京万泰生物药业股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人赵治纲，已充分了解并同意由提名人北京万泰生物药业股份 有限公司董事会提名为北京万泰生物药业股份有限公司第六届董事 会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保 证不存在任何影响本人担任北京万泰生物药业股份有限公司独立董 事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的 ...

北京万泰生物药业股份有限公司 （本页无正文，为北京万泰生物药业股份有限公司第五届董事会提名委员会关 于董事会换届选举的审核意见之签署页) 与会委员签字: 邢会强: _ AP = 6 % 204年 3月28日 (本页无正文，为北京万泰生物药业股份有限公司第五届董事会提名委员会关 于董事会换届选举的审核意见之签署页) 第五届董事会提名委员会关于董事会换届选举的审核意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）《上海证券交易所股 票上市规则》以及《北京万泰生物药业股份有限公司章程》《北京万泰生物药业 股份有限公司提名委员会工作规则》等有关规定，我们作为北京万泰生物药业股 份有限公司（以下简称"公司"）董事会提名委员会委员，对本次拟提名的非独 立董事候选人和独立董事候选人的任职资格进行了审阅，现发表如下书面审核意 见： 经审阅拟提名的公司董事候选人的履历等相关材料，公司董事候选人具备担 任公司董事的资格和能力，符合担任上市公司董事条件，未发现有《公司法》规 定的不得担任公司董事的情形，任职资格符合中国证监会、上海证券交易所的有 关规定。其中，公司独立董事候选人符合《上市公司独立董事管理办法》等相关 规定所要 ...